職業安全健康管理體系審核

　　要素 審核內容

　　4.1 總要求 1、是否建立文件化的職業安全健康管理體系。

　　2、OHSMS是否以危害為核心建立的現代安全管理體系滿足本規范要求。

　　以上兩條可通過文件審核、現場審核后驗證。

　　4.2職業安全健康方針 文件審核：1、適合化學纖維與合成材料業職業安全健康風險的性質和規模。

　　2、改善職業安全健康績效的承諾。

　　3、持續改進的承諾。

　　4、遵守法律、法規和其它要求的承諾。

　　1、闡明目標。

　　2、最高管理者簽名，如何評審、修改方針?

　　第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風險評價結果相適應。

　　第二階段審核：

　　1、方針如何傳達?員工是否了解?是否為相關方獲取?

　　2、現場進一步驗證方針是否符合企業的性質、規模?是否定期評審方針的適宜性?

　　4.3.1 危害辯識、風險評價和風險控制的策劃 文件審核：a. 程序是否滿足要求?是否描述了危害識別方法：如用hEC法或FMEA法(一般作業風險評價/故障類型及影響分析)。

　　危害辯識活動是否包括：

　　常規和非常規活動：“三種狀態”：正常(每天常規生產運行)、異常(如開始加工、停止加工、停修等)、緊急(如火災、爆炸等)?！叭N時態”：過去(過去發生過的傷害事故)、現在(加工活動、機械設備現在安全控制狀態)，

　　將來(計劃中的活動可能帶來的危險)

　　七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機因素?；瘜W纖維與合成材料業按傷害類型分類

　　主要有：1、噪聲 2、化學性危害 3、電傷害 4、粉塵 5、有毒物質 6、火災和爆炸及其他傷害 7、高處墜落 主要傷害為2、4、5、6類。

　　(2)進入作業現場所有人員(本組織、相關方人員進入現場)

　　(3)所有作業場所內的設施(包括組織、相關方設備等)。

　　從活動特點考慮是否包括如下方面：

　　1、設計、開發、生產過程中所有活動。

　　2、設施、設備的采購到報廢。

　　3、公司內部及相關方人員在作業場所內的活動

　　4、機動車輛活動。

　　5、加工活動。

　　6、場區宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所。

　　7、動力能源系統。

　　b. 風險評價：程序規定的評價方法是什么?是否界定了。A類：不可容許風險 B類：重大風險 C類：中度風險 D類：可容許風險 E類：可忽略風險。如采用評價方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風險。

　　c. 程序中是否規定對什么樣的風險制定了控制措施。

　　一類制定控制風險的目標及實現目標的管理方案。

　　二類制定并實施運行控制程序。

　　是否考慮“加強培訓”、“加強監督檢查”作為目標管理方案、運行控制程序的一部分內容?

　　程序中是否規定用何方式更新危害?

　　第一階段審核：

　　關注主管部門，查相關記錄，驗證識別過程是否符程序?抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評價是否合理?

　　第二階段審核：

　　重點查危害是否有遺漏?風險評價是否合理?現場是否及時更新危害。

　　4.3.2 法律、法規及其他要求 文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規及其他要求的獲取渠道?法律法規是否適用?是否規定及時更新這些信息，并將有關信息傳達給相關方?

　　(化學纖維與合成材料業法律法規祥見適用法律法規清單)。

　　第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規是否完整?現場驗證準確、適用性。

　　第二階段審核：關注法規的落實。

　　4.3.3 目標 文件審核：是否制定了文件化的職業安全健康目標，目標是否與職業安全健康方針一致，體現了持續改進的承諾。制定目標時，是否考慮了法律法規的要求，自身的危害和風險，可選技術方案、財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點，是否規定了目標修改的方法，時間。

　　第一階段審核：目標制定是否合理、可測量是否按目標做了。

　　第二階段審核：查目標完成情況，效果?目標是否體現了持續改進的承諾。

　　4.3.4 職業安全健康管理方案 文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據目標制定、規定了組織相關方職能、層次實現目標的職責、權限、是否確定了實現目標的方法、時間表。如：噪聲治理管理方案：目標是否量化，職責權限層層有人負責;方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時間有起止期。

