世茂第一太平物業審核控制程序

　　1范圍

　　本程序依據GB/T19001—2000idtISO9001:2000質量標準中8.2.2條款和公司質量手冊中相關章節編制。規定了公司質量管理體系審核目的、審核準則、審核范圍、審核時間、審核人員及審核結論的要求，本程序適用于上海世茂第一太平物業服務有限公司質量管理體系內部審核工作。

　　2目的

　　通過質量管理體系審核，驗證質量管理體系各項管理活動是否符合質量管理體系標準和公司的策劃的要求，質量管理體系是否得到有效實施與保持。

　　3職責

　　3.1管理者代表負責質量管理體系內部審核工作，任命審核組長和審核員，批準《質量管理體系年度內部審核計劃》。

　　3.2品質管理部負責組織公司質量管理體系內部審核的實施和驗證，并負責內審資料的保管。

　　3.3審核組長負責審核工作的實施，編制《內部審核實施計劃表》和編寫《質量管理體系內部審核報告》。

　　3.4審核員負責按內審計劃進行現場審核，對內審中發現的不符合事實，填寫《不合格項報告》。

　　3.5有關責任部門分析不合格原因，提出糾正措施計劃并實施。

　　4程序

　　4.1總則

　　4.1.1質量管理體系內部審核每年至少覆蓋一次，質量管理體系活動涉及所有的部門和全過程或要素。必要時可適當增加頻次或部門、過程或要素。編制計劃時要考慮受審的過程或要素和區域的狀況和重要性以及以經審核的結果。

　　4.1.2品質管理部負責將每年年初編制本年度質量管理體系內部審核計劃（可視體系運行實際情況作適宜性調整）報管理者代表審批后，發至相關部門及人員，并按計劃組織實施。

　　4.1.3審核員具有質量管理體系內部審核員培訓合格證書，經管理者代表授權，并與被審的部門、具體活動無直接的責任關系。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度計劃任命審核組長及審核員，組成審核組，并由審核組長編制《內部審核實施計劃表》。編制計劃時要考慮受審的過程或要素和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果。

　　4.2.2審核組長制訂《內部審核實施計劃表》內容包括：

　　4.2.2.1審核的目的和范圍；

　　4.2.2.2審核的準則；

　　4.2.2.3審核組成員分工；

　　4.2.2.4審核的過程安排；

　　4.2.3管理者代表批準《內部審核實施計劃表》。審核組應書面形式提前二個工作日將《內部審核實施計劃表》發放到受審部門和相關人員。

　　4.2.4受審部門做好接受審核的準備，部門負責人在審核當日不應外出，如遇特殊情況，需指定替代人員，并經管理者代表的書面批準。

　　4.2.5審核組做好審核前的準備。

　　4.3審核的實施

　　4.3.1由審核組長召開首次會議，總經理、管理者代表、審核組成員和受審核部門負責人及相關人員參加，并做好會議簽到記錄。

　　4.3.2審核員按內審計劃到現場通過觀察、詢問，查閱文件和有關記錄等方式收集證據。

　　4.3.3發現不合格項，由內審員填寫《不合格項報告》。不合格項的填寫應準確描述所觀察到的不合格事實，記錄不合格事實發現的地點、時間、名稱、事實以及證實人員的崗位、職務，以便再次驗證，并提交被審核部門負責人對“不合格報告”簽字確認。

　　4.3.4審核組長負責對審核全過程進行控制。

　　4.3.5在現場審核結束后，審核組長召集內審員會議，交流審核情況，核實不合格事實，確定不合格項，對檢查結果進行匯總、整理、對被審核部門的質量體系運行狀況作出書面評價。

　　4.3.7由審核組長召開末次會議宣布審核結果。

　　4.4審核結論

　　4.4.1《質量管理體系內部審核報告》由審核組長編寫，內容包括：審核目的、審核準則、審核范圍、參加人員、審核發現、審核結論等。

　　4.4.2審核報告的結論包括對管理體系是否符合原來策劃（或計劃）的安排、適用的標準及公司所制定的管理體系文件和要求，管理體系是否得到有效實施和保持的評價，并交管理者代表審批。

　　4.5審核結果處置

　　4.5.1品質管理部負責確定不合格項的責任部門，意見分歧時，由管理者代表作出決定。

　　4.5.2責任部門根據《不合格項報告》的要求及時分析不合格原因，制定和實施糾正和預防措施。

　　4.5.3品質管理部組織內審員對糾正措施的執行狀況實施跟蹤，驗證所采取的措施和結果，并作出報告。具體按《糾正和預防措施控制程序》執行。

　　4.5.4品質管理部負責將質量管理體系內部審核結果報總經理、管理者代表和有關部門和人員，并將其作為管理評審的輸入，

　　4.5.5品質管理部負責保存質量管理體系內部審核的全部資料和記錄，包括審核工作計劃、首次、末次會議簽到表、檢查記錄、不合格報告、審核報告等。具體按《記錄控制程序》執行。

　　5相關文件

　　《記錄控制程序》

　　《糾正和預防措施控制程序》

　　6相關記錄

　　《內部審核實施計劃表》

　　《審核檢查表》

　　《不合格項報告》

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房產公司內部審核控制工作程序(4)

　　房產公司內部審核控制程序（四）

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫"不符合項報告"，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》