受 審 核 部 門		最高管理層		審核 時間	年月日
ISO9001 條款	ISO14001 條款	審核要點		審核記錄		備 注
4.1 總要求	4.1 總要求	1.公司是否建立了QMS/EMS 2.是否按照標準的要求對公司各過程進行了識別并加以管理？ 3.公司有無外包過程；如何管理？ 4.是否針對各過程進行了策劃；是否為各過程配備了相關資源？ 5.是否對各過程的相關階段實施了檢測？ 6.公司對標準的應用如何；有無剪裁；理由充分否？
4.2.2質量/環境管理手冊	4.4.4環境管理體系文件編制	1.手冊內容的覆蓋面是否完整？ 2.手冊中各過程的描述是否反映了組織所提供服務的特點？ 3.能否適應公司的運作；
5．1管理承諾		1.最高管理者對其建立和改進質量/環境管理體系的承諾能夠提供哪些證據？ 2.最高管理者如何認識滿足顧客的要求和法律、法規要求的重要性？ 3.最高管理者采取了哪些相應措施，將滿足顧客要求和法律、法規要求的重要性傳達給組織的成員？ 4.組織的成員如何認識這種重要性？
5. 2以顧客為關注焦點		1.組織如何確定顧客的需求和期望？ 2.將顧客的需求和期望轉化為要求的形式是什么了? 3.組織如何證實顧客需求轉化為相應要求并得到了滿足？
審核員：			審核組長：

篇2：公司ISO14000手冊:環境管理體系內審程序

　　公司ISO14000手冊--環境管理體系內審程序

　　編號-EP19EMS程序文件

　　1目的

　　定期進行內部環境管理體系審核，以驗證環境活動和有關結果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發現問題，糾正和預防不合格，確保環境管理體系的持續有效運行和不斷地改進。

　　2適用范圍

　　適用于內部環境管理體系審核的控制（簡稱內審）。

　　3職責

　　3.1綜合辦公室負責制定內部體系年度審核計劃，報環境管理者代表批準。

　　3.2環境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。

　　3.3審核組長負責制定審核計劃，提交審核報告，內審員負責配合組長實施內審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內審的實施部門。

　　3.4環境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發到相關部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。

　　3.5各部門負責對內審提出的不符合項進行整改。

　　4工作程序

　　4.1每年1月初，由綜合辦公室負責制定《年度審核計劃》，經管理者代表審核，報總經理批準后實施。一般情況下每年一次對公司環境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。

　　a發生嚴重的環境問題或相關方有嚴重抱怨。；

　　b組織的領導層、環境方針、目標、指標、重大環境因素、生產工藝等有較大改變。；

　　c即將進行第二、三方審核。。

　　4.3審核的準備

　　4.3.1組建審核組。

　　a.審核組長：由綜合辦公室成員擔任。

　　b.審核組成員：由經過培訓，考試合格，取得內審資格證書且被公司總經理任命的內審員組成。

　　4.3.2審核組的職責

　　a.審核組長

　　(1)代表審核小組對審核實施管理并負有最終責任。制定《EMS內部審核計劃》。

　　(2)確定審核范圍。

　　(3)確定審核結果。

　　(4)向環境管理者代表匯報。

　　b.審核組成員

　　(1)根據審核準則進行審核。

　　(2)審核應客觀公正，并與被審核區域無直接責任。

　　(3)記錄審核中的不符合項，并向審核組長匯報。

　　c.被審核部門

　　(1)將審核的有關事項及時傳達給部門的有關人員。

　　(2)提供審核所需的資料及作現場說明，積極配合審核組審核。

　　(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。

　　(4)實施糾正措施并確認效果后，向審核組長報告。

　　4.3.3編制審核計劃

　　由審核組長根據年度審核計劃編制《環境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發至各部門。各部門負責人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內通知審核組，協商調整。審核計劃的主要內容包括：審核的目的、依據、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。

　　a受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產品和服務，ISO14001標準17個要素；

　　本公司環境管理體系審核范圍是：位于浙江紹興縣安昌鎮盛陵村的紹興縣方圓染整有限公司紡織產品的印染整理生產經營和服務活動。

　　b審核的目的：

　　1）環境管理體系是否符合對環境管理工作的預定安排和ISO14001標準的要求；

　　2）是否得到了正確的實施和保持；

　　3）向管理者報送審核結果。

　　c審核的準則：

　　1）ISO14001環境管理體系標準；

　　2）適用于公司的相關法律法規和其他要求；

　　3）公司環境管理體系文件。

　　4.3.4審核組預備會議

　　審核員分工、編制檢查表、準備不符合報告表式等。

　　4.4審核實施

　　按《審核實施計劃》審核

　　4.4.1召開首次會議

　　審核組長負責主持會議，總經理、管理者代表、審核員及受審核部門領導和陪同人員參加。會議內容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內容等。

