活動主題的提出
****年是我們洪瀨鎮黨委提出的小鎮“城市化管理年”。在加快推進小鎮城市化，展現小鎮發展新形象的目標驅使下，洪瀨鎮鎮區城市化建設迅猛發展。我們洪瀨中心小學舊貌換新顏;洪瀨鎮第一期、第二期、第三期工程改建全部峻工;瑞基廣場、江濱花苑的投入使用更是給小鎮的人們帶來了許多的愜意……但在這個發展過程中還存在著許多不盡人意的地方，公共場所的管理還存在著這樣那樣的問題：公共設施遭破壞、垃圾隨手亂扔、車輛亂停放、攤販隨處擺攤設點、不規范的廣告到處亂貼、廢氣、污水、油煙亂排放等等，這些都有礙于展現小鎮的新形象和精神文明建設新風貌。于是有了這樣一種想法，讓學生通過實踐調查活動，了解小鎮的環境狀況，懂得小鎮的形象需要我們大家共同來維護。這樣，既能夠提高學生的綜合素質，又能夠使學生明確在小鎮城市化建設中每個公民應盡的責任和義務，于是產生了以上的活動主題。
活動目標的定位
知識能力：
1、通過開展鎮區環境調查，培養學生細致觀察事物的能力，關注社會的好品質。
2、通過開展環境改善方案設計，使學生學會創造性解決問題的好方法。
3、通過調查和方案設計，培養學生的創造性思維和實踐操作能力。
4、通過與信息技術課程的整合掌握多渠道收集和整理資料的方法。
情感態度：
1、積極參與小組調查研究活動，認真完成小組分派的任務。
2、培養學生熱愛家鄉關心社會，勇于承擔社會責任和義務的態度。
價值取向：
1、在小組合作中形成共同意識，勇于在自己組內的研究中充當主要角色。
2、加強交流，在跨組交流中實現資源共享，使雙方達到“雙贏”。
活動準備：
調查用具的準備、指導老師的配備、事先取得家長的支持與協作、與有關部門事先取得采訪聯系。
活動重難點：
學生通過環境狀況調查、發現問題、在對策大討論活動中解決問題，掌握思考設計，實踐操作的能力。
活動的實施步驟：
一、因勢利導，確立調查著眼點。
1、同學們，你們熱愛自己的家鄉嗎?你為家鄉的哪些變化感到驕傲?
2、小鎮以新的姿顏展現在我們面前，我們應該去珍惜它，保護它。然而社會上卻有一些不文明的行為讓我們的小鎮姿顏受損，你發現了嗎?
3、今年是我們洪瀨鎮黨委提出的小鎮“城市化管理年”，你想為美化我們的小鎮做點實事嗎?
4、提出建議：先對鎮區的環境狀況進行調查，再考慮該如何為小鎮的美化做實事，做哪些實事。
5、提出問題：應該從哪些方面對鎮區的環境狀況進行調查呢?