　　第一階段審核：是否按方案執行。

　　第二階段審核：完成情況是否達到預期目的，是否對方案實施進行評審，當組織的活動產品，服務或運行條件變化時，是否對管理方案進行了修訂。

　　4.4.1 機構和職責 文件審核：查組織是否制定了相應的安全生產責任制與安全有關的管理、執行、檢查人員的職責、權限、相互關系規定是否明確、合理;是否規定了管理者代表的作用、職責、權限;是否規定承擔管理職責人員實現持續改進的承諾。

　　第一階段審核：查相關部門最高管理者、管理者代表、項目經理、安全員等是否正確有效地行使其職責。

　　查管理層為職業安全健康配置資源：有關人員、技術、防護設施、用電和消防設施、機械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術措施經費等是否落實。

　　4.4.2 培訓、意識和能力 文件審核：程序文件中是否規定了培訓需求，培訓教育工作責任部門是否明確。有無培訓計劃?為保證計劃適宜、有效是否規定了定期評審計劃。是否滿足職業健康目標的需要，管理人員、作業人員是否培訓考試合格方可上崗。

　　第一階段審核：是否按培訓計劃實施。

　　第二階段審核：查培訓計劃完成情況是否有效，員工職業安全健康意識是否提高?

　　4.4.3 協商與交流 文件審核：程序中是否規定了內外交流，外部相關方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內容、信息是否有記錄，是否規定了處理反饋，是否規定了員工代表(如工會、團委等);收集從原料供應，生產加工全過程，員工職業安全健康意見、建議及協商交流的記錄是否符合要求。

　　第一階段審核：查是否按程序執行 。

　　第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動法規，危害生命健康情況，工會如何監督處理?工會及員工是否享受到職業安全健康方面的權利。原木供應單位、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時處理，協商交流。

　　4.4.4 文件化 文件審核：查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進行了描述，是否提供了查詢相關文件的途徑。

　　4.4.5 文件和資料控制 文件審核：1、程序是否界定文件發放范圍，明確關鍵崗位，現行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。

　　3、查是否明確規定何時評審文件，修改是否由原審批部門批準，舊文件處理如何規定，各種文件標識方法是否滿足要求。

　　第一階段審核：是否按程序執行。

　　第二階段審核：關注關鍵崗位是否為現行版本查相關文件記錄，驗證發放范圍，滿足要求是否有舊文件回收，文件評審是否合理，通過記錄了解評審人員與授權人員是否一致，舊版銷毀如何控制。

　　4.4.6 運行控制 文件審核：

　　1、查缺乏程序可能導致偏離職業安全健康方針、目標的運行情況時，是否建立了文件化程序?程序是否規定了運行標準?

　　2、組織所購買和使用的貨物、設備、服務中已標識的風險，是否建立了文件化的程序。

　　3、查從根本上清除或降低風險，對作業場所，加工過程、裝置、機械及對人的能力適應等建立了文件化的程序。

　　第一階段審核：查是否按程序執行。

　　第二階段審核：查是否按程序要求對風險進行了有效控制，重點查如下內容：

　　加工前準備：查加工組織設計、質量計劃是否制定職業安全健康技術措施?

