建設集團內部審核控制程序

　　1 目的

　　審核公司質量管理體系、職業健康安全和環境管理體系的運行及其結果的符合性與有效性，確保質量管理體系、職業健康安全和環境管理體系持續有效地運行，并為質量管理體系、職業健康安全和環境管理體系的改進提供依據。

　　2 范圍

　　適用于公司質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系的內部審核。

　　3 職責

　　3.1 由總經理授權、管理者代表負責對審核方案管理的領導工作。

　　3.2 綜合管理部負責本程序的歸口管理以及審核方案管理工作。

　　3.3 由管理者代表負責組織內審，審核批準內審計劃，任命審核組長，審核員，并規定其職責，將匯總后的審核結果提交管理評審。

　　3.4 由審核組長選派具有內部審核員資格且與被審核區域無直接責任者擔任審核組成員，并根據計劃適當分工。

　　3.5 審核組成員在審核組組長組織下，制定審核專用文件，經審核組長審核批準后實施。

　　4 管理內容與方法

　　4.1 計劃制訂

　　一般情況下，內審在外審前或管理評審前進行，每年至少一次，兩次間隔不超過12個月，審核應覆蓋公司質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系所涉及的各部門及全部管理過程。

　　當出現下列情況時，應及時進行內審：

　　--公司的組織或程序有重大變動時;

　　--發現質量、職業健康安全和環境管理無保障，例如出現重大質量，職業健康安全和環境事故或出現重大不符合，而主要原因為企業管理問題時;

　　--建立質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系初期;

　　--公司認為應進行內部質量，職業健康安全和環境審核，以確保管理能力時。

　　4.2 內審前準備工作

　　4.2.1 管理者代表根據將審核的部門及工作內容任命具有內部審核員資格的合格人選擔任審核組長，由審核組長負責本次審核的具體組織工作。

　　4.2.2 由審核組長選派具有內部審核員資格且與被審核區域無直接責任者擔任審核組成員，并根據計劃適當分工。

　　4.2.3 由審核組長組織審核組成員，制定審核專用文件，包括：《審核實施計劃》、《審核檢查表》及相關記錄標格等，經審核組長審核批準后實施。

　　4.2.4 準備好審核所依據的文件。

　　4.2.5 由審核組長提前一星期向受審部門發出本次《審核實施計劃》，《審核實施計劃》內容應包括：審核的目的，審核日期，審核范圍，審核的依據，審核組長，審核組成員，具體日程安排以及資源需求等。

　　4.2.6 受審部門收到《審核實施計劃》后，如果對審核日期或主要的項目有異議，可在兩天內通知審核組，經過協商可以再行安排。

　　4.2.7 受審部門要確定陪同人員并做好必要的準備工作。

　　4.3 審核實施

　　4.3.1 審核的具體內容按照《審核實施計劃》和《內審檢查表》進行。

　　4.3.2 審核組在進行首次會議，介紹審核計劃，宣布審核組成員后，通過交談，查閱文件，檢查現場，收集客觀證據，檢查質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系運行的情況。

　　4.3.3 現場發現問題時，應當場讓受審核部門主管或主管人員確認。

　　4.3.4 審核結束時，由審核組長召開受審部門主管、有關人員及審核組成員末次會議，報告審核結果。

　　4.3.5 審核組應負責對每個不符合項糾正措施的實施情況及有效性進行評價，跟蹤，驗證，并作出記錄。

　　4.4 審核報告的編制及內容

　　4.4.1 由審核組長或授權的審核員編寫《內部審核報告》，審核組長確認后簽字，管理者代表批準后發放。

　　4.4.2 審核報告的內容除包括審核計劃的全部內容之外，還應包括：受審部門主要參加人員，審核綜述，不符合項分布情況及其糾正措施要求，質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系運行符合性，有效性評價，以及改進建議等。

　　4.5 審核報告的發放范圍

　　-- 最高管理者;

　　-- 管理者代表;

　　-- 綜合管理部;

　　-- 受審部門。

　　-- 不符合項所涉及的相關部門。

　　4.6 審核文件及記錄的歸檔

　　整個審核工作結束后，審核組長負責整理內部質量管理體系，職業健康安全和環境管理體系審核中的下列文件記錄，交綜合管理部歸檔：

　　--審核實施計劃;

　　--審核檢查表;

　　--首次，末次會議簽到表;

　　--審核記錄表包括不符合項記錄，不符合項匯總表;

　　--糾正，預防措施實施記錄。

　　4.7 管理者代表負責將整理匯總的內審結果提交管理評審。

　　5 相關文件

　　《記錄控制程序》

　　《糾正措施控制程序》

　　《預防措施控制程序》

　　6 相關記錄

　　《不符合項報告》

　　《審核實施計劃》

　　《內審檢查表》

　　《內審報告》

　　7 附錄

　　附錄A 流程圖

　　附錄B《不符合項報告》

　　附 錄 A

　　(資料性附錄)

　　流程圖

　　附 錄 B

　　(規范性附錄)

　　不符合項報告

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房地產公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》