6、孩子們各抒已見后加以歸納，確定了如下調查著眼點：空氣污染情況、水污染情況、噪音污染情況、垃圾污染情況及公共設施受破壞情況這幾個調查范圍。
二、自主組合，調查分工，設計活動計劃。
1、根據以上歸納，把班上的同學分成5個活動小組，指導學生根據自己的特長、能力及居住的地段選擇適合自己的調查小組。
2、任務分配：第一活動小組調查空氣污染情況，第二活動小組調查水污染情況，第三活動小組調查噪音污染情況，第四活動小組調查垃圾污染情況，第五活動小組調查公共設施受破壞情況。
3、各小組任務落實到人：指導學生根據自己的能力、特長、生活條件選擇適合自己的崗位。設立：組長、記錄員、攝影員、采訪員、上網員、資料員整理員、調查報告執筆員、調查結果匯報員。
4、指導設計調查活動計劃。
5、召開小組長會議了解活動計劃制定情況，并有針對性地進行活動前的指導。
空氣污染情況：
要求以小組為單位，在指導老師的帶領下，在家長的協作下，對所有餐館的油煙排風扇個數進行統計;在商業最繁華的十字街對機動車的排氣量進行觀察，統計出在單位時間內通過的機動車的數量。
水污染情況：
要求以小組為單位，在指導老師的帶領下，在家長的協作下，尋找街道上的污水來源并對其污染范圍進行丈量、統計;對“東溪”進行觀察，了解污染情況及污染物的來源。
噪音污染情況：
要求以小組為單位，在指導老師的帶領下，在家長的協作下，在交通較容易發生堵塞的百佳超市門前、西菜市入口處、同安街與江濱路交匯處設立三個點，對機動車在單位時間內鳴笛次數進行統計;在小商品批發市場感受其人聲鼎沸的場面并對人流量進行統計。
垃圾污染情況：
要求以小組為單位，在指導老師的帶領下，在家長的協作下，對生活小區、休閑場所、商業環境進行觀察、訪談，發現垃圾來源，并對所有垃圾箱，垃圾屋的個數進行統計。
公共設施建設受破壞情況：
要求以小組為單位，在指導老師的帶領下，在家長的協作下，建議先實地考察，再到城管大隊進行專題采訪：都有哪些公共設施受破壞?一年中要花費多少維修費?
三、實地調查
要求：
1、參加小組組織的系列活動，調查并記錄調查結果。
2、通過多種渠道搜集信息，了解環境受污染破壞的原因。
四、小組交流，討論各自的感受與收獲。
1、在調查實踐活動中，你采用了什么樣的調查方法?遇到了哪些困難并怎樣克服?
2、通過你的調查，你了解了些什么?
3、你認為自己在活動中有什么優點和不足呢?在今后的活動中有什么新的打算?
4、評價自己所在小組的分工合作情況。
5、每位學生分別寫出每次具體活動的收獲和活動反思。
五、小組達成共識，提煉觀點。
1、要求資料員整理員把小組成員在調查活動過程中獲得的第一手資料進行整理、展示。
2、對小組同學在調查過程中發現的問題進行梳理，一起尋找改善的途徑。
3、調查報告執筆員撰寫“調查報告”，調查報告的表述沒有固定形式，一般有“題目、引言、主體、結論、改善對策”組成。因為學生初次嘗試，我給他們擬了一個寫作提綱，供參考。
六、活動成果交流
1、出示學生調查報告，各組長組織全班學生討論、交流、研究收集的資料和調查結果。
2、通過交流信息，你有些什么新的發現?有什么新的想法?
3、在資源共享的條件下，引導學生對每個小組的調查活動進行總結、提升。
4、把授獎權交給每個學生，在他們討論和評議中產生獲獎者。頒發“優秀組織獎”、“最佳攝影員”、“最佳采訪員”、“最佳記錄員”、“最佳資料整理員”等獎項。
七、環境改善方案設計
1、請資料整理員展示調查過程中拍攝的圖片資料等。
2、請調查結果匯報員匯報自己小組發現的問題。
3、請上網員匯報網上獲得的信息。
4、請組長匯報自己小組環境改善的對策。
5、欣賞課件：優秀城市的環境圖片。
6、開展對策大討論活動。
7、各小組設計改善方案。
8、把調查成果合并起來制作一期展板。
八、我們的呼吁。
尊敬的叔叔、阿姨們：
當你們滿懷歡喜的心情在晨光中健身，在午后悠閑漫步，在黃昏全家溜達歡笑時，你們是否注意到你身邊的環境污染狀況?由于我們人類的隨意破外，我們的家園現在已經傷痕累累，給我們的生存環境帶來危害，它提醒我們要意識到環境保護已經是燃眉之急，為了我們的生存環境明天更美好，讓我們用實際行動來保護我們共有的家園。倡導綠色文明，是一種新的時尚、是社會進步的體現， 愛護地球、維護生態、保護環境是我們每一個公民義不容辭的責任。為此，我們倡議：
1、希望政府有關部門合理進行市場布點，避免交通擁擠。
2、積極、認真搞好校園以及居住社區、公共場所的綠化、美化、凈化，清除或有效控制日常生活中產生的污染， 杜絕臟、亂、差;
3、從我做起，從現在做起，從身邊小事做起，提倡綠色生活，節約資源，減少污染，回收資源，綠色消費，支持環保;
4、加強綠化建設，凈化空氣;
5、工業區污水的排放要達標，凈化母親河---東溪;
6、合理利用生態資源，不做任何破壞生態的事情。
我們相信，只要大家都能一起努力，總有一天，那些破壞行為會停止的。我們的生存環境明天更美好，希望大家有所行動。此致
敬禮!
