關于印發《****集團公司全面風險
管理體系建設實施方案》的通知
各所屬企業：
現將《****集團公司全面風險管理體系建設實施方案》印發給你們，請結合本企業實際，認真貫徹落實。
特此通知。
附件：****集團公司全面風險管理體系建設實施方案
二○一○年十月二十八日
主題詞：風險管理
實施方案
通知
附件:***集團公司
全面風險管理體系建設實施方案
根據國務院國資委和****集團戰略發展要求，集團公司決定從20**年7月至20**年12月開展全面風險管理體系建設項目，計劃利用2～3年時間，最終建立****集團全面風險管理體系，進而提高集團公司及所屬企業風險管理能力，促進企業科學、可持續發展。
為更好的借鑒全面風險管理體系建設的經驗，集團公司決定聘請咨詢機構作為外部專家，指導集團公司及所屬企業開展全面風險管理體系建設工作?？紤]集團本部及所屬企業管理模式和業務特點，堅持“總體規劃、整體部署、重點突出、分步實施、逐層推進”的總體思路，走“先試點、后推廣、再提高”的路線，分為兩個階段進行。
一、全面風險管理項目啟動、試點階段(20**年7月～20**年12月)
通過本階段工作，集團本部及所屬企業初步完成全面風險管理體系框架建設工作，為后期推廣工作打下堅實基礎;集團本部及試點企業全面風險管理體系建立并開始測試運轉，重要領域的風險管理水平得到提升，并為第二階段在非試點企業進行項目推廣積累經驗;同時風險管理信息系統的規劃工作基本完成，為后期信息系統的實施打下基礎。
該階段工作具體分為三個階段：
(一)項目準備階段(20**年07月～20**年10月)
本階段主要任務是成立領導小組和工作機構，開展調研，明確項目目標、制定項目總體方案，選定咨詢機構，做好項目動員部署等其他準備工作。具體方案詳見附件一。
(二)項目啟動階段(20**年11月～20**年04月)
本階段主要任務：一是****集團本部及所屬企業完成全面風險管理體系框架建設;二是做好風險信息收集、風險評估工作;三是確定風險管理內容和第一階段風險管理重點項目，開展重大風險管控;四是明確試點企業，并制定各試點企業風險管理實施方案;五是20**年4月20日前完成20**年度****集團風險管理報告并報國務院國資委;六是抓好相關培訓工作，為全面風險管理體系建設提供智力支持。具體工作方案詳見附件二。
(三)試點企業全面風險管理體系建設與實施階段(20**年05月～20**年12月)
本階段主要任務是****集團本部及試點企業全面風險管理體系開始試運轉、跟蹤改進并持續提高。
重點做好以下工作：
一是抓好各試點企業1～2項重要風險管理項目的實施與改進工作，著力強化集團本部與試點企業重要領域風險的管理;
二是各試點企業年底完成風險管理報告，并總結全面風險管理建設的經驗與不足;
三是編制年度全面風險管理報告，制定****集團風險管理手冊;
四是開展風險文化建設;
五是做好非試點企業風險管理摸底工作，非試點企業制定風險管理實施方案;
六是完成****集團風險管理信息系統的規劃編制工作。同時繼續做好全集團范圍內的風險管理培訓工作。
具體工作方案詳見附件三。
通過第一階段工作，****集團本部及所屬企業將建立起全面風險管理體系框架;在人才培養上，培養一支風險管理專業團隊;在風險基礎管理工作上，明確風險管理相關流程并制定風險管理相關政策，逐步將風險管理工作與各層次的日常工作緊密結合。****集團本部及所屬企業的全面風險管理體系開始全面測試運轉，重大風險的管理得到加強和落實。
1、****集團戰略管理層面形成標準的風險管理體系建設方法和統一的風險管理策略，為****集團各層面開展風險管理工作提供工作標準與決策依據;所屬企業初步建設符合自身特征的全面風險管理體系。
2、****集團本部及所屬企業建立全面風險管理框架體系，形成規范的風險管理工作機制，具備全面風險管理的運轉條件。
3、****集團本部及試點企業風險管理體系測試運轉，重要風險領域各項具體管理措施得以改進，能夠及時準確發現、報告風險隱患，降低或避免風險損失，并持續跟蹤風險管理效果，不斷提高風險管理水平。
4、****集團全面風險管理信息系統規劃完畢。