　　4.4.2現場審核

　　審核員按分工到受審核部門進行現場審核，收集客觀證據，填制《審核檢查表》，確定不符合項，內審員依據《EMS內審檢查表》通過面談、文件審閱和對現場活動與情況的觀察，收集證據，對偏離EMS審核準則的表現作出記錄，以便判定。

　　a.通過與部門負責人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。

　　b.通過查閱程序文件、EMS相關文件、作業指導書執行情況。

　　4.4.3審核組內部交流

　　現場觀察結束后，審核小組進行審核評議，審核組長負責主持，全體審核員參加。

　　交流主要內容是：總結審核工作，研究所有的不合格項及其分布

，其不符合項事實應得到受審部門的認可；并開具不符合報告。報環境管理者代表復審。評價環境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。

　　4.4.4召開末次會議

　　審核組長負責主持會議。公司級領導、管理者代表、受審核部門領導人及陪同人員、審核員參加。會議主要內容為：審核組長介紹審核總體情況；宣布不合格報告；提出糾正措施；審核的審核結論；總經理或管理者代表講話。

　　4.4.5編制審核報告

　　《審核報告》由審核組長或其授權的審核員編寫?！秾徍藞蟾妗返闹饕獌热萦校?/P>

　　a審核目的和范圍；

　　b審核日期；

　　c審核的準則；

　　d審核組成員；

　　e審核發現；

　　f不符合報告；

　　g審核結論,包括對環境管理體系運行符合性和有效性的評價；

　　審核報告經管理者代表審核批準后分發給受審核部門，有關部門和有關人員。

　　4.6糾正措施的跟蹤

　　4.6.1受審核部門根據不符合報告的內容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預防措施控制程序”的有關規定組織實施。

　　4.6.2各部門負責人負責本部門不符合項的整改，組織人員在1周內提出糾正與預防措施，向審核組長提出復查要求。

　　審核組長接到部門復查要求后，3天內安排內審員驗證，驗證結果向審核組長匯報。

　　4.7審核員認為責任部門糾正措施的實施為無效時，由責任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執行。

　　因責任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。

　　4.8內部環境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環境記錄管理程序》進行管理。

　　4.10內審的記錄由綜合辦公室負責整理和保存。

　　5相關文件

　　《不符合糾正和預防措施程序》

　　《環境記錄管理程序》

　　6記錄

　　6.1《年度內審實施計劃》

　　6.2《內審實施計劃》

　　6.3《內審檢查表》

　　6.4《不符合項匯總分析表》

　　6.5《內審報告》

篇3：建筑公司20X學年管理體系內審工作計劃

　　建筑公司20**年管理體系內審工作計劃

　　一.審核目的：

　　1.推動《工程建設施工企業質量管理規范》及管理手冊的宣傳貫徹和實施。

　　2.對管理手冊的符合性及體系運行有效性進行評審和評價。

　　3.通過審核發現不符合項，針對管理薄弱環節提出改進措施。

　　4. 通過對項目部審核，提出和消除工程質量、環境和安全隱患。

　　5. 通過分公司及項目部人員交叉檢查，促進各崗位管理人員之間的互相學習和交流。

　　二.審核依據：

　　a.《企業管理總手冊》、《工程質量管理手冊》、《技術管理手冊》、《施工生產管理手冊》、《環境及職業健康安全管理手冊》、《市場開發管理手冊》、《人力資源管理手冊》、《黨群管理手冊》、《行政管理手冊》、《物資設備管理制度匯編》、《合同、成本、預結算管理手冊》、《財務管理手冊》。

　　b. 《質量管理體系 要求》(GB/T19001-20**)、《環境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-20**)、《職業健康安全管理體系 要求》(GB/T28001-20**)《工程建設施工企業質量管理規范》(GB/T50430-20**)

