工程項目安全生產文件控制計劃

　　（1目的

　　1、通過文件控制，確保文件所使用的文件是有效版本，防止使用作廢文件。

　　2、確保文件的收發紀錄、標識和修訂狀態清楚，易于查找。

　　3、確保與施工現場安全生產保證體系運行有關的重要崗位都能見到相關現行有效版本的文件。

　　（2職責

　　1、項目總工程師是本要素的主管領導、安質部是本要素的主管方。

　　2、安質部負責內外部行政文件、管理手冊、程序文件和記錄表格的控制并編制清單。

　　3、項目總工程師負責技術文件（專項施組等）、安全技術規范及相關法律、法規等要求的控制并編制清單。

　　（3文件的編制和審批

　　1、安保計劃及其換版有項目總工程師負責編寫，其他各部門參與進行編制，項目經理批準。

　　2、專項安全技術措施由工程部負責編制，項目總工程師審核，項目經理批準。

　　3、安全技術操作規程由安質部負責編制，項目總工程師審核，項目經理批準。

　　4、其他管理性和技術性文件由負責該項工作的職能部門負責編寫，由項目經理批準。

　?。?文件的收集和發放

　　1、文件的發放應確保與管理系統有關的各部門和相關作業場所都能及時得到相應的有效文件。

　　2、安保計劃、安全技術操作規程、專項安全技術措施由安質部負責發放。

　　3、國家、地方、行業發布的相關法律法規、安全技術規范、標準及相關要求由安全員負責收集。

　　4、文件收發均要做好收發記錄。

　?。?文件的更改

　　1、安保計劃經項目經理審批后不得隨意更改，如因工程變更或工藝變化等需進行更改，需將更改內容按原審批程序進行審批。

　　2、文件更改應由原文件編制部門理出更改意見、由原批準人批準。

　　3、文件更改方法可根據實際需要而定，如手改、換頁等。文件經多次修改或大幅度修改后應重新編印，并更改版本號。

　　4、文件更改批準后，由原文件歸口部門實施更改更改時應注明更改生效日期，對重要更改還應發放文件更改通知單告知文件使用人。

　?。? 作廢文件的處理

　　1、作廢文件從各現場收回，由歸口部門統一銷毀。

　　2、作廢文件具有保存參考價值需要保存的文件，必須作好作廢文件的標識，防止誤用。

　　（7文件的保管

　　1、領用受控的安保體系文件的部門和個人，必須妥善保管，若有遺失，經項目經理同意后方可補發。

　　2、文件破損不能使用時，文件的持有人應到文件發放部門辦理補發手續。

　　3、文件的保管應直至工程竣工，并將所有文件交項目部存檔。

篇2：C電器公司文件控制程序

　　電器公司文件控制程序

　　1. 目的

　　為了使與質量體系有關的文件得到有效控制，確保各部門使用的文件均為有效版本。

　　2. 適用范圍

　　適用于本企業各項質量活動涉及到的所有文件，包括外來文件，如標準和顧客提供的圖樣等。

　　3. 職責

　　3.1 綜合部負責管理文件的管理和發放。

　　3.2 技質部負責技術文件的編制、發放、更改、歸檔。

　　3.3 其他各部門負責本部門領用的文件的管理。

　　4. 工作程序

　　4.1 文件的分類及編號

　　4.1.1文件分為如下幾類：

　?、儋|量手冊

　　□□─ □□─ □□□□

　　年代號

　　企業代碼

　　文件種類

　　例：質量手冊QM-FK-20**

　?、诩夹g性文件其編號由技質部自行進行編號。

　?、酃芾硇晕募?/p>

　　□□ □□─□□

　　順序號

　　文件層次號

　　企業代碼

　　例：××管理制度FK02-01

　?、芡獠课募梢园丛幪柺褂?。

　　4.1.2受控文件分發號：

　　01總經理 02管理者代表 03技質部 04生產部 05綜合部

　　06車間 07倉庫 08認證機構

　　4.1.3各類文件編制部門應按本程序對本部門的文件進行編號。

　　4.2 文件的編制

　　4.2.1質量手冊由管理者代表組織各部門代表編寫。

　　4.2.2技質部負責技術文件的編寫工作，包括：產品圖紙、工藝卡片、檢驗卡片和操作規程等。

　　4.2.3其它管理文件由管理者代表組織編寫。

　　4.3 文件的審批

　　4.3.1質量手冊由管理者代表審核、總經理批準。

　　4.3.2技術文件類由技質部經理審核，總經理批準;

　　4.3.3其他管理文件、制度由管理者代表審批。

　　4.4 文件的發放

　　4.4.1所有的文件發放均由文件的編寫部門確定發放范圍，由文件審批人批準后，按發放范圍由綜合部統一發放。外來文件有指定發放范圍的，按指定的發放范圍發放，沒有指定發放范圍的，由綜合部經理確定發放范圍;綜合部經理認為需要總經理確定發放范圍的，送總經理確定發放范圍。