5、培養良好的風險管理意識，建設****集團風險管理專業人才和團隊，在****集團戰略和管理層面形成統一的風險語言，推動****集團健康風險文化的建設。
6、作為****集團全面風險管理核心內容的內控體系得到完善與優化，實現風險管理要素的有效內部控制。
7、****集團全面風險管理具備保障體系和運轉工作機制，包括風險決策機制和監控機制、技術保障、組織保障和制度保障體系。
8、培育具有哈電特色的風險管理文化，提高風險管理工作的效率和水平。
二、全面風險管理體系推廣、改進階段(20**年01月～12月)
本階段工作由****集團主導，將試點企業全面風險管理的經驗在非試點企業進行推廣。主要包括3個方面的工作：
一是全面風險管理體系在非試點企業的推廣，逐步實現****集團本部及所屬企業全面風險管理體系的推廣與整合;
二是在第一階段的基礎上，通過全面風險管理體系的持續運行，實現集團及其所屬企業風險管理體系的循環改進和不斷提高;
三是在集團及所屬企業開展風險管理信息系統的實施和推廣。
具體實施方案詳見附件四。
本階段完成后，****集團本部及所屬企業全面完成風險管理體系建設，全面風險管理在****集團實現全面落實并開始發揮作用，全面風險管理體系在****集團各層面充分貫徹、執行、持續運轉并實現自我更新、提升，進而全面提高****集團的戰略實現能力。
1、****集團各層面的全面風險管理體系實現工作對接和整合，全面風險管理具備全面的保障體系和運轉工作機制，包括風險決策機制和監控機制、技術保障、組織保障和制度保障體系，各項風險管理工作要素和流程在集團上下各個層面充分貫徹執行。
2、全集團范圍的全面風險管理在有效的體系保障基礎上，按照有序的風險管理工作流程，由各個層面根據自身風險管理職責，持續運行與提升。
3、****集團風險管理文化和人才隊伍逐步趨向成熟。
4、****集團風險管理的綜合水平顯著提升，具體風險得到有效管理。
全面風險管理體系建設是一項系統工程，需要逐步改進和完善。因此，需要企業各級領導干部給予高度的重視，配置必要的資源，合理依靠中介機構外部專家的力量，注重培養內部人才，同時要求全員參與，積極培育良好的風險文化，按照既定的計劃，有序、有效地開展相關工作，以保障****集團全面風險管理工作取得最終成功。
附件一：項目準備階段實施方案(20**年07月～20**年10月)
階段性工作名稱***集團本部及所屬企業全面風險管理體系建設統籌策劃及其他準備事宜
負責機構***集團全面風險管理工作小組
工作范圍***集團本部及所屬企業
工作總體描述
(1)統籌和策劃****集團本部、所屬企業全面風險管理體系建設工作;
(2)統籌規劃****集團全面風險管理體系建設總體實施策略，明確未來2～3年的具體實施方案。
工作預期目標***集團本部、所屬企業全面風險管理體系建設工作準備就緒
序號
工作模塊
具體工作內容
文檔及成果
時間安排
責任機構
1制定****集團全面風險管理體系建設總體方案
按照國務院國資委要求，根據《中央企業全面風險管理指引》有關規定，制定《****集團全面風險管理體系建設總體方案》
《****集團全面風險管理體系建設總體方案》
20**年07月***集團總經理辦公會
組建全面風險管理領導和工作機構，召開風險管理體系建設啟動大會
根據《****集團全面風險管理體系建設總體方案》要求，組建****集團全面風險管理領導小組和工作小組，確定有關組成人員***集團全面風險管理領導小組和工作小組成員構成
20**年07月
全面風險管理領導小組
所屬企業組建全面風險管理領導和工作機構
根據《****集團全面風險管理體系建設總體方案》要求，所屬企業組建全面風險管理領導小組和工作小組，確定有關組成人員并報****集團備案
所屬企業全面風險管理領導小組和工作小組成員構成
20**年08月
全面風險管理工作小組
組織企業人員學習、研討《中央企業全面風險管理指引》，開展工作調研
組織全面風險管理工作小組成員及企業有關人員學習、研討《中央企業全面風險管理指引》有關內容，掌握其實質，把握其要領，為下一階段風險管理體系建設工作做好準備，同時選取1～2戶中央企業開展工作調研
