天源物業服務風險防控方案

　　序號風險點措施防控組織管控及數據記錄風險類別存在形式

　　1 秩序維護安全管理入室盜竊封閉式物業外來人員實行進入登記，經業主或非業主使用人同意后入內，巡邏人員加強巡邏，注意外來人員動向。非封閉式物業加強巡邏。監控消防中心嚴格監督外來人員動向和接警處理。監控報警設備正常使用，如出現故障短時間內不能修復，應采取相應管理加強措施。建立預案。

　　2 入室搶奪、搶劫

　　3 入室故意傷害

　　4 入室故意殺人

　　5 公共區域盜竊

　　6 公共區域搶奪、搶劫

　　7 公共區域故意傷害

　　8 公共區域故意殺人

　　9車輛管理車內物品被盜

　　1、購買停車票時附帶購買停車保險

　　2、簽訂車位使用協議，明確車場管理內容。

　　3、在車場明顯位置注明停車須知，明確車場管理內容及車主應遵守的規定。4、加強車輛進出管理和巡視。

　　5、取得車場合法經營權。

　　10 車身受損，包括擦掛、墜物砸車

　　11 車輛滅失

　　12 物業內交通事故

　　1、設置車輛行駛標識和限速標識。

　　2、加強車輛行駛疏導。

　　13 消防管理電器線路引發火災

　　1、物業接管中明確要求消防已經過驗收，并合格。

　　2、在消防維保合同中明確管理責任。

　　3、在治安消防安全責任書中明確業主管理責任。

　　4、加強消防設施設備的日檢、周檢、月檢、季檢、年檢，做好記錄。

　　5、建立預案，加強人員培訓和演練。

　　14 明火引發火災

　　15 爆炸封閉式物業外來人員實行進入登記，經業主或非業主使用人同意后入內，巡邏人員加強巡邏，注意外來人動向。非封閉式物業加強巡邏。監控消防中心嚴格監督外來人員動向和接警處理。監控報警設備正常使用，如出現故障短時內不能修復，應采取相應管理加強措施。