　　4.4.2文件發放時，領用人在"文件發放領用登記表"上簽名，發放部門

　　應注明分發號，便于識別和追溯。

　　4.5 文件的更改

　　4.5.1文件需要更改時，更改后的文件應由原審批人審批，當原審批人不在時，可由其接替崗位的人審批，但必須向該人提供原審批時的背景材料。

　　4.5.2所有的文件更改均應做好更改記錄，做好更改標識，采用發放更改頁的方式發放到相關部門，收回作廢頁或文件。

　　4.6 文件的換版與作廢

　　4.6.1文件經過三次更改或文件需進行大幅度更改時，應進行換版，原版文件作廢，換發新版本。

　　4.6.2作廢的文件無論是銷毀或留用，都應填寫"作廢/銷毀文件申請單"，經文件管理部門負責人批準后方可進行。

　　4.6.3作廢的文件由綜合部主任收回，統一銷毀，需作為資料保留的文件，可以加蓋"作廢"章方可留用。

　　4.7 文件保管

　　4.7.1綜合部編制本企業受控文件清單，防止使用失效和作廢文件。

　　4.7.2需臨時借閱文件的人員，經管理者代表批準后方可借閱，借閱人應在指定日期內歸還，到期未歸還由綜合部負

　　責收回，原版文件一律不外借，防止丟失和損壞。

　　4.7.3當文件使用人的文件破損嚴重，影響使用時，應到綜合部辦理更換手續，交回破損文件，補發新文件，綜合部負責將破損文件銷毀。

　　4.7.4當文件使用人將文件丟失后，使用人應向文件管理部門提出申請，批準后重新辦理發放手續，重新發給文件。

　　4.8 外部文件的控制

　　4.8.1發放到本企業以外的協作加工單位的受控文件(如：產品圖樣、技術規范等)等同采用企業內部受控文件控制程序，非受控文件不作控制。

　　4.8.2采用的外部(國家、行業等)標準，應由技質部提出申請報管理者代表批準后方可采用，文件的管理發放參照本程序4.7和4.4執行。

　　4.8.3技質部負責定期(每三年)到政府有關部門核查本企業使用的國際標準、國家標準、行業標準等外部標準是否有最新版本，及時更新失效標準。

　　5.相關文件

　　5.1《記錄控制程序》

　　5.2《設計、工藝文件管理規定》

　　6. 記錄

　　6.1 QR-4101 文件控制清單

　　6.2 QR-4102 文件發放/領用記錄

　　6.3 QR-4103 文件借閱記錄

　　6.4 QR-4104 文件更改記錄

　　6.5 QR-4105 文件作廢/銷毀申請單

篇3：CCA2102:《成本管理體系要求》標準解釋:文件控制

　　CCA2102:20**《成本管理體系要求》標準解釋：文件控制

　　標準條文

　　組織應編制、實施和保持文件化的程序，對成本管理體系所要求的文件予以控制，并確保：

　　a）文件在發布前得到評審和批準，并確認其適宜性、可行性和充分性；

　　b）對文件進行定期評審，必要時予以更新，并再次得到批準；

　　c）識別、獲得和使用現行文件的最新版本；

