文 件 名：必需的六個程序文件

　　預防措施控制程序

　　1.0目的

　　識別潛在問題的影響程度，采取有效的預防措施，消除潛在的不合格原因，實現質量管理體系的不斷完善和促進持續改進活動。

　　2.0適用范圍

　　本程序適用于企業所有部門對潛在不合格原因所采取的預防改進措施的制訂、實施與驗證。

　　3.0職責

　　●總經理辦公室負責預防措施的管理。

　　●各部門負責與本部門有關的預防措施的制定和實施。

　　●管理者代表負責預防措施計劃的審批。

　　4.0工作程序

　　●識別潛在不合格及原因

　　總經理辦公室及時、重點分析以下信息：顧客投訴、月營業情況匯總表、服務質量通報、供方供貨質量匯總表、外審報告以及管理評審報告、以往的糾正/預防措施執行情況記錄等，以便及時了解體系運行的有效性，識別產品、過程和體系中潛在的不合格，了解顧客的滿意程度和潛在的需求。

　　(1)總經理辦公室及時收集質量管理體系各過程輸出的信息，如顧客的投訴、不合格報告、過程和產品的測量結果、顧客滿意度、管理數據和信息、審核報告、管理評審的輸出、顧客的需求和期望、市場分析、操作條件失控的早期警示，以及本組織的自我評價結果等。

　　(2)在管理者代表的主持下，總經理辦公室每半年組織相關部門對質量趨勢進行綜合分析，利用本組織的經驗、統計技術或其他適用的方法，識別體系、產品過程實現中潛在不合格項及主要原因。

　　(3)根據潛在不合格對體系和服務實現過程影響的程度匯總排序，以便優先解決顧客提出的問題和服務實現過程中的關鍵問題。

　　(4)總經理辦公室將潛在的不合格進行匯總，并提出預防措施，初步解決方案的建議，報管理者代表審批。

　　●預防措施的制訂

　　(1)預防措施的制訂以利于體系的持續改進和提高顧客滿意度為目的。

　　(2)總經理辦公室組織相關部門針對不合格原因，在權衡風險、利益和成本的基礎上，確定適當的預防措施，并按先后次序編制“預防措施計劃表”。報管理者代表批準后，納入計劃，下發實施。

　　●預防措施的實施

　　(1)責任部門應嚴格按計劃實施預防措施。

　　(2)總經理辦公室負責記錄實施的效果。對預防措施實施的進展情況進行跟蹤，督促檢查及協調。

　　(3)在實施過程中，若出現意料之外的新情況或產生更有效的措施時，責任部門應向總經理辦公室提出改進計劃，積極地尋找體系持續改進的機會，確定需要改進的方面，經管理者代表批準后實施，并調配適當的資源，滿足和超越顧客的需求和期望，為社會及相關方創造更多價值。

　　●預防措施有效性評價

　　(1)預防措施實施后，在管理者代表主持下，總經理辦公室組織相關部門對實施后的效果進行評價或驗證。將評價結果記錄在“預防措施處理單”上。

　　(2)對實施有效的預防措施結果，凡涉及文件修改時，由工程部或總經理辦公室按規定作出永久性更改，或進一步采取措施，以保持其后續有效性。

　　(3)對確認結果未能達到計劃要求的項目，重復以上工作程序，直至結果確認有效為止。

　　(4)預防措施實施的結果，是管理評審的輸入。

　　●考核

　　總經理辦公室于年終對未完成預防措施計劃和完成預防措施計劃并確認結果有效的責

　　任部門，分別進行適當處罰和獎勵。

　　5.0支持性文件

　　●《不合格的控制程序》

　　●《標識和可追溯性控制程序》

　　6.0相關記錄

　　●《預防措施計劃表》

　　●《預防措施處理單》

篇2：房地產糾正和預防措施控制程序

　　1.目的

　　通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質量體系的有效運行。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。

　　3.職責

　　3.1 工程部是糾正和預防措施的主控部門,負責組織實施、驗證糾正和預防措施。

　　3.2 各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。

　　4.控制程序

　　4.1 糾正措施的制訂和實施

　　4.1.1 工程部負責收集以下的有關信息,進行調查分析,確定是否采取糾正措施:

　　a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果;

　　b)不合格品的控制情況;

　　c)顧客意見及處理情況;

　　d)實施監督和測量中發現的問題;

　　e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。

　　4.1.2 工程部根據上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進行評價,確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發責任部門。

　　4.1.3 責任部門接到"糾正措施通知單"后,應分析發生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后進行實施,重大糾正措施由管理者代表進行審批。

　　4.2 預防措施的制訂和實施

　　4.2.1 工程部負責組織有關部門,對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析,找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格,調查分析原因。

　　4.2.2 根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標,由工程部確定應采取預防措施的對象,填寫"預防措施通知單",下發責任部門。

　　4.2.3 責任部門接到"預防措施通知單"后,應分析潛在不合格的原因,針對性地制定預防措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后,組織進行預防措施的實施,重大預防措施由管理者代表進行審批。

　　4.3 糾正和預防措施的驗證

　　4.3.1 各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施,消除不合格或潛在不合格的原因。

　　4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施,驗證糾正措施的完成情況,并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審,對效果不明顯或無效時,應重新進行調查分析,采取新的糾正和預防措施。

　　4.3.3 當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時,由工程部負責依據《文件控制程序》的規定,進行文件的修改。

　　4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果,要予以記錄,執行《記錄控制程序》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR16-01 糾正措施通知單

　　5.2 QR16-02 預防措施通知單

篇3：房地產公司質量手冊:糾正和預防措施控制工作程序

　　房地產公司質量手冊：糾正和預防措施控制程序

　　1.目的

　　通過消除不合格或潛在不合格原因，將不合格降低到最低程度，確保質量體系的有效運行。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。

　　3．職責

　　3.1工程部是糾正和預防措施的主控部門，負責組織實施、驗證糾正和預防措施。

　　3.2各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。

　　4．控制程序

　　4.1糾正措施的制訂和實施

　　4.1.1工程部負責收集以下的有關信息，進行調查分析，確定是否采取糾正措施：

　　a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果；

　　b)不合格品的控制情況；

　　c)顧客意見及處理情況；

　　d)實施監督和測量中發現的問題；

　　e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。

　　4.1.2工程部根據上述信息，對存在的不合格（包括顧客的投訴和意見）進行評價，確定需要采取糾正措施的對象，填寫“糾正措施通知單”，下發責任部門。

　　4.1.3責任部門接到“糾正措施通知單”后，應分析發生不合格的原因，針對性地制定糾正措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后進行實施，重大糾正措施由管理者代表進行審批。

　　4.2預防措施的制訂和實施

　　4.2.1工程部負責組織有關部門，對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析，找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格，調查分析原因。

　　4.2.2根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標，由工程部確定應采取預防措施的對象，填寫“預防措施通知單”，下發責任部門。

　　4.2.3責任部門接到“預防措施通知單”后，應分析潛在不合格的原因，針對性地制定預防措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后，組織進行預防措施的實施，重大預防措施由管理者代表進行審批。

　　4.3糾正和預防措施的驗證

　　4.3.1各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施，消除不合格或潛在不合格的原因。

　　4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施，驗證糾正措施的完成情況，并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審，對效果不明顯或無效時，應重新進行調查分析，采取新的糾正和預防措施。

　　4.3.3當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時，由工程部負責依據《文件控制程序》的規定，進行文件的修改。

　　4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果，要予以記錄，執行《記錄控制程序》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR16-01糾正措施通知單

　　5.2QR16-02預防措施通知單