產品風險管理計劃

　　編制人：

　　編制

　　日期：

　　1、范圍：

　　產品描述：

　　本風險管理計劃主要是對產品在其整個生命周期內(包括設計開發、產品實現、最終停用和處置階段)進行風險管理活動的策劃。

　　2、職責與權限的分配

　　2.1總經理為風險管理提供適當的資源，對風險管理工作負領導責任。保證給風險管理、實施和評定工作分配的人員是經過培訓合格的，保證風險管理工作執行者具有相適應的知識和經驗。

　　2.2技術部負責產品設計和開發過程中的風險管理活動，形成風險分析、風險評價、風險控制、綜合剩余風險分析評價的有關記錄，并編制風險管理報告。

　　2.3質量部、、銷售部、生產部等相關部門負責從產品實現的角度分析所有已知的和可預見的危害以及生產和生產后信息的收集并及時反饋給技術部進行風險評價，必要時進行新一輪風險管理活動。

　　2.4技術部和評審組成員定期對風險管理活動的結果進行評審，并對其正確性和有效性負責。

　　2.5辦公室負責對所有風險管理文檔的整理工作。

　　3、風險分析

　　3.1參加風險分析的部門包括生產部、質量部、技術部、、銷售部等，技術部主要分析設計開發階段已知和可預見的危害事件序列，生產部主要分析產品生產階段的已知和可預見的危害事件序列，和銷售部主要分析產品生產后已知和可預見的危害事件序列，技術部負責收集各部門分析的結果并按照16號令的要求和YY/T0316：20**附錄E.1的資料對所有已知和可預見的危害事件序列進行分類，組織各部門進行風險評價和風險控制措施的分析與實施并編制成相應的表格。

　　3.2風險分析內容包括：

　　1)可能的危害及危害事件序列

　　2)危害發生及其引起損害的概率

　　3)損害的嚴重度

　　3.3在產品設計開發初始階段由于對產品設計細節了解較少，采用PHA(初步危害分析)技術對產品進行

　　危害、危害處境及可能導致的損害進行分析。

　　3.4在設計開發成熟階段采用失效模式和效應分析(FMEA)及失效模式、效應和危害分析(FMECA)對產品進行危害、危害處境及可能導致的損害進行分析。

　　3.5在試生產或生產階段采用危害分析和關鍵控制點(HACCP)進行風險管理的優化。

　　3.6質量部、生產部負責配合技術部對產品所有已知和可預見的危害進行分析，預期1個月，保存好相關記錄。

　　4、風險評價

　　4.1生產部、質量部、、銷售部負責配合技術部對經風險分析判斷出的危害進行發生概率與損害嚴重度的分析，最后根據本計劃確定的風險可接受準則判斷風險的可接受性，預期2個月，保存好評價記錄。

　　4.2以下是為本次風險管理確定的風險可接受準則，其中損害的嚴重度采用定性分析，損害發生的概率采用半定量分析，風險可接受性準則以4Ⅹ6三分區矩陣圖表示。

　　4.2.1損害的嚴重度水平

　　等級名稱

　　代號

　　系統風險定義

　　輕度

　　S1輕度傷害或無傷

　　中度

　　S2中等傷害

　　致命

　　S3一人死亡或重傷

　　災難性

　　S4多人死亡或重傷

　　4.2.2損害發生的概率等級

　　等級名稱

　　代號

　　頻次(每年)

　　極少P11

　　4.2.3風險評價準則

　　概率

　　嚴重程度

　　1災難性致命中度輕度經常

　　6UUUR

　　有時

　　5UURR

　　偶然

　　URRR

　　很少

　　RRRA

　　非常少

　　RRAA

　　極少

　　1AAAA

　　說明：A：可接受的風險;R：合理可行降低(ALARP)的風險;U：不經過風險/

　　收益分析即判定為不可接受的風險

　　4.3在經過風險分析和風險評價過程判斷出的產品所有的風險均應采取合理可行的措施降至可接受區，當風險被判斷為不可接受時，應應收集相關資料和文獻對風險進行風險/受益分析，如果受益大于風險，則該風險還是可接受的，如果風險大于受益則設計應放棄。