　　16 設備管理室內浸水

　　1、加強裝修監管，禁止破壞防水層。

　　2、在裝飾裝修管理服務協議中明確責任。

　　3、建立預案和備用物資到位。

　　17 機房進水

　　1、加強機房巡視。

　　2、建立預案，并加強人員培訓。

　　18 觸電傷人

　　1、加強物業內配電箱、線路時進行巡視，及時關閉或處理，并增加安全標識。

　　19 房屋附著物跨踏

　　1、加強裝修監管，嚴禁增加房屋附著物。

　　2、加強宣傳。

　　20 爆管

　　1、加強巡視和維護。

　　2、建立預案，并組織人員培訓和學習。

　　21 二次供水設備損壞

　　22 水箱污染

　　1、嚴格辦理相關證件。

　　2、水箱上鎖并按規定定期清洗、檢測。

　　3、加強巡視。

　　23 突然超負荷、短路或停送電造成電氣設備設施損毀

　　1、加強供電局溝通，保證停送電信息準確。

　　2、加強設備巡視，保證設備運行正常。

　　3、計劃性停電提前告知業主。

　　4、建立預案，并加強人員培訓。

　　24 電梯困人

　　1、在電梯維保合同明確責任。

　　2、加強電梯巡視，保證設備運行正常。

　　25 設備檢修、保養傷人

　　1、提前告知。

　　2、加強標識。

　　26 娛樂設施傷人

　　1、加強設施巡視，保證設施運行正常。

　　2、告知娛樂要求。

　　27 單元門口機對講設備故障導致業主不能進單元門

　　1、加強巡視，及時維修和養護。

　　2、物業巡邏治消人員熟悉單元門啟閉。

　　28 背景音樂室外音箱遭到損壞

　　1、加強巡視，及時檢修。

　　2、加強業主引導。

　　29 化糞池爆炸

　　1、加強巡視，及時清掏。

　　30公共環境兒童掉水

　　1、增加安全標識。

　　2、加強巡邏。

　　31童戲水觸電

　　32 游泳池傷人

　　1、購買保險。

　　2、明顯處設置游泳須知和禁止標識。

　　3、取得游泳池合法經營證件。

　　4、建立預案，并組織人員培訓。

　　33 植物傷人

　　1、加強植物修剪。

　　2、對于“尖麻”等植物處增加標識。

　　34 跌落、滑倒、碰撞

　　1、易滑處增加提示標志。

　　2、維修和更新改造處采取隔離措施，增加明顯標識。

　　35 業主寵物傷人

　　1、加強引導。

　　2、要求業主寵物備案。

　　3、加強巡視。

　　36 內部管理員工損公肥私、貪污盜竊或堅守自盜

　　1、加強人員培訓和思想教育。

　　2、加強收費控制。

　　37 獵頭挖人

　　1、加強企業文化建設。

　　2、形成良好晉升和激勵機制。

　　38 員工消極怠工，激烈沖突，集體跳槽及時掌握員工思想動態和溝通。

　　39 高空作業不安全生產

　　1、外墻清醒采用外委，在合同中明確責任。

　　2、建立室外高空維修安全操作規程，并嚴格執行。

　　3、為員工購買工傷保險或商業險。

　　40 電器設備違規操作

　　1、建立室外高空維修安全操作規程，并嚴格執行。

　　2、為員工購買工傷保險或商業險。

　　41 收費管理業主長時間拖欠費用

　　1、建立物業管理費拖欠預警機制，加強預警。

　　2、加強住戶溝通，注意重點客戶監控。

　　42 業主集體拒交費用

　　1、建立物業管理費拖欠預警機制，加強預警。

　　2、加強住戶溝通，注意重點客戶監控。

　　43 水電費的拖欠

　　44 物業管理費標準不統一建立良好的控制和應對措施。

　　45 項目管理新建物業無合法報建手續，違章建筑，接管后造成“違法管理”物業接管驗收時嚴格把關，并在《前期物業服務合同》中增加相應條款，實現非保險型風險轉移

　　46 開發商與業主的矛盾，造成公司腹背夾擊做好與開房商和業主的溝通工作

　　47 業主委員會成立后解除合同準確引導業主委員會成立，形成管理服務有利面

　　48 業主大會或業主委員會濫用職權建立業主委員會溝通和監測管理規程，通過溝通正確引導業主委員會的行為 49 業主大會或業主委員會未按法定程序成立準確引導業主委員會的成立，注意監測非業主委員會委員業主的動態

　　50 非業主濫用業主權利積極與業主委員會、業主進行溝通，并在物業服務手冊和協議中明確業主的權利和義務，加強宣傳

　　51 自然災害雷擊定期檢測，保證防雷設施完好。

　　52 暴雨

　　1、注意氣侯變化。

　　2、建立預案，定期組織培訓和演練。

　　3、保證應急物資到位。

　　53 風

　　54 恐怖行徑

　　1、建立預案，組織學習和演練。

　　55 流行性疾病

　　1、建立公共衛生事件應急預案，組織學習和演練。

　　56 分公司或區域中心 所有風險點擬定《基礎物業管理應急事件處理流程》并建立預警機制;安排各項目結合組織架構實際于12月10日前將防控組織及管控數據記錄填寫完整，并提交分公司和運營部備案

　　風險預防 ◇風險控制重要性：對人體而言，對健康最好的辦法是預防為主，防病于未然。對基礎物業管理來講也是一樣，預防是風險管理的一部分，也是風險管理的核心，因此基礎物業管理風險控制顯得非常重要。 ◇風險控制內容：樹立風險意識、采取預防措施、對基礎物業管理服務過程進行監控、建立預警機制。