相關會議紀要及調研報告
20**年08月～09月
全面風險管理工作小組
5制定****集團全面風險管理體系建設實施方案
按照《中央企業全面風險管理指引》和《****集團全面風險管理體系建設總體方案》要求，制定《****集團全面風險管理體系建設實施方案》
《****集團全面風險管理體系建設實施方案》
20**年09月～10月
全面風險管理工作小組
6聘請咨詢機構
采取議標方式，擇優確定咨詢服務機構
簽訂業務約定書
20**年09月～10月
全面風險管理工作小組
7風險管理理論和實務準備
由咨詢機構協助進行風險管理基礎培訓，為體系建設工作做好充分的理論和實務準備
風險管理基礎培訓及方案介紹
20**年10月
全面風險管理工作小組
8其他準備工作***集團完成全面風險管理體系框架建設的其他準備工作
20**年09月～10月
全面風險管理工作小組
附件二：項目啟動階段實施方案(20**年11月～20**年04月)
階段性工作名稱***集團本部及所屬企業建立全面風險管理體系
負責機構***集團全面風險管理工作小組、所屬企業風險管理工作小組及職能機構
工作范圍***集團本部及所屬企業
工作總體描述
(1)結合****集團的實際情況，建立全面風險管理體系，落實風險責任，統一風險語言;
(2)通過風險識別、評估，建立風險事件庫，編制20**年風險評估診斷報告;
(3)圍繞風險評估確定的重大風險及相關重要領域制定風險管理策略和應對措施;
(4)按照國務院國資委要求，完成滿足國資委要求的《****集團20**年度全面風險管理報告》;
(5)同步啟動和指導所屬企業全面風險管理體系建設工作，監督所屬企業完成20**年度全面風險管理報告。
工作預期目標
(1)****集團本部及所屬企業建立全面風險管理體系，初步實現風險管理的體系化管理，從而提高****集團應對風險的管理能力;
(2)****集團本部及所屬企業開展全面風險管理體系建設和重大風險管控工作取得階段性成果。
序號
工作模塊
具體工作內容
文檔及成果
時間安排
責任機構
1進行所屬企業工作安排
(1)所屬企業根據****集團總體實施規劃原則、要求、進度和模板，制定本企業全面風險管理體系建設實施規劃，提交****集團備案
(2)確定試點企業;參照集團本部的總體目標，試點企業根據自身的發展階段和具體情況，制定本企業全面風險管理體系建設具體工作方案并報送****集團備案
?、偎鶎倨髽I全面風險管理體系建設實施規劃
?、谠圏c企業全面風險管理體系建設具體工作方案
20**年11月
全面風險管理工作小組
風險信息收集
(1)在集團本部及所屬企業范圍發放風險調查問卷
(2)組織****集團本部及所屬企業的風險訪談工作
?、亠L險調查問卷
?、谠L談提綱
?、墼L談記錄及分析
20**年11月
全面風險管理工作小組及職能機構
風險評估
(1)根據前期信息收集和分析工作，確定風險評估標準
(2)形成集團總體風險分類框架
(3)制定集團本部風險管理組織架構，明確各級職能(其中包括母子公司風險管理架構)
(4)根據風險調查問卷和訪談結果，形成集團總體風險事件庫
(5)集團本部組織相關部門針對辨識的風險進行評估排序，初步確定風險等級
(6)繪制風險圖譜，初步明確各層面的重大風險
(7)所屬企業層面的風險辨識與評估工作，包括：所屬企業相關風險事件的收集和整理以及風險事件庫的建立、風險的定義、風險組織責任劃分等。
?、偌瘓F風險分類框架
?、诩瘓F風險清單
?、劭偛匡L險事件庫
?、芸偛匡L險組織架構及職責說明
?、蒿L險圖譜
?、蘅偛匡L險評估報告
?、吒魉鶎倨髽I風險事件庫
?、喔魉鶎倨髽I風險評估報告
20**年11月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
重大風險管理策略制定
(1)根據前期問卷調查的結果及流程梳理的結果，分析集團本部及哈動股份公司風險管理體系的現狀
(2)集團本部圍繞重大風險，確定風險應對目標，制定相應的應對措施
(3)對重大風險相關流程進行分析與梳理，對重大風險的成因進行分解