　　4.4對損害概率不能加以估計的危害處境，應編寫一個危害的可能后果清單以用于風險評價和風險控制，各部門應配合技術部采取合理可行降低法將風險降低到合理可行的最低水平，對于無法降低的風險進行風險/受益分析，如果受益大于風險，則該危害可接受，如果風險大于受益，則風險不可接受。

　　4.5在可接受區，風險是很低的，但是還應主動采取降低風險的控制措施。

　　4.6受益必須大于風險才能判斷為可接受。

　　5、風險控制

　　5.1對于經判斷為可接受的風險還應當采取可行的措施將風險降到最低。

　　5.2對于經判斷為不可接受的風險，各部門應配合技術部在設計開發階段從以下幾個方面進行風險控制方案分析，識別一個或多個風險控制措施，以把風險降低到可接受水平。

　　1)用設計方法取得固有安全性

　　--消除特定的危害;

　　--降低損害的發生概率;

　　--降低損害的嚴重度。

　　2)在產品本身或在制造過程中的防護措施。

　　3)安全信息

　　--在產品隨附文件中給出警告、使用說明;

　　--限制醫療器械的使用或限制使用環境;

　　--對操作者進行培訓。

　　5.3在產品試生產或生產階段，對產品制造過程進行控制，如運用HACCP技術。(危害分析和關鍵控制點)

　　5.4如果經方案分析確定所需的風險降低是不可行的，則各部門應收集相關資料對剩余風險進行風險/受益分析，若經評審所收集的資料和文獻不支持受益大于風險，則設計應放棄。

　　5.5各部門應確保經判定的危害處境產生的一個或多個風險得到了考慮，保證風險控制的完整性。

　　5.6在風險控制方案實施中或實施后，應對實施效果進行驗證，以確定控制措施的適應性和有效性，對任何剩余風險都應采取本計劃中第4條的風險可接受準則進行評價，對判斷為不可接受的應采取進一步的風險控制措施，如果控制措施不可行，則應收集和評審相關的資料和文獻對剩余風險進行風險/受益分析，若受益大于風險，則剩余風險依然是可接收到，如果風險大于受益，則為不可接受。對于判斷為可接受的剩余風險，、銷售部應配合技術部決定那些剩余風險應予以公開，依據YY/T0316：20**附件J的指南公開哪些剩余風險。同時對控制措施的實施是否會引起的一個或多個新的風險或對采取措施之前評價的風險是否有影響進行分析，必要時進行再次風險分析、風險評價和風險控制，所采取活動的結果應進行記錄并保持，此過程預期30個月。

　　6、風險管理活動的驗證要求

　　6.1風險管理計劃是否已適當實施的驗證

　　評審組成員負責對風險管理計劃的實施情況進行驗證，以查看風險管理文檔的方式查看風險分析、風險評價、風險控制等記錄，確保風險管理計劃策劃的風險管理活動已得到適當的實施。

　　6.2風險管理活動效果的驗證

　　評審組可通過收集臨床資料及生產和生產后信息對風險管理實施效果進行驗證以確保風險管理活動的有效性。

　　7、風險管理活動評審的要求

　　7.1評審組成員及其職責如下：

　　評審人員

　　部門職務

　　總經理

　　評審組組長

　　管理者代表組員

　　項目部組員

　　制造部組員

　　品管部組員

　　業務部組員

　　7.2評審組成員應對評審結果的正確性和有效性負責。

　　7.3各部門應配合評審組成員利用《醫療器械風險管理程序》對與產品安全性有關的信息進行評審，為綜合剩余風險的評價提供依據。

　　7.4依據以下和安全性有關的信息在產品的設計開發、試制及產品生產與售后階段進行評審：

　　1)是否有事先未知的危害出現;

　　2)是否有某項危害造成的已被估計的風險(一個或多個)不再是可接受的;

　　3)是否初始評定的其它方面已經失效;