篇2：住房城鄉建設部加強住房保障廉政風險防控工作指導意見

　　住房城鄉建設部關于加強住房保障廉政風險防控工作的指導意見

　　建?！?0**〕153號

　　各省、自治區住房城鄉建設廳，北京市住房城鄉建設委，天津市城鄉建設交通委、國土資源房屋管理局，上海市城鄉建設交通委、住房保障房屋管理局，重慶市城鄉建設委、國土資源房屋管理局，新疆生產建設兵團建設局：

　　為貫徹落實*中央紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發〔20**〕42號），加強住房保障廉政風險防控工作，提出如下意見：

　　一、總體要求和基本原則

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　　深入貫徹落實***，按照中央關于反腐倡廉的部署要求，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，加強制度建設，完善管理流程，規范行政行為，監控權力運行，建立職責清晰、制度健全、風險可控、層級監管的住房保障廉政風險防控機制，形成決策權、執行權、監督權既相互協調又相互制約的運行機制，建設廉潔高效的管理隊伍，推進住房保障事業持續健康發展。

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　　1.全面防控，突出重點。全面排查廉政風險，完善防控制度措施，突出抓好重要崗位、重要事項等關鍵廉政風險點的防控工作，對玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、不當配置住房保障資源等違法違紀行為形成有效制約。

　　2.懲防并舉，注重預防。堅持標本兼治，更加注重治本，實施教育、制度、防控、監督相結合，更加注重預防，懲處住房保障領域違法違紀行為。

　　3.完善制度，制約權力。注重從制度建設的源頭上防范廉政風險，把廉政風險防控與住房保障制度建設相結合，規范業務管理程序，實行事前、事中、事后監控權力安全運行，用制度制約權力。

　　4.科技支撐，監督實施。運用信息技術，建立住房保障管理信息系統，提升防控效能；切實履行住房保障主管部門防控職責，接受上級監管和職能監督、社會監督，健全考核問責機制。

　　二、排查廉政風險

　　對照住房保障主管部門工作職責，梳理住房保障業務流程、權力運行程序，采取自查和互查方式，全面排查住房保障主管部門、內設機構、工作崗位的廉政風險點。

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　　在房源籌集環節，重點圍繞建設、購買、租賃保障性住房項目的確定和實施排查廉政風險點。主要包括：住房保障規劃計劃編制執行符合實際需求情況；政府投資建設、購買、租賃保障性住房涉及的招標投標、資金使用、價格確定、建筑材料設備選用、工程質量安全管理、竣工驗收備案情況；社會投資籌集保障性住房的項目決策、政策落實情況；配套設施建設與交付使用情況等。

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　　在準入輪候環節，重點圍繞準入條件、審核復核等排查廉政風險點。主要包括：準入條件與審核程序公開征求意見、符合實際情況；對申請人住房和經濟狀況審核程序的執行情況，審核資料的提交與審查，審核結果的公示公開，審核異議的核查處理情況；輪候順序的確定與變更情況等。

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　　在分配管理環節，重點圍繞房屋配租配售、貨幣補貼發放等排查廉政風險點。主要包括：分配方案和分配排序的確定與變更，房屋的選擇與交付，貨幣補貼的確定與發放，分配合同的簽訂履行，分配信息公開情況等。

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　　在運營管理環節，重點圍繞營運機制、房屋使用和維修維護排查廉政風險點。主要包括：保障性住房營運機制建設和使用管理，物業服務企業的選擇，物業費標準的確定，物業服務合同的履行，租金、物業費、物業維修基金等資金的收繳和使用，保障性住房和配套設施維修企業及材料的選擇等。

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　　在退出管理環節，重點圍繞退出住房保障排查廉政風險點。主要包括：對不再符合保障條件對象的退出處理，對違規獲得住房保障或違規使用保障性住房的清退執行，退出保障性住房的交接管理，保障性住房上市收益調節等。

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　　在投訴處理環節，重點圍繞對違法違紀行為的核查處理排查廉政風險點。主要包括：案件受理、案件核實、案件查處，案件處理結果反饋和公開情況等。