　　c.適用的國家法律、法規、標準、規范、規程及其他要求

　　d.施工合同、施工組織設計

　　三.上半年內審安排：

　　上半年審核時間20**年4月18日至5月30日，采用分組分片審核方式。

　　第一組：

　　帶隊領導：E

　　組長：E

　　組員：安全、技術、質量、合同預算、生產、保衛、工會、人力資源管理崗位各1人，邀請分公司及項目部1-2人參加。

　　審核項目區域：太原地區、長治地區、晉城地區、忻州地區、晉中地區、陽泉地區及第二組以外的其他地區的在施工程

　　審核分公司區域：三、五、八、十分公司、設備安裝分公司、消防安裝分公司、機電安裝分公司、鋼結構分公司、智能分公司、地基基礎工程分公司、總承包公司、道橋二分公司

　　第二組：

　　帶隊：E

　　組長：Z

　　組員：安全、質量、技術、生產、合同預算、人力資源管理崗位各1人，邀請分公司及項目部1-2人參加。

　　審核項目區域：大同地區、朔州地區、臨汾地區、柳林地區、呂梁地區、運城地區、內蒙古地區在施工程

　　審核分公司區域：一分公司、二分公司、四分公司、六分公司、七分公司、九分公司、十一公司、十二分公司、十三分公司、通風空調分公司、電氣分公司、建筑安裝分公司

　　第三組：

　　組長：Z

　　副組長：E

　　組員：企業管理部1人、黨委工作部1人

　　審核區域：公司領導層、質量監控部、生產監控部、安全監控部、市場開發部、經理辦公室、合同預算部、科研所、人力m.airporthotelslisboa.com資源部、技術中心、企業管理部、保衛部、工會、物業分公司、勞務經營部、資金管理中心、財務管理部、審計部、法務管理部、黨委工作部、起重機械分公司、物資供應分公司、物資租賃分公司、信息辦公室

　　四.下半年內審安排

　　下半年審核時間20**年6月20日至12月31日，采用日常檢查與內審相結合的方式，在分公司全覆蓋檢查基礎上，公司各業務部門進行抽查，確定檢查時間和檢查對象，年終在本系統大會上進行總結。

　　五.審核方式及要求：

　　1.各位組長根據審核區域在生產監控部《施工生產計劃表》中選擇項目，提出審核時間的計劃表。

　　2.內審員按照職能及組長分配的任務，按照《E四建集團有限公司管理體系檢查制度》中檢查表內容，采用隨機抽樣的方法進行審核。

　　3.內審組長提前三天通知受審核方，如遇特殊情況調整計劃，內審組提前一天通知受審核方，受審核方要保證受檢查人員在崗。

　　4.現場審核按照首次會議、現場審核、內部會議、末次會議程序進行。

　　5.審核員按照《管理體系檢查制度》中檢查表內容逐項檢查，將檢查發現的問題填寫在《(　　)檢查記錄》中，檢查方及受檢查方各一份，對構成不符合的開具《不符合項

　　報告》，企業管理部、主控部門、受審核方各一份。 　　6. 各個內審組及時將所開具的《不符合項報告》發放給機關主控部門，由主控部門督促責任方進行整改并及時驗證，將驗證情況反饋至企業管理部。

　　7.受審核方對開具的不符合項報告和檢查出的問題進行確認，分析原因，制定糾正措施，并整改。

　　8.現場檢查結束后檢查人員對審核過程進行匯總，為節約紙張采用電子版形式在檢查表上進行匯總打分，6月上旬各職能部門提出總結報告，報企業管理部。

　　9.各組內審報告主要內容應包括：

　　a. 檢查時間、范圍、區域;

　　b. 不符合項分布情況及匯總分析;

　　c.存在的共性問題及本系統需解決問題的糾正措施。

　　d.檢查情況排名及評定結論

　　10.企業管理部每半年提出內審報告，經管理者代表審批，下發執行，對糾正措施的實施情況進行監督。

　　11.在檢查過程中檢查人員按照《管理體系檢查制度》中檢查表內容收集信息，通過拍照及抽樣檢查，驗證實施證據，注意收集工程質量照片(主體結構有鋼筋綁扎、連接接頭、混凝土外觀質量、門窗洞口方正情況、安裝預留洞口及成品保護方法等已完工程質量等)、安全設施及現場管理照片(外防護架體遠景及節點照片、臨時用電配電箱接線照片、卸料平臺搭設照片、現場圖牌照片、辦公區及工人宿舍照片等)。

　　12.為了通過交叉檢查促進各崗位管理人員之間的互相學習和交流，檢查組可邀請受檢查的項目部及分公司有關人員參加內審組，參與對其他項目部及分公司的檢查工作。