　　4)產品綜合剩余風險是否已降低至可接受水平或經過風險/受益分析判斷為可接受。

　　7.5應對產品生產和生產后信息的獲取方式進行評審

　　保持評審記錄以證實風險管理計劃的每個要素在產品特定的生命周期階段已被適當的實施。

　　8、綜合剩余風險分析

　　8.1在所有風險控制措施已經實施并驗證后，各部門應考慮是否所有由該產品造成的綜合剩余風險依據本計劃中第4條的準則判斷是可接受的，如果判斷為不可接受，則各部門應收集和評審有關資料和文獻，以便決定預期用途的醫療受益是否超過綜合剩余風險，如果上述證據支持醫療受益超過綜合剩余風險的結論，則綜合剩余風險是可接受的，否則綜合剩余風險任然是不可接受的。

　　8.2各部門可以參考一下的一些方法評價綜合剩余風險

　　1)事件樹分析法：對單個風險進行共同研究，以便確定綜合剩余風險是否可以接受;

　　2)故障樹分析：同一種損害可能是由不同概率的危害處境造成的，該方法可以導出損害的結合概率;

　　3)對單個風險控制措施進行綜合評審：對單個風險是適宜的風險控制措施可能產生相互矛盾的要求;

　　4)警告的評審：單個警告可能提供風險降低，但過多的警告可能降低警告的效果;

　　5)評審操作說明書：對產品全部操作說明書的評審可能檢出信息是不一致的，或者難以遵守的;

　　6)比較風險：將整理過的單個剩余風險和類似現有的產品考慮不同使用情形下的風險進行逐個比較，尤其是最新的不良事件。

　　8.3各部門應決定哪些綜合剩余風險應依據YY/T0316:20**附錄J予以公布，應保持綜合剩余風險的評價結果記錄，此過程預期3個月。

　　9、風險管理報告

　　在產品商業銷售前，各部門應配合技術部完成對風險管理過程的評審，評審要求見本計劃第7條，評審的結果最終以風險管理報告的方式給出，此項評審活動預期1個月。

篇2：綜合廣場工程質量風險管理

　　綜合廣場工程質量風險管理

　　為了確保工程質量達標，規避質量、安全風險的出現，我們主要以"事前、事中、事后"控制工作為主，再根據不同類型的風險輔助采取針對性的措施和手段。

　　1、工程質量事前風險管理

　?。?）風險管理依據準備

　　向業主收集并整理與本工程有關的合同（保險合同、風險管理合同、施工合同、勘察設計合同等）、項目立項批文、擴初設計文件、規劃許可證、施工許可證、中標通知書、地質勘察資料，整理審核設計施工圖紙，發現問題提出合理化建議，并根據設計說明及施工圖內容，準備標準圖集、施工及驗收規范、質量評定標準、國家及地方的有關規章制度和技術標準。

　?。?）施工準備階段控制

　　進場后，首先審查承包單位的企業資質、營業執照及施工承包合同，和承包單位的現場項目管理機構的組織管理體系，技術管理體系和質量管理體系。以及承包單位的專職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設計和施工方案，對許多有問題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求，直至符合要求后方審批。

　?。?）施工場地控制

　　審查施工現場的準備工作是否完善，大臨設施是否齊備。組織現場項目風險管理機構人員踏勘現場，了解地下、地面及空中障礙物，了解各種障礙物和紅線、建（構）筑物的關系，針對現場實際情況，對承包單位提交的施工組織設計提出合理的改進意見，特別是對本過程周圍的地鐵、市政道路及管網的保護措施以及環境的保護措施。

　?。?）原材料、半成品、成品及設備的質量控制

　　審查原材料、半成品、成品及設備供應單位的資質、準用證明（準產證明）、產品執行標準、產品型號與規格、產品性能檢測報告、經營業績、技術水平服務保證措施等。并檢測承包單位提供的供應廠家所生產的產品樣品，符合設計及規范標準要求后，方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區消防局頒發的銷售許可證，必要時送專業權威機構檢驗。原材料、構配件和設備質量是控制工程質量的關鍵，是工程質量的基本保證，不允許承包單位先使用后補辦報檢手續。對未經工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備。專業監理工程師拒絕簽認，并勒令承包單位限期退場。