　　1、特殊過程：特殊設備、新工藝、新材料、新設備。

　　2、職業安全健康：改善勞動條件、減輕勞動強調、防止傷亡事故、職業危害、現場機械、設備等各類防護、保險裝置。

　　3、文明加工、環保。

　　4、是否制定了專業性較強的專項安全加工方案：

　　二、是否具備合格的生活衛生設施和條件。

　　三、是否按計劃組織設備、設施和防護用品進場。

　　四、是否落實勞動保護技術措施。

　　加工過程控制的審核：

　　1、加工過程中各類特征上崗人員資格是否得到認可。

　　2、安全設施、設備及防護用品的控制要求是否符合規定要求。

　　3、臨時用電使用前，是否按加工用電要求進行了檢查、驗收。

　　4、生產設備運行前是否進行了檢查驗收，開、停機操作是否符合規定要求，設備是否進行了檢查和維護保養(調整、潤滑和日常保養)。

　　5、防護裝置是否符合規定要求。

　　6、各類專項技術措施是否有專人負責落實。

　　7、是否對加工現場的環境(如現場有毒物質、粉塵、噪聲等)有效控制。

　　8、現場消防器材及危險物品運輸、貯存使用是否得到有效管理。

　　9、事故處理是否及時，做到“四不放過”。

　　10、查采購材料、設備、防護用品是否按合格供應商名錄購買物品等。

　　4.4.7 應急預案與響應 文件審核：程序中是否對潛在的事件或緊急情況。規定可預防對策手段，是否對發生事故后規定分析總結的要求，是否規定根據實際情況定期檢驗程序?

　　第一階段審核：查是否按程序執行。

　　第二階段審核：查潛在的事故是否有遺漏?應急程序是否驗證?如火災應急預案是否規定了報警，負責人指揮滅火，消防人員按職責分配完成滅火任務，查消防訓練演習記錄是否滿足規定要求。

　　4.5.1 績效測量和監測 文件審核：

　　1、是否規定職業安全健康績效定性定量測量。

　　2、規定對目標完成進行監測。

　　3、程序是否規定主動測量，被動測量的內容。

　　4、各類監測設備程序是否規定了校準、維護要求。

　　第一階段審核：是否按程序規定、法規要求執行?查守法記錄，重大危險因素控制是否定期監測。

　　第二階段審核：

　　1、查目標完成情況，管理方案、完成法律、法規遵守記錄，查安全生產檢查記錄，安全管理文明加工、加工機具是否符合要求。

　　2、事后性監測、調查是否包括事故、未遂過失、職業病和財產損失案例。

　　3、法律、法規是否定期評價有效性。

　　4、監測設備是否定期校準維護查相關證據。

　　4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施 文件審核“

　　1、程序中是否規定了事故、事件調查分析原則、采取糾正、預防措施是否明確了職責、權限。

　　2、是否規定對潛在重大危險因素發展趨勢進行分析，用以指導預防措施的實施。

　　3、是否規定了糾正措施的驗證方法。

　　3、是否規定了相關方投訴應采取糾正措施，并監督實施。

　　第一階段審核：是否按程序執行。

　　第二階段審核：

　　1、查糾正措施記錄、驗證其有效性。

　　2、查預防措施是否提交管理評審。

　　3、是否有對由于采取糾正措施而導致程序變更和文件修改程序。

　　4.5.3 記錄和記錄管理 文件審核：程序中是否有職業安全健康記錄有關內容?標識規定，記錄保存是否做出規定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關規定。

　　第一階段審核：查是否按規定要求實施。

　　第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號符合規定;記錄借閱、銷毀是否符合要求。

　　4.5.4 審核 文件審核：查程序是否規定了審核方案、計劃要求、人員資格條件、審核方法、檢查清單、不符合報告、審核報告是否做出相應規定。

　　第一階段審核：內審有效性?查相關記錄、計劃是否相適應?糾正措施是否有效?

　　第二階段審核：查相關部門內審狀況、整改問題關閉是否滿足要求。

　　4.6 管理評審 文件審核：查OHSMS中是否規定了由最高管理者主持評審，時間間隔、評審方式、內容是否規定了持續改進的要求、方針、目標是否定期評審。

　　第一階段審核：了解主持人、參加人是否相符?資料是否充分，形成決議內容是否滿足要求?