洪瀨中心小學303班全體學生
****-10-31
篇2：物業公司環境評審調查清單作業指導書
物業公司環境評審調查清單作業指導書
1.0氣排放問題
1.1場向大氣排放哪些污染物？（粉塵、煙塵、碳氧化物、碳化物、碳氫化合物、鹵化合物等）
1.2大氣排放，該組織有無監測手段，有無監測制度，有無監測記錄？
1.3氣排放的各項指標有無超標？達到國家幾級排放標準？
1.4氣排放的污染源是什么？
1.5大氣排放前對污染物和污染源有無防治措施？
1.6該組織大氣排放對社會公眾和社區的影響？
1.7該組織大氣排放有無引發事故？有無記錄？
1.8有無公眾和各相關方的投訴記錄？
1.9有無政府環保部門對該組織大氣排放的許可、超標警告、整改警告、罰款通知等？
1.10潛在重大事故和泄漏對大氣可能造成什么影響？
2.0水體排放問題
2.1現場向水體排放哪些污染物？
2.2規劃圖是否顯示現場所有的排水管系統和污水管系統（包括地表漫流、地下污水、工業廢水和生活污水的管道系統）？
2.3廢水和污水排放該組織有無監測手段，有無監測制度，有無監測記錄？
2.4向水體排放各項污染物的濃度是多少？查過去12個月的記錄：最大值、平均值等有無超標？達到國家幾級排放標準？
2.5水體排放的污染源是什么？
2.6污染物向水體排放前有無采取任何防治手段和措施？
2.7該組織現場水體污染、排放有無引發事故？有無記錄？
2.8有無公眾和各相關方的投訴記錄？
2.9有無政府環保部門對該組織水體排放的許可，超標警告、整改警告、罰款通知等？
2.10該組織水體排放對社會公眾和社區的影響？
3.0土地污染
3.1該組織的現場用地有無政府有關部門的許可？政府有關部門對現場用土地保護上有何要求？
3.2對恢復和后期保護工作采取了哪些措施？
3.3現場地貌環境有無重大改變？造成影響如何？
3.4現場有哪些物質會對土地造成污染（如油、化學品、煤、廢棄物等）？
3.5土地污染物的種類有哪些？危害程度如何？（如重金屬、非金屬、放射性元素、農藥、化工產品、石油產品、有毒物質、一般有機物、有害微生物等）？
3.6污染土地的潛在環境危害有哪些？對水體，對大氣，對土壤植物等。
3.7組織現場的過去使用者有無留下被污染的土地？污染物是什么？采取過什么治理措施？
4.0固體廢棄物處理
4.1現場有哪些固體廢棄物？固體廢棄物的分類、來源和主要組成物？
4.2各類固體廢棄物對環境的危害？對水體，對大氣，對土壤。
4.3對各類固體廢棄物處置方法？
4.4了解各類固體廢棄物在現場占用空間位置的情況？
4.5對各類固體廢棄物有無回收再利用的可能性？實際中有無回收再利用？
4.6固體廢棄物對環境外觀、衛生的影響？
5.0原材料使用和自然資源的利用
5.1組織的生活、活動、服務和產品中使用哪些原材料？
5.2各類原材料的利用率有多高？在國內外同行業所處的水平如何？
5.3組織的生產活動、服務和產品中使用了哪些自然資源？（除材料外）如用水、用電、用燃料（煤、油）占地、占空間等
5.4單位產出的用水量、用能源量（電。煤、油）為多少？在國內外同行業中所處于什么水平？
5.5各類物品、設備、工具的空間利用率如何？有無改進的可能？
5.6組織有無實施一些節能降耗的措施？效果如何？
5.7一些相關方（如政府股東、員工、管理者）對組織的材料和自然資源利用情況以及其經濟效益表現的滿意程度？