　?。?）施工機械的控制

　　對進場的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證，并驗收質保書，對于老設備除驗收合格證外，并應驗收保養合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設計要求，并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施，經管理審查同意后方可安裝，經安檢部門驗收合格后方準使用。對于主要施工機械，工程師審查同意后才能使用。凡直接關系到工程質量及安全的施工機具，應按技術說明書查驗其相應的技術性能，井在正式使用前進行校驗、校正達到要求后才能使用。

　　案例1：專業監理工程師在審核分包單位（上海中建八局裝飾有限責任公司）上報的精裝修施工組織設計時，發現缺少對氡、甲醛、氨、苯、IVOC濃度的控制措施，缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程，書面要求其補充完善之后專業監理工程師重新審批。

　　案例2：在審核幕墻深化設計施工圖中發現辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處，原設計節點不合理，其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接，專業監理工程師提出建議，并與"金粵"項目經理溝通，采用1.5mm背板斷開用伸縮膠皮搭接，以適應其變形要求，被采納。

　　案例3：在20**年6月5日對已裝配運至工地現場的單元玻璃幕墻板進行檢查，發現單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋，且該現像較普遍，其中一根裂紋長約260mm幾乎斷裂，當即下發通知單要求予以全面檢查清點，并分析原因進行整改。經查有裂紋單元板塊38塊，全部運回加工廠，要求該加工廠對已用這批鋁型材生產的單元板進行全部更換，并和鋁型材生產廠共同分析，型材內壁尖角處可能由于應力集中在裝配受力后產生裂紋，故進行修模、重新擠壓，并經檢驗合格。

　　案例4：在礦物電纜頭制作敷設方面，事先下發了風險管理工作聯系單注明制作程序及注意事項，并提出建議，在母線安裝中大于1000A以上的母線支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應控制在2-3米，經由專業風險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應做法，最后業主肯定了我們的正確意見，并進行了補加。

　　案例5：在20**年4月一批DN150鍍鋅無縫鋼管進場時，發現該批鍍鋅無縫鋼管沒有報審生產企業資質、檢測報告及產品合格證明文件，且仔細檢查發現該批鍍鋅鋼管沒有產品標識和廠標，并混有有縫鋼管，因此鋼管將用于消防管道，而設計規定大于DN100或壓力大于1.0mpa的消防管必須采用熱鍍鋅無縫鋼管，故專業監理工程師立即下發通知單要求施工單位將此批鋼管做退場處理。

　　案例6：酒店A樣板間精裝修施工完成時，衛生間（內設座便器）腳手板為木飾面，在日常使用中可能會因受潮而造成木飾面起殼及變色，故建議使用石材飾面；淋浴房玻璃門一側固定玻璃建議由右側改為左側，門扇改內開，以避免淋浴噴淋水從門縫中外溢；進門房的插卡離開門位置較遠不方便用戶進門的使用功能。建議均被業主采納，避免了在正式施工時留下功能性缺陷。

　　2、工程質量事中風險管理

　?。?）施工工藝過程的質量控制

　　針對各分項工程的具體情況，確定施工工藝過程混凝土質量控制的工序、方式，并組織實。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序，實行旁站監理。模板安裝質量問題現場管理人員及時發現，并通過澆搗令進行控制，拆模實行會簽制度。砌體拉結筋的設置、砌筑質量、門窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視，發現問題及時開具工作聯系單和工程師通知單，及時處理質量問題，通過對施工工藝過程的監控，確保各分項工程的質量。

　?。?）隱蔽工程質量控制

　　隱蔽工程隱蔽前，先由承包單位專職質量員自檢合格后，填報隱蔽工程驗收報審表，報監理工程師檢查驗收，對于鋼筋工程、預埋管線，堅持先驗收后隱蔽的原則，不得邊澆筑，邊綁扎鋼筋，邊驗收?，F場驗收時監理工程師對特殊部位、容易出問題的部位進行重點檢查，對于一般部位實行普遍檢查，發現問題及時開具通知單限期整改，并經復檢合格后，才允許隱蔽。