　　第二階段審核：審核決議是否傳達下去?各部門是否重視執行?最高管理者是否依據決議修改了新的目標，方針做到了持續改進。

篇2：ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)

　　ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)

　　單位：______姓名：______

　　一、是非題

　　請回答下列各題，對的在()內打√，錯的打×，每題2分共20分。

　　1.ISO9001：2000標準是由國際標準化組織于2000年12月15日正式發布的...( )

　　2.ISO9001：2000標準替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )

　　3.ISO9001標準規定6個過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )

　　4.質量方針應包括對滿足要求和持續改進的承諾.................................( )

　　5.質量目標應在組織內相關職能和層次上建立(展開)...........................( )

　　6.實施ISO9001：2000標準必須包括設計和開發過程..............................( )

　　7.從事影響產品質量工作的人員，不管任何人只要經過培訓就可以擔任...( )

　　8.顧客規定的要求就是指產品質量的要求..........................................( )

　　9.產品標識就是要求產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品.........( )

　　10.以消除不合格的原因，防止不合格再發生，應采取預防措施...............( )

　　二、選擇題

　　在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內，每題2分，共20分，

　　1.產品是否可接受，最終由_____確定。

　　a.組織b.顧客c.供方

　　2.質量方針為建立和評審質量目標提供了_____。

　　a.依據b.要求c.框架

　　3.ISO9001所規定的質量管理體系要求是對_____。

　　a.產品的要求b.管理的要求c.產品要求的補充

　　4.PDCA循環方法可適用于所有過程，其中D是指_____。

　　a.策劃b.實施c.檢查

　　5.任何影響產品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施_____。

　　a.控制b.評審c.檢查

　　6.最高管理者應以增強_____為目的，確保顧客要求得到確認并予以滿足。

　　a.持續改進b.有效性c.顧客滿意

　　7.為確保產品能滿足規定的使用要求，應依據所策劃的安排對設計和開發進行____。

　　a.評審b.驗證c.確認

　　8.作為對質量管理體系業績的一種測量，應用_____來評價。

　　a.顧客滿意b.內審結果c.管理評審結論

　　9.不合格品得到糾正之后，應對其再次進行_____，以證實符合要求。

　　a.測量b.驗證c.確認

　　10.為評審質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應采用_____。

　　a.內部審核b.外部審核c.管理評審

　　三、填充題

　　在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。

　　1.本標準規定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規模和提供_________的組織。

　　2.質量管理體系所需的過程應當包括與管理活動、_________、_________和測量有關的過程。

　　3.最高管理者應確保在組織的___________和__________建立質量目標。

　　4.最高管理者應按策劃的__________評審___________。

　　5.確保員工認識到所從事活動的__________和__________，以及如何為實現質量目標作出貢獻。

　　6.組織應評審與產品有關的要求，評審應在組織向顧客作出提供產品的_________之前進行。

　　7.組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力_________供方，應制定選擇、評價和_________的準則。

　　8.當生產和服務提供過程的輸出不能由后續的_________加以驗證時，組織應對任何這樣的過程實施__________。

　　9.組織應確定需要實施的監視和測量以及所需的__________，為產品符合確定的要求提供____________。

　　10.除非得到有關____________的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應____________和交付服務。

　　四、判斷題

　　請判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請列出違反ISO9001：2000標準中條文，只要寫出條文編號。每題3分，共15分。

　　1.新招聘的生產線操作工，因其組裝工序簡單，還未進行培訓，就已讓其獨立操作。

　　________________________________________________

　　2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產品在5月30日交付，因生產部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認為延期時間很短，不需要向顧客說明。

　　_________________________________________________

　　3.在注塑車間成形機旁邊的廢料箱內，內審員發現有部分變形的注塑件，沒有記錄和統計，就問操作工為什么放在廢料箱內，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

　　_________________________________________________

　　4.在手工焊接工序，作業指導書上規定每2小時要確認并記錄鉻鐵溫度，在下班時，記錄表上只有2次溫度確認記錄。

　　_________________________________________________

　　5.采購員在采購部品時，發現某一供方提供的部品外觀不差，價格也低，就與其簽訂了采購合同。

　　_________________________________________________

　　五、問答題

　　請回答下列各題，每題5分，共25分。

　　1.請寫出質量管理八項原則的名稱。

　　2.質量管理體系文件應包括哪幾類文件?