(4)各所屬企業根據項目組提供的方法和工具，針對本企業的重大風險制定風險管理策略
?、?***集團重大風險應對策略
?、?***集團重大風險管理流程
?、鬯鶎倨髽I重大風險應對策略
20**年01月～02月
全面風險管理工作小組及職能機構
5重大風險應對措施及風險管理實務操作規程培訓
(1)針對集團本部重大風險制定應對措施
(2)明確集團本部重大風險報告與監督流程
(3)明確集團本部重大風險應對措施中相關部門及崗位職責
(4)所屬企業針對本企業重大風險制定應對措施，明確風險報告流程及職責定位
(5)結合風險管理體系建設具體實施，咨詢機構組織全集團層面的風險管理實務操作規程培訓
?、偌瘓F本部重大風險應對措施
?、谒鶎倨髽I重大風險應對措施
?、叟嘤栔v座講義及操作規程
20**年01月～02月
全面風險管理工作小組及職能機構
6編制20**年度****集團全面風險管理報告
(1)****集團根據國務院國資委要求，編制20**年全面風險管理報告并上報國務院國資委
(2)爭取提前給國務院國資委進行風險管理工作匯報
(3)所屬企業按要求編制本企業風險管理報告，報送集團備案
?、?***集團20**年度全面風險管理報告
?、谒鶎倨髽I20**年度風險管理報告
20**年02月～04月
全面風險管理工作小組及職能機構
附件三：試點企業全面風險管理體系建設與實施階段實施方案
(20**年05月～20**年12月)
階段性工作名稱
(1)集團本部持續運行風險管理體系、試點企業全面風險管理體系建設
(2)集團本部風險評估的完善、風險管理體系持續運行及試點企業全面風險管理體系建設的統籌指導
負責機構***集團全面風險管理工作小組、試點企業風險管理工作小組及職能機構
工作范圍***集團本部及試點企業
工作總體描述
(1)****集團本部及試點企業在前期階段工作的基礎上，對****集團本部層面及試點企業重要領域的重大風險落實風險管理策略和改進方案;
(2)****集團本部及試點企業根據風險評估完善結果，對重大風險管理策略和應對措施的實施情況進行跟蹤改進;
(3)試點企業指導所屬子公司開展全面風險管理體系建設和重大風險管理改進工作的開展;
(4)實施“亮點”工程。
工作預期目標
(1)****集團在前期選定的重要領域風險管控的基礎上，逐步開展試點企業風險管理策略和解決方案的制定，全面風險管理工作小組和風險責任部門的職能逐步發揮作用;
(2)****集團試點企業的全面風險管理體系建設工作得到技術支持和組織保障并取得一定的工作成效;
(3)****集團本部及試點企業風險管理體系運行得到有效監控，重大風險管理取得明顯成效;
(4)****集團風險管理信息系統完成規劃編制;
(5)完善3～5個重要領域具體風險的管理措施或手段，實施1～2個重大風險管理“亮點”工程;
(6)****集團風險管理體系得到持續改進并不斷優化，為集團領導決策發揮積極作用，風險管理在****集團本部及試點企業開始發揮作用。
序號
工作模塊
具體工作內容
文檔及成果
時間安排
責任機構
1針對不同層面的培訓對象，進行全面風險管理體系建設業務培訓
全面風險管理體系建設中涉及的主要內容，結合案例，組織企業不同層面人員進行相關知識培訓。
培訓講義及相關內容
20**年5月、7月、9月、11月
全面風險管理工作小組及職能機構
集團本部及試點企業持續運行風險管理體系
集團本部及試點企業在重大風險及相關重要領域風險管理策略和應對措施制定的經驗基礎上，開展重大風險的管理改進和提升。主要包括：在****集團全面風險管理工作小組的組織和協助下，各重大風險責任部門牽頭確定風險監控指標及相關預警區間、制定具體的風險應對措施。
重大風險管理策略和風險應對措施落實執行
20**年05月～08月
全面風險管理工作小組及職能機構
集團本部及試點企業風險評估與完善
集團本部及試點企業對20**年度風險評估進行評估，并編制20**年度風險評估診斷報告。
?、俑嘛L險事件庫
?、谡{整風險組織責任分配
?、埏L險評估診斷報告
20**年05月～09月
全面風險管理工作小組及職能機構
持續開展重大風險管理改進工作