　?。?）工序驗收交接的質量控制

　　堅持上道工序未經檢查驗收不準進行下道工序的原則，各道工序完成后，先由承包單位進行自檢、檢查合格后，通知監理工程師到現場檢驗。

　?。?）工程施工過程的質量控制

　　嚴格執行單項工程開工報告和復工報告審批制度，凡單項工程開工及停工后工程復工，遵照規定的流程來實施。質量、技術問題方面有法律效力的最后簽證，由風險管理機構負責人本人簽署。建立了質量風險管理日記，日記記錄工程施工、質量、旁站、質量問題整改等情況及會議重要內容等。在施工過程中發現重要質

量問題及時向承包單位提出整改要求，整改不力時及時簽發了工程師通知單令其整改。

　　案例1：主體結構鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過程中我部加大現場同步檢查力度、增派了大量的人員、責任分工明確，對鋼筋的加工制作全過程監督控制，對檢查中發現問題及時處理，如部分受力主筋鋼筋錨固長度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長度不夠、分布筋有缺漏等，在我專業監理工程師的監督控制下，對所發現質量問題都在澆筑砼前整改完畢。此外，針對鋼筋翻樣的質量問題--構造結點下料不準、我部技術負責人又專門和下料人員勾通探討，把問題處理在下料前，避免在施工過程中出現錯誤整改，即省時、省料又加快了施工進度。

　　案例2：工程樁及地下連續墻施工期間，每天不定時對泥漿比重、粘度、PH值進行抽查測試，控制好3個參數，發現有異常情況及時整改。鋼筋籠制作中發現主筋搭接焊縫質量不穩定，主要表現在焊縫不飽滿或電焊夾碴，長度不足等情況，接駁器安裝不正，絲口在水平筋內，極個別鋼筋籠有漏鋼筋現象，埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質量問題，專業監理工程師口頭和書面提出后均得到整改，但時有反復，故風險管理部實行動態管理并采取跟蹤監控，經過不懈努力，使工程質量達到了設計和規范要求，總體施工質量處于受控狀態。

　　案例3： 20**年4月8日，專業監理工程師在例行巡視檢查時發現，裙房會議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接，違反了JGJ133-20**《金屬與石材幕墻工程技術規范》中的5.6.6強制性條文規定的橫梁應通過角碼、螺釘或螺栓與立柱連接，立即下發整改通知單要求施工單位馬上進行整改，確保了工程施工質量。

　　案例4：在辦公樓主體5層混凝土澆筑時，柱的混凝土標號是C70，板的混凝土標號是C35，現場工人在澆筑時將C35的混凝土澆進柱子中，現場旁站監理發現后進行制止，現場工人不聽從指令，旁站監理人員及時向總監進行了匯報，總監立即趕到現場，馬上將總包和分包的負責人叫到施工現場，停止了施工，并通知了業主，一起對此事進行了處理，對違反操作規程的工人進行了處罰，并要求了施工方的現場負責人在現場盯崗負責施工，將模板拆開清除出柱子中的C35標號的混凝土，排除了主體結構的安全隱患。

　　案例5：柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接，監理工程師現場檢查發現鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒有進行平整處理，致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點或端部的毛刺頂住，使螺紋擰不到位，影響了直螺紋的連接質量，針對這種情況現場監理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進行平整處理，對加工后的鋼筋直螺紋進行檢查合格才能使用，從而保證了施工質量。

　　案例6：在混凝土澆筑過程中，施工工人私自往混凝土罐車中注水，旁站監理發現及時進行了制止，并通知了總包的現場負責人，要求對工人進行教育，但總包現場負責人卻站在工人的立場，不承認往混凝土罐車內注水，監理工程師將現場照片拿出，使總包負責人在事實面前不得不承認對工人管理不嚴，并對施工工人進行教育，從而保證了混凝土的施工質量。

　　案例7：監理人員巡查發現20**年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監理見證下退場了（總共51.914噸）。7月20日監理平行抽查送檢HRB335φ10鋼筋，檢測結果內徑與重量均不合格，平均重量偏小達16.8％（共49.975噸）。經總包找業主研究同意加密使用（按等截面代換原則）。7月26日監理工程師抽測7月25日、26日進場的φ10、φ12鋼筋共計38根，直徑全部明顯偏小，沒有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質量、保護業主利益、規范總包行為，監理除口頭告知總包外并發了該批鋼材退場通知單。但是7月27日上午總包負責人找業主商議后業主同意加密使用（因抗拉強度等指標符合要求）。