　　三、健全防控制度

　　根據住房保障廉政風險環節和廉政風險點，確定風險等級，明確風險崗位職責，建立健全廉政風險防控制度措施，并貫穿于住房保障業務全過程，有效制約權力運行，預防違法違紀行為發生。

　?。ㄒ唬┘訌姺吭椿I集管理

　　科學確定住房保障工作任務，結合實際編制、執行住房保障規劃計劃，既符合群眾需求又避免資源浪費；完善房源籌集項目集體決策程序，防止違規插手干預項目實施；規范保障性住房建設、購買、租賃等籌集政策與行為，同步建設配套設施，按期形成有效供應；嚴格房源籌集資金使用管理，嚴格工程預決算管理；執行基本建設程序，加強工程質量安全管理，嚴把材料進場和工程檢測關口，嚴格質量分戶驗收和竣工驗收備案。

　

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　　完善住房保障準入審核制度，規范審核流程，建立多部門協作、信息共享的住房保障審核機制；明確住房保障范圍、準入條件、優先保障條件，并公開發布、定期調整；嚴格執行審核制度，按規定程序對申請人住房和經濟狀況進行審核；嚴格準入審核情況公示公開，規范公示公開內容、范圍；建立科學的輪候規則，對輪候對象嚴格執行動態復核程序。

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　　完善公平分配制度，建立科學規范的評分排序、搖號選房等分配規則，優先向住房最困難家庭分配；嚴格執行房源分配和貨幣補貼管理制度，嚴禁以任何形式向不符合住房保障條件的對象供應保障性住房或發放貨幣補貼；堅持公開分配，實行分配方案、分配過程、分配房源、分配結果公開透明，防止關系房、人情房。

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　　健全運營管理機制，加強公共資產管理；建立房屋管理、合同履行、物業服務等制度；按規定程序選擇物業服務企業和維修企業，合理確定收費標準；完善保障性住房小區管理服務方式，規范房屋使用管理和維修養護，查處違規轉租、轉借、轉讓等行為；嚴格租金、物業費、物業維修基金等資金收繳和使用，規范實施租金、物業費減免。

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　　按照規范化和人性化相結合的原則，綜合運用經濟、行政、司法等手段，完善退出管理辦法；健全住房保障退出銜接機制，建立保障性住房上市收益調節辦法，合理確定收益分成比例，實現住房保障有序退出；規范退出保障性住房的交接管理，查處違規占用住房保障資源等違法違紀行為。

　?。﹪栏裢对V處理

　　健全投訴舉報核查處理機制，維護公共利益和當事人合法權益；暢通投訴舉報渠道，規范案件受理程序，嚴格案件核查處理；及時反饋或公開案件查處情況，依法保護投訴舉報人的合法權益。

　　四、加強組織實施

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　　住房保障是政府公共服務的重要職責，各級住房保障主管部門要落實住房保障廉政風險防控工作責任制，建立主要領導負總責、分管領導具體抓、紀檢監察機關協調推進的工作機制。要與相關部門協調配合，按照各自職責分工，落實部門責任和崗位責任，協同防控廉政風險。要將住房保障廉政風險防控工作納入住房保障績效考核，建立問責機制，實行廉政風險防控與住房保障業務工作同時布置、同時檢查、同時考核，一級抓一級，層層抓落實。

　?。ǘ┙㈤L效機制

　　各地可以根據本意見制定具體實施辦法，加強住房保障廉政風險防控制度建設，完善廉政風險防控長效機制，推進廉政風險防控工作制度化、規范化。要加強科技防控，建立住房保障管理信息系統，健全信息系統安全、保密制度，充分利用電子政務設施，依托信息化手段，推進業務流程程序化、標準化、規范化。