　　3.請列出ISO9001標準所要求的5種記錄。

　　4.生產和服務提供過程，其受控條件應包括哪些?

　　5.ISO9001標準規定，哪幾個過程必須要建立程序文件?

　　答案：

　　一、是非題：每題2分共20分。

　　1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)

　　二、選擇題：每題2分，共20分。

　　1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c

　　三、填充題：每1空格1分，共20分。

　　1.各種類型、不同產品

　　2.資源管理、產品實現

　　3.相關職能層次上

　　4.時間間隔質量管理體系

　　5.相關性重要性

　　6.承諾

　　7.評價和選擇重新評價

　　8.監視或測量確認

　　9.監視和測量裝置證據

　　10.授權人員放行產品

　　四、判斷題：每題3分，共15分。

　　1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1

　　五、問答題：每題5分，共25分。

　　1.答：

　　質量管理八項原則是：

　　1)以顧客為關注焦點；

　　2)領導作用；

　　3)全員參與；

　　4)過程方法；

　　5)管理的系統方法；

　　6)持續改進；

　　7)基于事實的決策；

　　8)與供方互利的關系。

　　2.答：

　　質量管理體系文件應包括：

　　a)形成文件的質量方針和質量目標；

　　b)質量手冊；

　　c)標準要求的形成文件的程序文件；

　　d)組織為確保其過程的有效策劃、運行和控制所需的文件；

　　e)標準所要求的記錄。

　　3.答：

　　ISO9001標準所要求的5種記錄為：

　　1)管理評審的記錄

　　2)教育、培訓、技能和經驗的適當的記錄；

　　3)為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄；

　　4)與產品有關的要求的評審記錄；

　　5)設計和開發輸入的記錄。

　　4.答：

　　受控條件包括：

　　1)獲得表述產品特性的信息；

　　2)必要時，獲得作業指導書；

　　3)使用適宜的設備；

　　4)獲得和使用監視和測量裝置；

　　5)實施監視和測量；

　　6)放行、交付和交付后活動的實施。

　　5.答：

　　必須要建立的程序文件包括：

　　1)文件控制程序；

　　2)記錄控制程序；

　　3)內部審核控制程序；

　　4)不合格品控制程序；

　　5)糾正措施控制程序；

　　6)預防措施控制程序。

篇3：職業安全健康管理體系審核準備

　　職業安全健康管理體系審核準備

　　審核申請的受理

　　1.組織應提交的文件

　　(1)申請書：

　　- 該申請書應為正式的、由其授權代表簽署的申請書;

　　- 該申請書的內容應包括認證范圍、申請人同意遵守認證要求的信息。

　　(2)調查表：

　　- 一般包括申請組織簡況，如組織的性質、名稱、地址、人力技術資源，有關OHS管理體系及其活動的信息等。

　　(3)營業執照或法人授權書;

　　(4)產品介紹及工藝流程;

　　(5)OHS管理手冊(手冊內容較簡單時應要求提交程序文件)。

　　2.受理的條件

　　(1)申請方具有法人資格，持有有關登記注冊證明，具備二級或委托法人資格也可;

　　(2)申請方應按OHSMS試行標準或國際公認的OHS管理體系規范建立了文件化的OHS管理體系;

　　(3)申請方的OHS管理體系已按文件的要求有效運行，并已作過一次完整的內審及管理評審;

　　(4)申請方的OHS管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍并至少有三個月的OHS記錄(不同認證機構對該條可能規定不同)。

　　3.認證機構的合同評審

　　認證機構應對申請方的要求進行評審，并形成記錄，認證機構應確保：

　　(1)認證的各項要求規定明確，形成文件并得到理解;

　　(2)認證機構與申請人之間在理解上的差異得到解決;

　　(3)對申請人申請的認證范圍，運作場所及一些特殊要求(如申請人使用的語言、申請人的認證范圍所設計的專業等)，認證機構有能力實施認證。