　　3、工程質量的事后風險管理

　　要求施工單位各分部分項工程完成后及時組織進行質量目測檢查及實測工作，專業監理工程師組織有關人員檢查是否存在重大質量問題（如：不均勻沉降、裂縫、滲漏等），發現問題，及時實測偏差，責令承包單位整改并出具工程師通知單，未經整改不得進入下一工序施工。

　　在一項單位工程完工后或整個單體工程項目完成后，要求承包單位進行竣工自驗，自驗合格后，向現場項目風險管理機構和建設單位提出竣工驗收申請，項目風險管理機構協助建設單位組織竣工驗收。

　　案例1：辦公樓14F柱和剪力墻內的鋼筋的電渣壓力焊連接，因工人在夜間加班施工，現場沒有安排質檢人員進行監督檢查，在第二天檢查發現80%的鋼筋電渣壓力焊檢驗不合格，焊包不均勻，上下鋼筋軸心偏移，當時要求總包進行整改，割斷重新焊接，但總包因工期緊，已經安排木工進行支模工作，重新焊接來不及，要影響施工進度，監理工程師立即向業主反映此情況，業主召開了監理、總包現場專題會議，共同研究決定對每一根焊接不合格的鋼筋附加一根直徑相同，長為4M的鋼筋保證了工程的質量和進度。

篇3：X房地產總部項目拓展風險管理制度

　　某房地產總部項目拓展風險管理制度

　　目的：

　　規范公司項目拓展工作，預防并規避項目拓展過程中產生的風險，為保證項目后期順利開發建設，達到既定經營目標提供保障。

　　范圍：范圍：適用范圍：制度執行單位發布范圍：制度發放單位(宋體小四兩端對齊)名詞解釋：名詞解釋：項目拓展是為獲得必要的土地儲備支撐公司戰略發展，本風險制度控制過程為從取得信息到項目合作簽約；

　　競爭者主要指公司在拓展項目過程中遇到其它的競爭企業；信息處理是指公司獲取項目信息，對信息確認、核實、調查的過程；后評價是指在成功拓展某個項目后，對本項目拓展過程作業操作、工作人員能力表現等進行評估。

　　職責：

　　發展中心

　　負責制定與修正項目拓展風險控制制度；負責在公司內部對項目拓展風險控制制度做出解釋；負責對項目拓展風險做出預警與識別；負責項目拓展工作執行、推進、指導、監督、核查、評價等工作；負責對項目公司項目拓展部門提供必要技術支持與協作。項目拓展部門負責按公司規定與規范完成項目拓展過程的相關作業；接受總部發展中心指導、監督、核查，及時修正不符合公司規定、規范的作業。

　　管理中心

　　接收項目拓展過程重要文件，進行備案與管理；配合發展中心發展中心進行項目拓展后評價；

　　建立完善公司監督、檢舉制度與機制。

　　法律部規范項目拓展過程中的法律文本；建立完善法律合約審批、核查制度。

　　財務部

　　配合項目拓展工作過程中融資計劃與方案制定；配合項目拓展過程中對合作方企業財務審查。

　　作業內容：

　　外部環境風險防范

　　發展中心每季度完成房地產宏觀政策分析報告；

　　項目責任人要針對項目涉及房地產國家政策及地方實施細則、行業管制情況等前期工作進行調查分析；作為項目分析材料組成部分；

　　合約擬定中，將與合作方約定前期工作責任與分工，寫入合作協議或相關法律合約；

　　融資風險防范

　　項目責任人對當期地方資本市場融資方法、融資條件、融資成本進行調查分析

　　項目責任人根據調查結合公司財務計劃制定融資方案及預案，做為提交決策委員會議文件組成部門之一；

　　市場風險防范

　　發展中心市場研究部門每季度編寫戰略重點城市市場報告，作投資潛力評估；

　　項目所在地為非戰略重點城市，項目工作小組人員應在項目所在城市考查7天以上，并完成城市及區域市場投資潛力分析報告。

　　競爭風險防范

　　項目責任人組織調查競爭手企業背景、合作條件、與合作方管理者“利害”關系；

　　項目責任人提交競爭方案或意見，做為談判策略重要依據。

　　內部管理風險防范信息處理風險防范項目備案信息必須包含如下方面：合作者信息、土地性質與用途、技術經濟指標（如無，以地籍材料為準）、合作條件、以取得前期手續及權證等；

