中國建筑第三工程局程序文件

　　內部審核控制程序

　　1目的

　　通過本程序的執行，驗證現行質量管理體系運行的符合性和有效性，并為管理評審提供信息。

　　2適用范圍

　　本程序規定了內部審核的提出以及實施內部審核的步驟和方法，適用于工程局對內部審核的控制。

　　3引用文件

　　3.1中建三局ZJS.QM101《質量手冊》

　　3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

　　3.3中建三局ZJS.QM205《管理評審程序》

　　3.4中建三局ZJS.QM217《糾正措施控制程序》

　　3.5中建三局ZJS.QM218《預防措施控制程序》

　　4術語

　　本程序采用 GB/T19000-2000《質量管理體系基礎和術語》和本局《質量手冊》中的有關術語以及下述定義：

　　內部審核：由本工程局內部進行的確定工程局管理體系的活動及其有關結果是否符合有關標準或文件，工程局管理體系文件中的各項規定是否得到有效的貫徹并適合于達到本工程局質量目標的系統的、獨立的檢查。

　　5職責

　　5.1管理者代表負責組織實施內部審核包括批準審核計劃、任命審核組長并指派審核員等，組織糾正措施的跟蹤驗證，批準審核報告。

　　5.2企管部協助管理者代表組織內部審核，編制年度內部審核計劃，保存有關的記錄，組織有關人員對糾正措施效果進行驗證。

　　5.3審核組長:編制審核計劃，組織內部審核的全過程，編寫審核報告。

　　5.4審核員：配合并支持審核組長的工作，編寫檢查表，按任務分工實施審核檢查，根據所發現的不合格項編寫不合格報告。

　　5.5各職能部門和公司積極配合審核組的工作，負責對本部門、本單位在內審中發現的不合格項制定相應的糾正措施并組織實施。

　　6措施和方法

　　6.1工程局內部審核采用集中審核的方式，每年至少覆蓋質量體系內所有部門、單位一次，領導有要求時，可增加審核次數。年度審核計劃由企管部在管理者代表的領導下制定。

　　6.2內部審核由具有內審員資格的人員實施。內審員資格要求、聘任辦法和管理辦法見《內部質量管理體系審核員管理辦法》。

　　6.3內部審核的依據為：

　　a) GB/T19001 標準；

　　b)工程局《質量手冊》、程序文件、第三層次作業文件；

　　c) 有關法律、法規、標準、規范；

　　d)工程局的其他有關規定。

　　e）工程承包合同

　　6.4審核準備

　　6.4.1審核組的組成

　　a)管理者代表根據年度審核計劃的安排或局長的要求，指定具有

　　內審員資格的，并具有較強工作能力的審核組長；

　　b) 由審核組長配合管理者代表任命審核組其他成員；

　　c)審核人員必須是與被審核區域無直接責任關系的人員；

　　d)必要時可聘請外部有關專家。

　　6.4.2審核組組成后，進行以下準備工作：

　　a) 由審核組長負責制訂《審核日程安排計劃》（表214-01），經管

　　理者代表批準后至少在審核實施前 5 天通知被審核部門和審核組其他

　　成員；

　　b)對審核組成員按其專業特長進行分工；

　　c)審核組成員按審核日程安排計劃和審核組的分工，在審核組長

　　指導下編制檢查表(表214-02)；

　　d)召開審核組會議，由審核組長介紹審核任務、詳細說明審核計

　　劃、進一步協調檢查表、詳細介紹填寫審核中觀察情況記錄的要求。

　　6.4.3受審核部門和單位收到審核通知后，及時通知有關人員作好準

　　備，同時積極準備客觀證據，以表明質量體系運行的情況。

　　6.5審核實施

　　6.5.1首次會議

　　6.5.1.1 首次會議由審核組長主持，參加人員包括受審核方的中層以上

　　干部。到會者在表214-05《會議簽到表》上簽名。

　　6.5.1.2 首次會議的內容為審核組長向受審核方介紹此次審核的目的、

　　范圍、依據、采取的方法和程序等。

　　6.5.1.3 首次會議的時間一般不超過30 分鐘。

　　6.5.2 現場檢查

　　6.5.2.1 檢查方法是由審核員按檢查表在施工/工作現場通過觀察、調

　　查、查閱文件和記錄、談話等方式查找客觀證據。

　　6.5.2.2現場檢查時，審核員如實將調查得到的證據在檢查表上作好記

　　錄，記錄要求具體、可追溯。

　　6.5.2.3 審核員對現場檢查中發現的不合格現象按以下分類方法開具

　　不合格報告（表214-03）：

　　a)體系性不合格，即質量管理體系文件不符合標準要求，或質量

　　活動缺少必要的質量管理體系文件或技術文件的規范和指導；

　　b)實施性不合格，即質量活動未按質量管理體系文件或技術文件

　　要求去作；

　　c)效果性不合格，即

按文件規定執行后的質量活動無法或不能達

　　到預期的要求，無法或不能滿足實現質量方針或質量目標的需要。

　　6.5.3 現場檢查結束后召開審核組會議，綜合分析、評審觀察結果，并

　　與受審核方領導溝通，并確認不合格事實。

　　6.5.4 末次會議

　　6.5.4.1 末次會議的目的是說明審核結果，提出審核組的結論，對糾正措施的完成日期提出要求。

　　6.5.4.2 末次會議由審核組長主持，受審核方中層以上干部和有關人員參加。到會者在表214-05《會議簽到表》上簽名。

　　6.5.4.3 審核組長在審核組內指定一名審核員作好記錄。

　　6.6審核報告

　　6.6.1審核組長在現場審核結束的一周之內起草審核報告(表214-04)。

　　6.6.2 審核報告的內容:

　　a)審核的目的、范圍和依據；

　　b)審核計劃具體實施情況；

　　c)不合格項的觀察和分析結果；

　　d)質量管理體系有效性、符合性結論；

　　e)今后改進的建議。

　　審核報告必須有審核組長、組員以及受審核方代表的簽名。

　　6.6.3審核報告經管理者代表審批后，發給所有受審核部門和單位。

　　6.6.4內部質量管理體系審核報告作為管理評審的輸入。

　　6.7糾正措施的實施與跟蹤

　　6.7.1 受審核方負責針對發現的問題，在分析原因的基礎上，確定和實施糾正措施。

　　6.7.2 糾正措施的實施情況和有效性由原審核組長指派專人進行驗證，特殊情況下由管理者代表組織有關部門或人員進行驗證。

　　6.7.3 糾正措施的計劃、實施和驗證情況均按表 217-01 《糾正措施》填寫。

　　6.8 公司可參照以上程序并根據具體情況，特別是針對工程項目開展內部審核活動，其結果作為工程局管理評審的輸入。

　　6.9局企管部在管理者代表的領導下，組織工程、科技、人力資源、市場商務等部門，定期或不定期開展對集團下屬各子公司的質量體系審核，原則上每三年覆蓋所有局屬施工生產單位至少一次。此外，還以局或公司名義，組織對工程局和公司的供方的第二方審核，這些審核的結果也提交管理評審。

　　7支持性文件

　　7.1《內部質量管理體系審核員管理辦法》。

　　8記錄

　　8.1表214-01《審核日程安排計劃》

　　8.2表214-02《內部審核檢查表》

　　8.3表214-03《不合格項報告》

　　8.4表214-04《內部審核報告》

　　8.5表214-05《會議簽到表》

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房產公司內部審核控制工作程序(4)

　　房產公司內部審核控制程序（四）

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫"不符合項報告"，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》