集團本部及試點企業針對新評估出的重大風險制定風險管理策略及應對措施，根據歷史風險事件及其應對，評價風險管理框架的適用性，實現進一步的提升。
風險管理策略及相關應對措施
20**年05月～09月
全面風險管理工作小組、職能機構及重大風險責任部門
5全面風險管理體系的監督評價和改進
將全面風險管理體系納入集團年度內部管理體系審核范圍;風險管理工作小組根據審計組發現的關于風險體系漏洞問題，對現有全面風險管理體系進行改進。
監督評價審計報告
20**年10月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
6編制****集團全面風險管理信息系統實施規劃
結合集團本部及試點企業全面風險管理體系建設的經驗，全面風險管理工作小組制定****集團全面風險管理信息系統實施規劃，以滿足****集團本部及試點企業風險管理需求的目標。***集團全面風險管理信息系統總體實施規劃
20**年07月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
7實施重大風險“亮點”工程
有選擇地完善3～5個重要領域具體風險的管理措施或手段，實施1～2個風險管理“亮點”工程。
1～2個重大風險“亮點”工程，及時監控和預警
20**年11月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
8集團本部全面風險管理體系建設
(1)進一步完善集團本部層面組織職能，明確集團本部風險管理決策機構、職能機構、風險責任機構及相關崗位的職責;
(2)進一步完善****集團全面風險管理工作流程。包括風險評估、風險管理策略制定、風險應對措施制定、風險監控與改進等;
(3)建立集團本部全面風險管理報告機制，理順試點企業風險管理報告的對接關系和要求，集團本部相關的風險管理報告，主要包括年度風險評估診斷報告、年度風險管理策略和解決方案報告、年度全面風險管理報告;
(4)編制《****集團全面風險管理報告》和《****集團全面風險管理手冊》。
?、偃骘L險管理報告
?、谌骘L險管理手冊
20**年11月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
附件四：全面風險管理體系推廣、改進階段實施方案
(20**年01月～20**年12月)
階段性工作名稱***集團本部及所屬企業持續運行風險管理體系、****集團全面風險管理體系整合
負責機構***集團全面風險管理工作小組、所屬企業風險管理工作小組及職能機構
工作范圍***集團本部及所屬企業
工作總體描述
(1)在****集團范圍整體推廣風險管理工作;
(2)根據年度風險評估結果，組織****集團本部層面及所屬企業重新對風險事件庫進行評價，并編制年度風險評估診斷報告和年度****集團全面風險管理報告;
(3)****集團全面風險管理工作逐步進入常態化管理。
工作預期目標
(1)****集團全面風險管理體系持續運行與改進;
(2)對重大風險管控方案的落實情況持續監督與評估。
序號
工作模塊
具體工作內容
文檔及成果
時間安排
責任機構
1風險再評估
(1)集團本部在全面風險管理工作小組的組織下，對風險進行再評估，更新評估結果，并編制年度風險評估診斷報告。
(2)所屬企業按照****集團要求，進行風險再評估，編制本企業年度風險評估報告和年度全面風險管理報告，并報****集團備案;
(3)所屬企業按照****集團要求，持續運轉風險管理體系，針對重大風險開展策略制定和應對措施制定，并定期對體系運轉進行自我檢查、評估和改進。
?、俑嘛L險事件庫
?、谡{整與更新風險評價標準
?、勰甓蕊L險評估診斷報告
20**年01月～02月
全面風險管理工作小組及職能機構
編制年度全面風險管理報告
(1)組織所屬企業編制本企業年度全面風險管理報告，并報****集團備案;
(2)全面風險管理工作小組根據國務院國資委要求，編制****集團年度全面風險管理報告，并上報國務院國資委。
(3)配合****集團向國務院國資委上報全面風險管理報告，所屬企業需組織所屬子公司于2月完成全面風險管理報告，以便3月底完成本企業的全面風險管理報告。