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　　加強住房保障管理服務體系建設，強化對反腐倡廉政策法規的學習，增強住房保障管理隊伍依法行政、執政為民、遵紀守法的自覺性，筑牢反腐倡廉思想防線。加強住房保障政策法規教育，定期開展住房保障業務培訓，提升管理隊伍的業務素質和管理能力。加強廉政文化教育和示范教育、警示教育，弘揚社會主義核心價值體系，建設為民務實清廉的住房保障管理隊伍。

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　　貫徹執行政務公開的政策法規，遵循公平、公正、便民的原則，健全住房保障政務公開、辦事公開制度，推進行政權力運行程序化、公開化。實行住房保障業務信息公開和廉政風險防控信息公開，主動接受社會監督。發揮政府部門網站公開住房保障信息的主渠道作用，設置信息公開專欄，完善信息公開內容，規范信息公開形式，方便社會公眾查閱，保障群眾的知情權、參與權和監督權。

　?。ㄎ澹┙∪O督機制

　　各省級住房保障主管部門要在加強本級廉政風險防控工作的同時，加強分類指導和監督檢查，督促市縣住房保障主管部門落實防控責任、完善制度措施。市縣住房保障主管部門要完善住房保障管理規程，強化內部防控制度，健全監管措施，自覺接受紀檢監察機關、審計機關的監督，建立糾錯機制。

　　中華人民共和國住房和城鄉建設部

　　20**年10月28日

篇3：公司崗位廉政風險防控管理工作實施方案

　　開展崗位廉政風險防控管理工作實施方案

　　為了進一步貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，扎實推進公司懲治和預防腐敗體系建設，根據年初黨委暨黨風廉政建設會議的安排，在全公司開展崗位廉政風險防控管理工作，現結合公司的實際，制定以下實施方案：

　　一、總體要求

　　以*理論、“***”重要思想為指導，深入貫徹落實***，按照《集團總公司貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系20**-20**年工作規劃〉的實施意見》的要求，以規范權力運行為主線，圍繞“人、財、物、事”等方面權力的運行和監督制約，有針對性地制定和實施預警預防、思想教育、制度規范、監督制約、糾錯處置等相應防控措施，逐步構建“崗位履職有標準，防控管理有措施，問責追究有依據”的廉政風險防控管理體系，為公司跨越發展提供有力的保證。

　　二、工作內容

　　各單位黨政主要領導為本單位廉政風險防控管理體系建設的第一責任人，各黨(總)支部要充分發揮組織協調作用，組織推進崗位廉政風險防控管理體系建設。各單位要認真分析重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環節的權力點，編制權力運行目錄和業務流程，建立相應的防控制度和監督體系，形成具有山西E特色的崗位廉政風險防控機制。

　　1、查找崗位風險點

　　突出重點領域、關鍵環節和重要崗位，通過“自己找、群眾幫、領導提、組織審”等幾個關鍵環節，全面深入查找兩級領導班子、子分公司、部室、施工項目等在生產經營管理環節中履行職責的風險點。一是查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險。二是查找招投標、工程專業分包與結算、大宗物資采購、安全施工生產等重要環節，排查發生或可能發生的廉政風險。三是查找重要崗位人員在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。各單位科級以上領導人員、項目經理及有業務處置權人員要緊密結合自己所承擔的崗位職責，認真查找在思想道德、崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和工作環境等幾個方面可能發生腐敗行為的風險點，并認真填寫《山西E集團崗位廉政風險點查找表》，并報黨組織嚴格審核把關。

　　2、確定風險等級

　　圍繞各環節查找的風險點，組織相關人員對查找到的崗位廉政風險點進行綜合分析，根據可能發生風險的高低程度，及造成的后果進行等級分析評定，明確風險責任。容易造成嚴重違規違紀行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀政紀處分的并可能被司法機關追究刑事責任的定為一級;容易造成一般違規違紀行為，失職、瀆職，可能受到內部責任追究、組織處理或黨紀政紀處分的定為二級;容易造成輕微違規違紀行為，或雖未違規但對單位形象造成不良影響，可能受到內部責任追究，被通報批評、誡勉談話的定為三級。