6.0危險材料、物品的貯存和管理
6.1燃料、溶劑、化學物品或經其他危險的物品被存放在現場或辦公室或實驗室（包括由承包方和出租方存放的物質）？
6.2物品的貯存場所有無防火、防暴、防泄漏的措施和設備？這些措施和設備是否符合有關法規和標準的要求？
6.3評估現場存放的燃料、溶劑、化學物和其它危險品對環境的潛在危險？
各種存放容器的隔離、密封、標識是否符合規定要求？
6.4現場貯存物品的搬運、裝卸、啟用、分罐等作業是否有嚴格的操作規程？評估其重要性？
6.5對可能出現的緊急情況是否制定了應急措施？是否可行？
7.0產品生命周期的若干問題
7.1產品選用的原材料有哪些種類？這些材料的大量采取對環境有何影響？如木材的大量使用會造成森林砍伐
7.2產品設計上或工程設計、服務規范設計上是否生產和服務過程中出現自然資源的浪費？
7.3產品設計上是否影響到顧客使用產品或服務時，造成對環境的影響？
7.4產品的包裝材料是否易于再回收、易于處理？
7.5使用壽命期過后，報廢產品中各種材料是否易于再回收、利用、易于處理？可回收利用
材料比例占多少？
7.6國家和地方政府對該產品的環境指標是否有法規要求？（如排放指標、噪聲指標等）該組織產品是否達到要求？
7.7該組織產品的相關國際市場的有關國家和地區對產品有無環境指標的法規要求，有無產品環境標志和要求？這些要求對該組織的重要性？
8.0材料供應方和承包方的環境問題
8.1材料供應方有無重大環境問題？供應方的環境問題是否會對組織的EMS和組織形象造成不良影響？
8.2對材料供應方是否需要提出環境要求？
8.3組織現場有哪些作業和工程是分包給承
包方的？8.4承包方的這些作業和工程有哪些環境問題？嚴重程度如何？
8.5分包合同中是否明確了承包方的環境職責？
8.6對承包方的環境行為如何監控？對承包方的作業是否進行環境評審？是否有記錄？
8.7當承包方未按已簽合同履行，有何措施和程序處理？
9.0局部地區或社會有影響的環境問題
9.1噪聲：
9.1.1現場的噪聲有無超標？相鄰社區有無投訴和抱怨？
9.1.2現場的噪聲源有哪些？
9.1.3現場采取了哪些隔音、消聲、改造噪聲源等防治措施？效果如何？
9.1.4對噪聲是否有監測手段？是否有監測記錄？
9.2電磁：
9.2.1組織現場的設備是否產生有害電磁輻射、電磁干擾等問題？評估其危害程度？
9.2.2對電磁輻射、干擾是否采取了屏蔽防護等措施？效果如何？
9.3放射線：
9.3.1組織現場的排放、廢棄物和產品中有無出現或可能出現放射性物質？評估其危害程度？
9.3.2對放射性物質有無預防措施？效果如何？
9.4衛生外觀：
9.4.1組織現場的環境衛生如何？相關方的評價如何？
9.4.2組織現場的環境綠化如何？相關方的評價如何？
9.4.3組織現場的房屋、設備、區域布置、物品堆放是否合理？是否有礙外觀？相關方的評價如何？
編制：審核：批準：日期：
篇3：會計師事務所控制環境調查問卷
會計師事務所控制環境調查問卷
客 戶 簽 名 日 期
項 目 控制環境
調查問卷 編制 索引號 G5-1
會計期間 復核 頁 次 1
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
1.公司所處行業、地區、競爭性、業務等情況
1.1 公司所處的行業是否迅速增長?