　　d）從使用處及時收回作廢和/或失效的文件，防止這些文件的非預期使用，需要保留這些文件時，應對這些文件進行適當的標識；

　　e）對需要保密的成本水平文件進行適當的標識，并規定這些文件的保密要求；

　　f）外來文件得到識別并分發到使用處。

　　目的和意圖

　　成本管理體系文件的控制重點是讓所有執行文件的部門和人員都能確保使用現行有效版本的成本管理體系文件，以防止誤用作廢和/或失效的文件。本要素條款規定了對成本管理體系文件進行重點管理和控制的要求。

　　理解要點

　　●文件控制是指對文件的編制、評審、批準、發放、使用、更改、更新、再次批準、標識、回收和作廢等全過程的管理和控制。文件控制的目的就是為了防止文件的非預期使用。因為，文件是成本管理體系活動的依據，如果管理者在從事成本管理工作或開展成本管理活動的過程中用錯了文件（依據錯了），那么這些工作或活動就一定錯了。所以，組織必須對成本管理體系文件進行控制。

　　●記錄是一種特殊類型的文件，這種特殊性表現在當空白的記錄表格未填寫時，表格欄是填寫表格的依據，是一般的文件；當記錄表格被填寫后，作為證明活動過程或結果的證據時，是記錄的范疇。作為記錄應按4.3.4記錄控制的要求予以控制。

　　●按本標準的要求，組織應編制、實施和保持《文件控制程序》，對成本管理體系文件予以控制?！段募刂瞥绦颉返幕緝热萃ǔ０ǎ何募刂频哪康?、文件控制的范圍、文件控制的職責和權限、文件的標識、編制、評審、批準、發放、使用、復制、歸檔、借閱等要求以及文件的修改或更新、文件的作廢與換版、文件的日常管理、外來文件的控制等（需要時）。（不限于此）

　　●對成本管理體系所要求的文件的控制，組織應確保：

　　a）文件在發布前得到評審和批準，并確認其適宜性、可行性和充分性；

　　——為什么文件在發布前要得到評審？對成本管理體系文件進行評審的目的就是集思廣益找問題、堵漏洞，使文件更充分、更適合于組織的實際情況，為領導批準發布文件提供條件。通過對文件的評審，可以使參加評審的人員加深對文件的理解，達成共識，便于文件的貫徹執行。

　　——文件評審的方式可分為：會議評審、會簽評審、起草人自審三種情況。

　　——為什么文件在發布前要得到批準？組織采用批準的形式使成本管理體系文件生效（有效）。因此，文件批準的目的就是使文件生效，未經批準的文件屬于無效文件。授權人員在批準文件過程中可以對該文件進行發布前的最后審查把關，并以批準的形式確保文件的適宜性和充分性。文件被批準是權威性的具體體現，可以強制文件的貫徹執行，用批準的形式還可以分清和追溯發布文件的責任人。確認文件得到批準的形式按照國際慣例就是授權人員的親筆簽字。如果在文件中看不到授權人員的親筆簽字，就可以認為該文件未被批準，屬無效文件。而在我國的組織中文件經常是以蓋公章的形式進行批準（如“紅頭”文件），往往看不到授權人員的親筆簽字，這樣就需要追溯和確認其文件的底稿，驗證其是否經過了授權人員的親筆簽字，如果追溯不到授權人員的親筆簽字，就應視為其文件未被批準。

