集團三標休系文件
內部審核程序，20**年9月**日生效
0目的
規范集團公司管理體系的內部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續有效運行，并為其改進提供依據。
1范圍
適用于集團公司管理體系的內部審核工作。
2 術語和定義
2.1 本程序中的術語采用GB/T19000-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001-20**標準中的術語。
2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。
2.3 內審員：管理體系的內部審核員。
2.4 內審：管理體系的內部審核。
3 職責
3.1 管理者代表
3.1.1批準年度內審計劃,并督促計劃的實施;
3.1.2 根據工作需要機動安排區域或專項審核;
3.1.3 任命審核組長、分組長及內審員;
3.1.4 批準管理體系內部審核報告。
3.2 企劃部
3.2.1 編制年度內審計劃;
3.2.2 組織內審工作。
3.3 審核組長/分組長：負責審核階段職責內的工作。
3.4 審核員：在審核組長領導下進行內審。
3.5 受審核方
3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準備，確保審核期間相關部門負責人及崗位接受審核;
3.5.2 分析不合格產生原因，制定、實施處置方案和糾正措施，并提交不合格報告的關閉記錄。
4 工作程序
4.1 確定全年內審任務
4.1.1 審核的頻次
a)一般情況下，每年(不超過12個月)對公司總部相關部門、片指和集團公司工程項目進行一次審核。當管理者代表有需要時，進行機動的區域或專項審核;
b)特殊情況下(發現產品質量無保證或組織的管理機構有重大變化時)可增加一次審核;
4.1.2每年元月企劃部編制“年度內審計劃”,經管理者代表批準后按期實施。當年度內審計劃不能按期執行時,企劃部編制“年度內審變更計劃”報管理者代表批準后實施。
4.2 審核準備
4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長及內審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”及“審核組成員提名表”，報管理者代表批準;內審員應由與所審核區域無直接責任的人員擔任 ;
4.2.2管理者代表任命審核組長、分組長及內審員;
4.2.3審核組長、分組長和內審員接受任命;
4.2.4審核組長進行審核策劃,確定審核區域、分組(需要時)、受審核方名稱、具體審核日程等事宜;明確審核依據、范圍、方法和內容。擬制“審核計劃”報管理者代表批準;
4.2.5“審核計劃”批準后，審核組長提前半個月向每個受審核方發出該計劃;
4.2.6審核組長準備審核資料,明確審核準則及要求,并將相關資料交分組長/內審員;
4.2.7分組長應針對所負責審核區域編制“分審核計劃”交審核組長簽字。
4.3 實施審核
4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計劃”/“分審核計劃”請受審核方確認;受審核方應指定陪同人員。
4.3.2 實施審核;
4.3.3當發現不合格時,應按規定填寫“不合格報告”,并請陪同人員、受審核區域負責人簽字認可;
4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報審核結果和“不合格報告”，提出關閉不合格、采取糾正措施的時間要求;受審核方應指定專人負責“不合格報告”的關閉事宜。
4.4 編寫“管理體系內部審核報告”
4.4.1分組長編寫所負責審核區域的內部審核分報告，交審核組長;審核組長據此編寫“管理體系內部審核報告”，并提出報告的分發范圍建議;
4.4.2報告經管理者代表批準后制作、分發。
4.5 “不合格報告”的關閉
4.5.1 受審核方應在規定的時間內，認真分析不合格產生的原因，及時處置，采取有效的糾正措施，并將相關記錄傳遞給審核組長/分組長;
4.5.2審核組長/分組長負責驗證“不合格報告”關閉資料;必要時可進行現場驗證;
4.5.3審核組長匯總“不合格報告”的關閉、驗證資料,編寫“不合格驗證報告”交企劃部。
4.6 內審產生的相關記錄由審核組長交企劃部,執行《記錄控制程序》。
4.7 企劃部根據內審結果，針對管理體系運行過程出現的不合格現象進行統計分析，作為管理評審的輸入資料。
5 相關/支持性文件
5.1 記錄控制程序(ZS/C*/SB02)
6 記錄
6.1 年度內審計劃(一級)
6.2 審核組長/分組長任命書(二級)
6.3 審核組成員提名表(二級)
6.4 審核計劃(二級)
6.5 分審核計劃(二級)
6.6 會議簽到記錄(二級)
6.7 現場審核檢查表(二級)
6.8 不合格報告(二級)
6.9 管理體系內部審核報告(一級)
6.10 不合格驗證報告(一級)
6.11 年度內審變更計劃(一級)
7 附表/附錄
7.1 年度內審計劃(一級)
7.2 審核組長/分組長任命書(二級)
7.3 審核組成員提名表(二級)
7.4 審核計劃(二級)
7.5 分審核計劃(二級)
7.6 會議簽到記錄(二級)
7.7 現場審核檢查表(二級)
7.8 不合格報告(二級)
7.9 管理體系內部審核報告(一級)
7.10 年度內審變更計劃(一級)
篇2：房地產內部質量審核控制程序
1.目的
通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。
2.范圍
本程序適用于公司內部質量體系審核工作。
3.職責
3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。
3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。
3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。
4.控制程序
4.1 質量體系年度審核計劃的編制
4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據的標準和文件;
c)審核的頻次和進度安排等。
4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。
4.2審核的準備
4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。
4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:
a)審核的目的、范圍、依據和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。
4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。
4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。
4.3 實施審核
4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。
4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。
4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:
a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;
b)系統不符合;
c)執行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:
a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;
b)執行程序中的偶然漏項;
c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;
d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。
4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。
4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。
4.4 糾正措施的實施和驗證
4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。
4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。
4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。
4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。
5.質量記錄
5.1 QR20-01 檢查清單
5.2 QR20-02 審核記錄單
5.3 QR20-03 不符合項報告
5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告
5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告
5.6 QR20-06 審核報告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》
篇3：房地產公司質量手冊:內部質量審核
房地產公司質量手冊：內部質量審核
1.目的
通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。
2.范圍
本程序適用于公司內部質量體系審核工作。
3．職責
3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。
3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。
3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。
4．控制程序
4.1質量體系年度審核計劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據的標準和文件;
c)審核的頻次和進度安排等。
4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。
4.2審核的準備
4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：
a)審核的目的、范圍、依據和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。
4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。
4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。
4.3實施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。
4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。
4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;
b)系統不符合；
c)執行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；
b)執行程序中的偶然漏項；
c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；
d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。
4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。
4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。
4.4糾正措施的實施和驗證
4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。
4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。
4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。
4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。
5.質量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項報告
5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告
5.5QR20-05不符合項統計分析報告
5.6QR20-06審核報告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》