1.2 公司是否是衰退性行業?
1.3 是否有政治、環境或其他原因而導致行業的法律限制?
1.4 公司的經營業績是否嚴重依賴優惠政策?
1.5 WTO是否對公司造成重大影響?
1.6 公司在行業中是否處于領先地位?
1.7 盈利水平是否高于行業的平均水平?
1.8 技術進步對經營是否有重大的影響?
1.9 公司所處地區的政治、經濟環境是否穩定?
1.10 銷售數量或產品質量是否顯著下降?
1.11 行業的競爭是否激烈?
1.12 公司與控股股東及其子公司等是否不存在同業競爭?
1.13 如存在,公司是否采取了有效措施避免同業競爭?
1.14 所處行業是否對整個經濟情況十分敏感?
1.15 同行最近是否披露了非法的或有事項?
1.16 是否與關聯方存在重大的交易?
1.17 業務收入是否主要依賴于關聯公司?
1.18 業務發展目標是否與主營業務一致?
1.19 公司的業務發展目標是否合法合規,是否存在潛在的重大風險?
1.20 公司的經營范圍和經營方式是否符合法律、法規的有關規定?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
1.21 公司是否在中國大陸以外經營?
1.22 境外經營是否合法、合規、真實、有效?
1.23 公司主營業務是否突出?
1.24 公司的主營業務在最近三年(不足三年的,應追溯原公司)是否變更過?
1.25 公司持續經營是否存在法律、技術、市場等障礙?
1.26 公司是否存在與技術相關的重大糾紛?
1.27 公司是否擁有主營業務的核心技術?
1.28 公司是否擁有與主營業務密切相關的專利技術的所有權?
1.29 公司是否擁有技術不斷創新的機制和進一步開發的能力?
1.30 經營業務是否發生重大變化?
1.31 是否對單個或極少數產品、客戶或業務具有極大的依賴性?
1.32 生產目標是否符合實際?
1.33 生產能力是否過剩?
1.34 生產設備是否更新緩慢?
1.35 是否缺乏足夠的現金或營運資金?
1.36 公司是否沒有為控股股東及其他關聯股東提供擔保?
1.37 公司的股份是否存在任何因被質押、訴訟等引致的糾紛或潛在糾紛?
1.38公司是否建立了一套科學、有效的財務和對外投資等決策制度?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
1.39 公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同是否合法、有效?
1.40 上述重大合同是否存在潛在的風險和糾紛?
1.41 公司是否對以上項目所造成的風險因素已采取或準備采取對策或措施?
2. 董事會及管理當局
2.1 公司是否具有健全的股東大會、董事會、監事會議事規則?
2.2 上述議事規則是否符合法律、法規和中國證監會的有關規定?
2.3 公司歷次股東大會、董事會、監事會的召開,形成的決議內容及簽署是否合法、合規、真實、有效?
2.4 股東大會或董事會歷次授權或重大決策等行為是否合法、合規、真實、有效?
2.5 董事會能否有效地對公司的重大經營管理實施有效的控制?
2.6 重大投資、收購合并、資產抵押、重要資產的購置和重要合同的簽定是否經董事會批準?
2.7 管理當局是否具有良好的道德和品質?
2.8 管理人員的報酬是否與公司經營業績有密切的關系?
2.9 高級管理人員或控制股東是否出現財務困難?