　　3、制定風險防范措施

　　一是加強廉潔從業教育。通過開展思想道德、職業道德、愛崗敬業、黨紀法規教育等活動，增強干部職工廉潔從業意識。二是建立防控管理工作體系。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責，形成風險防范內容和范圍、履行崗位職責義務和責任、預警及處罰等工作網絡體系。三是推進制度建設。有針對性地制定決策、執行、監督、預警及處罰四個配套制度及申請決策表、執行反饋意見表、監督建議表、預警提示表，使風險防控管理更加嚴密有效。四是實施責任追究。對發生違規違紀違法行為實施處罰，追究責任人的責任。

　　4、建立動態糾錯制度

　　建立崗位廉政風險防控管理動態糾錯制度，定期或不定期地對權力運行中的風險點進行動態檢查，及早發現問題，及時糾錯、補救，有效防止風險發生。

　　三、方法步驟

　　各單位、各部門要按照突出重點、整體推進、務求實效的總體要求，結合本單位、本部門的工作實際，合理安排，重點做好三個階段工作：

　　1、制定實施方案階段(5月3日--5月15日)

　　各單位要緊密結合實際，建立組織領導機構和專門工作機構，制訂工作實施方案，召開動員大會，認真部署工作。

　　2、進行風險排查階段(5月16日--6月30日)

　　一是個人自查(5月16日-5月25日)。結合崗位職責，采取自己查、職工幫、領導提、組織審的四個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的風險點和監管風險點。

　　二是部門評查(5月26日-6月5日)。在個人自查的基礎上，結合工作實際，組織干部職工廣泛討論評議，評查出切合實際的各分公司、部室、各崗位的風險點。

　　三是評估審查(6月6日-6月15日)。在個人自查、單位評查的基礎上，由各單位風險防控管理領導組召開會議對風險點進行m.airporthotelslisboa.com最后確認，對風險程度、防范措施、預警和處罰進行最后評估，并報公司紀委備案。

　　四是風險提示(6月16日-6月30日)。各單位對風險防控管理領導組評估確定的工作流程、廉政風險的表現形式和風險等級，進行公示，便于職工監督。

　　3、完善防控機制階段(7月1日-10月31日)

　　針對各崗位摸查出的廉政風險點，通過梳理崗位職權，規范程序，健全相關制度，促進決定權、執行權、管理權規范運行，使權力的取得有據、配置科學、運行公開、行使合規、監督到位。要認真查找工作中存在的問題與不足，及時總結經驗，不斷完善崗位廉政風險防控管理體系。

　　四、組織機構

　　為進一步加強公司崗位廉政風險防控管理工作的組織領導，確保防控管理工作扎實有效地開展，經研究，成立公司崗位廉政風險防控管理工作領導組：

　　組長：z

　　副組長：z

　　成員：z

　　領導小組辦公室設在集團公司紀委，由z同志任辦公室主任。

　　五、工作要求

　　1、加強組織領導

　　各單位要把開展崗位廉政風險防控管理工作作為一項重要的政治任務，列入領導班子重要議事日程，周密部署，認真實施。各單位領導班子要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作的風險防范管理工作，帶頭查找風險，認真組織實施，帶頭落實防控措施，認真完成好每一階段工作任務。

　　2、落實工作責任

　　各單位黨政主要領導要負總責、親自抓，分管領導要具體抓;黨(總)支部要充分發揮組織協調作用，切實加強監督檢查。要成立工作領導組，并指定專人負責，根據工作進展情況，按階段進行書面總結上報，確保此項工作順利進行。

　　3、注重工作實效

　　各單位嚴格按照本方案的擬定的步驟穩步推進，認真完成每一階段工作任務，做好各階段各環節的銜接，逐步構建符合自身實際的崗位廉政風險防控機制，為企業的發展營造風清氣正的良好環境。