　　項目責任人應在拓展項目立項前，核實前期手續文件及權證發布日期、發布機關，確定其時效性、有效性，如有過期，應根據最新法規核定其申請延期、更新等合法性，在報告材料中注明核實人、核實日期；

　　項目責任人應在拓展項目立項前，通過公開信息渠道或相關機構核實項目相關信息，確保項目住處準確性、真實性，在報告材料中注明核實人、核實日期；

　　項目責任人在進行項目考察時，要對項目用地的建設限制條件、施工條件、干擾因素等方面做完整清楚記錄，要求注明規劃特殊要求與規范、圖象與視頻等說明資料齊全；

　　項目小組須盡職調查如下內容，由項目負責人組織完成，并提交《項目盡職調查報告》；

　　項目調查主要包括：場地鄰里關系、前期工作可行、區域規劃動態等；

　　合作方企業調查主要包括：財務、法律、主體受權等方面。

　　作業風險防范

　　嚴格按照《土地儲備工作制度》完成初選、立項、決策程序，依照項目評價體系，進行評估與決策。如有特殊情況，可通過董事會決議，方可簡化；

　　設立部門內部信息庫使用權限，明確項目責任人，內部研討及傳遞由專人登記管理，確保數據使用安全；

　　項目責任人應嚴格按照項目工作計劃時間表，明確內部傳遞、研討、審批時限要求，明確責任部門、責任人，如有變更由總經理辦公會議審議通過；

　　參與項目的工作人員應嚴格執行《談判工作制度》、《中介管理制度》、《項目評價制度》等制度與參照作業指導說明，完成相關工作。

　　廉正風險防范

　　公司內部或外部人員可向公司相關管理部門檢舉項目拓展過程中公司工作人員的欺詐行為，經調查屬實，參照公司規定處罰；

　　嚴格按照《項目談判工作制度》規定，重要談判必須由公司兩個或兩個以上工作人員共同參與。

　　決策風險防范

　　項目責任人要保證決策項目材料準確、完整；

　　發展中心指定或決策委員會委派專人，對相關決策項目分析報告進行核查或抽查，若發現有相關內容與事實嚴重不符，責其改正；

　　項目責任人在項目決策前七天向參與決策領導提交可研報告，并對決策委員進行問題答疑；

　　所有參與決策人員在項目決策前，應對呈報項目資料深入了解；

　　決策委員代表應在項目決策前，進行項目實地考查，并完成與合作方的初期談判。

　　合約風險防范

　　法律文本要求規范化，法律文書的擬定應嚴格執行公司法律文本規范，如有特殊情況需要變動、更改，需要向公司法律部門批準許可；

　　內部審查與外部咨詢相結合，按照公司規定完成法律文書編寫后，根據公司規定完成內部審批，向公司法律顧問單位進行法律咨詢，書面咨詢意見與合約共同備案。

　　控制后評價拓展項目簽署合作合約后，由發展中心對簽約項目拓展過程工作進行評價，對參與人員工作表現進行評價，并編寫《項目拓展工作評價報告》；

　　評價結果報送管理中心，作為修正工作方法及流程的依據，作為獎勵激勵的依據。

　　獎懲條例:

　　獎懲依據根據《項目拓展工作評價報告》對項目拓展過程中作業完成的時間節點、數量、質量、工作人員表現等方面評價，對參與項目拓展過程工作人員給出綜合得分。

　　獎懲標準根據《土地儲備獎勵制度》結合參與項目拓展工作人員綜合評價得分進行獎勵；

　　項目拓展過程中出現廉政問題，通過監督、檢舉發現，由管理中心按照公司規定處罰；

　　項目拓展過程中出現重大失職、特殊貢獻，由發展中心向總經理辦公會提出獎懲報告，經批準執行。

　　獎懲執行參照《土地儲備獎勵制度》及公司其它相關規定執行。

　　注意事項無

　　附件無