2.10 公司董事長、經理是否存在尚未了結的或者可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
2.11 公司、持有公司5%以上股份的主要股東(追溯至實際控制人)、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或者可預見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案?
2.12 管理當局是否參與計劃和預算的編制過程并給予指導和評價?
2.13 管理當局對內部控制是否重視?
2.14 內部審計部門是否對董事會負責?
2.15 內部審計部門對公司的財務報告活動的評價、監督是否有效?
2.16 外部和內部審計人員所提出的建議能否及時采納?
2.17 在業務經營和財務狀況出現重大異常時,管理當局能否迅速作出反應?
2.18 上述管理當局作出的反映能否達到應有的效果?
2.19 財務總監或董事是否變動太頻繁?
2.20 是否頻繁更換注冊會計師或法律顧問?
2.21 審計時間是否受到限制或突然拖延?
2.22 管理人員對審計人員的問題是否作出迅速清晰的回答?
2.23 管理人員對審計人員的問題的回答是否切合實際?
2.24 法律或其他顧問提供的普通服務,是否給予極高的報酬?
3. 風險評估
3.1管理當局是否清晰的定義和傳達了企業的風險管理目標?
3.2 管理當局是否界定主要風險對于整個企業的可容忍程度并傳達?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
3.3 公司是否已建立評估環境風險和主要經營戰略假設變化的應對程序?
3.4 公司是否實施了有效的措施來評估企業經營活動中產生的風險?
3.5 公司有無針對風險的變化制定出有效的應變措施?
3.6 高層管理人員對重大風險是否迅速采取行動?
3.7 公司是否建立了各級風險責任制?
4. 組織機構方面
4.1 公司是否已按有關規定建立和健全了組織機構?
4.2 公司是否建立了一套科學、有效的關于人事任免的制度?
4.3 上述部門所擁有的權力及所承擔的責任是否有明確的規定?
4.4 組織內各級人員是否均已正確理解權、責劃分情況?
4.5 生產、經營和管理部門是否健全?
4.6 各級、各部門的權、責劃分是否恰當?
4.7 是否有與部門劃分不相適應的業務責任分擔情況?
4.8 客戶的內審部門是否承擔監督、檢查政策、規程遵循、執行情況的責任?
4.9 是否有證據表明財務主管等重要財務管理人員的工作負擔過重?
4.10 管理當局各成員的行動是否協調一致?
4.11 員工士氣是否高昂?
4.12 員工流動是否頻繁?
4.13 交易發起、交易記錄、資產保管等各項職能和責任,互相分離的程度如何?
4.14 如果某一領域存在不相容職能集中于同一個人或同一部門的情況,則管理當局是否知曉這一情況?
客 戶 簽 名 日 期
項 目 控制程序
調查問卷 編制 索引號 G5-2
會計期間 復核 頁 次 1
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
1. 總體組織控制
1.1 公司的股權關系是否在中高層職員中公開,并很清晰?
1.2 公司的現有組織結構是否與公司章程一致?
1.3中高層職員對目前的董事會、監事會、總經理班子的具體職能及關系是否有一致的認識?
1.4 中高層職員對目前的組織機構設置有怨言或建議嗎?
2. 決策系統
2.1 中高層職員知道各項決策的種類和來源嗎?
2.2 有無規范的戰略、技術、市場、基建、投資等重大決策程序?
2.3曾經有過較大的決策失誤嗎?
2.4 本次發行所籌資金投向是否按章程規定履行了決策程序?
2.5 關聯交易的決策程序是否有專項的規定?
3. 預算系統
3.1 公司有無預算制度?
3.2 公司的預算是否有明確的制訂機構?
3.3職工廣泛參與預算的制訂嗎?
3.4 公司的預算是否全面,并執行了公司章程的審批程序?
3.5 預算的調整是否執行與審批同樣的程序?
3.6 預算的執行情況是否被管理層高度重視?