　　——文件批準的方式是授權人員手簽。

　　——文件評審和批準的重要性是確保其充分性（完整、全面、系統、不遺漏）與適宜性（適合于組織的實際情況，并具有可操作性和易操作性）。

　　b）對文件進行定期評審，必要時予以更新，并再次得到批準；

　　——文件在使用過程中可能存在不充分或不適宜等問題，通過定期評審的方式以發現并消除這些問題。

　　——必要時（如果文件存在的問題較多或不適用時，也就是說不對文件進行修改或更新就會影響成本管理體系的有效性時）應修改或更新文件。

　　——對已修改或更新的文件應再次得到批準（持續使文件有效）。

　　——對文件的修改應由原審批部門或批準人進行審批。若改變原審批部門或批準人時，必須獲得原審批的背景資料。

　　——對文件的修改或更新，應明確其原因、方式、步驟、內容和性質，并保持記錄。

　　c）識別、獲得和使用現行文件的最新版本；

　　——所有使用文件的場所或工作人員必須得到文件（將文件發放至使用處或向文件主管部門索?。?。

　　——必須得到文件的現行有效版本。

　　——文件的版號和修改號是識別文件的現行版本和現行修訂狀態的標識，我們可以采用這種標識方式（如“A/0”為A版第0次修改）對文件的現行修訂狀態進行識別，以確保獲得文件的現行版本。文件的版號和修改號標識應得到控制，在對文件進行更改或更新時應相應改變其原有的版號和修改號，以體現文件的現行修訂狀態，否則標識將失去意義，無法識別。

　　——可采用《現行受控文件清單》的方式對文件的現行版本進行控制。組織為確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別，除了正確地制定《文件編號規則》和實施唯一性標識外，還應編制和定期公布《現行受控文件清單》，并在清單中標明現行修訂狀態（有效版本的修改號），以便文件使用人能及時識別文件的現行修訂狀態和確保使用清單中所規定的文件，達到防止誤用文件的目的。

　　——要求現行版本的目的是防止使用失效版本的文件，使活動的依據產生錯誤。

　　——保持文件發放或文件領用的記錄，記錄中應體現文件名稱、文件編號、版號/修改號、分發號、領用人簽字、發放時間等信息。

　　d）從使用處及時收回作廢和/或失效的文件，防止這些文件的非預期使用，需要保留這些文件時，應對這些文件進行適當的標識；

　　——按文件的發放記錄或文件使用記錄第一時間收回作廢文件。

　　——確保文件持有人使用唯一（分發號）的有效文件，防止作廢文件的非預期使用

。

　　——當作廢文件需要保留時，應采用加蓋“作廢保留文件”印章的形式進行標識，防止作廢文件的非預期使用。對作廢保留文件只能用于追溯歷史情況和在研究、策劃和制定有關文件時的參考，不得用于指導成本管理與控制活動和成本水平的實現m.airporthotelslisboa.com。

　　e）對需要保密的成本水平文件進行適當的標識，并規定這些文件的保密要求；

　　——由于競爭的需要，組織的許多成本管理體系文件需要保密，通常情況下這些需要保密的文件都是與成本水平有關的文件，如成本目標、成本動量標準、標準成本、成本計劃等。

　　——組織應對需要保密的文件提出保密的要求，作出規定，并按規定對這些文件進行保密的標識和管理，以防止保密信息的泄露。

　　f）外來文件得到識別并分發到使用處。

　　——外來文件是指組織應執行或參照執行的來自組織外部的文件。如與成本有關的法律法規、標準（國際、國家、行業、協會和地方標準等）、政府有關部門的行政文件、行業協會的管理文件、上級主管部門的管理文件、顧客提供的規范性文件、供方提供的相關文件以及其他相關方提供的文件等。

　　——組織應對這些外來文件進行識別，控制其分發范圍，跟蹤修訂狀態，并確保在使用處可獲得適用文件的有效版本。

　　與其他要素條款間的相互關系

　　成本管理體系所有要素條款都涉及到文件。因此，都需要按本要素條款要求對文件進行控制。