客 戶 簽 名 日 期
項 目 控制程序
調查問卷 編制 索引號 G5-2
會計期間 復核 頁 次 2
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
3.7 預算的執行情況是否被各級職工廣泛重視?
3.8 預算的執行結果是否與經營者及職工的利益相聯系?
3.9 本次發行證券所籌集資金是否進行了詳細的預算?
4.人力資源系統
4.1 公司的人力資源制度是否對高層管理人員(包括董事會成員)和技術人員有具體的配套制度及防范風險?
4.2 公司對營銷人員的人力資源政策與同行企業相比是否有足夠的競爭力?
4.3 公司高層管理人員對公司人才流動狀況滿意嗎?
4.4 公司的人力資源制度中對各類崗位的回避有無具體的規定?
4.5 職工對公司人力資源政策有無怨言或建議?
4.6 主要人員管理制度是否達到有效的約束、激勵目標嗎?
4.7 人力資源系統是否與大股東獨立?
5.研發系統
5.1 有無技術中心及類似的組織?
5.2 有無領先于同行的研發經費投入機制?
5.3 技術人員的待遇在同行企業中有無相對優勢?
5.4 有無健全的技術風險防范措施?
5.5 有無技術創新機制?
5.6 有無對無形資產的相應管理控制制度?
5.7 研發系統是否與關聯方獨立?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
6.采購系統
6.1 有無推行比質比價采購?
6.2 公司采購是否集中管理?
6.3 基建、技改項目是否一貫執行招標制和項目責任制?
7.生產系統
7.1 是否采用了ERP(企業資源計劃)或類似控制方法?
7.2 是否執行了ISO系列或GMP等行業質量控制規程?
7.3 職工對各級生產管理人員的素質是否滿意?
7.4 成本控制對生產管理環節是否有廣泛的影響?
7.5 在生產職工的工資中有無30%以上的比重與成本控制的成果有關?
8.營銷系統
8.1 公司有無系統的營銷方案?
8.2 營銷政策的執行有無系統的監控措施?
8.3 營銷政策、組織是否實質上獨立運行?
8.4 市場風險的評估防范措施是否存在?
9.保安、環保系統
9.1 公司的保安隊伍是否獨立?
9.2 近年公司有無較大的安全事故發生?
9.3 門衛控制是否與倉儲、生產和財會控制良好配套?
9.4 消防部門是否對公司下達消防整改通知?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
9.5 公司有無專門環保管理政策和部門?
9.6 公司當局對環保風險有無詳細的分析?
10.行政與法律系統
10.1 行政、法律方面有無獨立的機構?
10.2 公文及合同有全面統一的管理措施嗎?
10.3 對公章使用等關健風險點有無健全的控制措施?
10.4 公司有無具體的糾紛、訴訟登記報告、處置制度和歷史記錄?
10.5 公司的檔案管理是否達到檔案部門的驗收標準?
10.6 近年來有無較大的糾紛或訴訟損失?
11. 信息控制
11.1 公司有無權威的信息系統管理機構和制度?
11.2 公司傳統信息系統和以電子數據為基礎的信息系統是否良好地銜接?
11.3 董事會秘書是否配套了與法定信息披露有關的內外部信息溝通、整理報告制度?
11.4 以電子數據為基礎的信息系統有無適當的控制設置?能否提供對此系統的全面評估、監測報告?
11.5 各層次員工對內部溝通和外部溝通是否滿意?
調 查 問 題 答案
是 弱 否 不適用
12. 監督控制
12.1 公司是否執行監事會議事規則的全部條款?
12.2 公司的審計部門是否由監事會或審計委員會管理下工作?
12.3 公司的各業務控制是否都有日常的反饋、報告和處理差異的機制?
12.4 公司是否設有其他稽核、監察、紀檢等組織?
12.5 近年來上述機構有無查處、揭露較嚴重的違規事件?
12.6 監督機構的工作結果是否被重視并作相應處理?