?、偎鶎倨髽I全面風險管理報告
?、?***集團年度全面風險管理報告
20**年01月～03月
全面風險管理工作小組及職能機構
3***集團持續運行風險管理體系
集團本部針對新評估出的重大風險繼續開展風險管理策略制定和應對措施制定，對歷史重大風險的應對措施持續跟蹤和改進。***集團重大風險管理策略和應對措施
20**年01月～12月
全面風險管理工作小組、職能機構及重大風險責任部門
4***集團風險管理體系的整合提升及對所屬企業的持續指導、監督和評估
(1)全面整合集團本部及所屬企業間風險管理的組織體系、報告體系、考核體系，使風險管理在整個集團發揮更大效用;
(2)通過管理報告體系的有效運行，對所屬企業風險管理體系運行情況和重大風險管控情況持續預警和監控，及時給予指導和督促改進。
20**年01月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
5***集團全面風險管理體系整合的其他事項
所屬企業配合****集團組織開展的全面風險管理體系整合的其他事宜。
20**年01月～12月
所屬企業風險管理工作小組及職能機構
6***集團全面風險管理體系建設經驗總結***集團全面風險管理體系建設經驗總結和交流。
經驗總結和交流報告
20**年11月～12月
全面風險管理工作小組及職能機構
第13頁(共13頁)
篇2：公司質量安全風險管理實施方案學習
公司質量安全風險管理實施方案學習
為認真貫徹落實部黨組關于在全路推行風險管理的戰略部署，建立規范、系統、高效的風險管理體系，全面掌控和有效規避工程建設、施工質量安全風險，促進公司安全生產持續穩定，結合現行質量安全管理制度、辦法、措施，公司組織編制了質量安全風險管理實施方案。
公司成立質量安全風險管理工作領導小組組長：董事長、總經理常務副組長：公司分管理安全質量副總經理副組長：公司副總經理成員：公司各部門主要負責人、建設指揮部指揮長、各施工單位項目經理、監理站站長。公司質量安全風險管理工作領導小組下設辦公室，辦公室設在公司安全質量管理部，辦公室主任由安質、綜合部部長兼任。
領導小組主要職責：
1.貫徹落實鐵道部有關部署要求，研究審定公司質量安全風險管理的總體方案和推進計劃，全面負責公司質量安全風險管理工作。
2.負責公司推行質量安全風險管理的動員部署、人員機構配置、總體協調推進工作。
3.負責研究解決公司質量安全風險管理推進過程中的重大問題。
4.檢查指導各參建單位質量安全風險管理工作推進情況，督促各參建單位通過落實崗位責任，崗位作業標準，提高自控能力和管理水平，確保安全質量穩步提高。
公司質量安全風險管理工作辦公室主要職責：1.貫徹落實公司質量安全風險管理工作領導小組的決策、部署和要求，負責公司質量安全風險管理推進工作的組織實施。2.依據相關法律法規及公司的管理文件，組織編制公司建設管理、施工管理、現場控制各項制度、管理辦法和崗位標準。
3.指導各參建單位開展質量安全風險管理工作。4.考核各參建單位現場質量安全風險管理制度執行情況，落實崗位標準到位情況，質量安全關鍵風險點卡控情況。及時通報全線質量安全重點風險工點，跟蹤檢查風險工點質量安全問題整改情況。各參建單位根據公司的總體推進計劃安排，成立推進領導小組和辦公室，組織質量安全風險辨識，編制質量安全風險應對措施、《質量安全風險控制手冊》和《崗位質量安全風險提示卡》，落實質量安全風險管理責任，全面負責本標段質量安全風險管理推進工作。
公司20**年5月底完成文件編制、工作布置工作，參建單位6月底前完成各自層面的系統文件編制，20**年度施工項目風險源研判和風險應對措施編制及相關作業崗位培訓工作。下半年在全項目推行質量安全風險管理體系運行，年底前建成機制健全、科學高效、管理規范、覆蓋全建設項目的質量安全風險管理體系，實現質量安全風險全面受控。運用風險管理理念和方法，對現行質量安全管理體系進行適當整合、系統合成，達到創新、提升質量安全管理的目的。主要從工程建設角度出發，在質量安全工作理念、質量安全基礎建設、質量安全風險過程控制、質量安全風險應急處置四個方面進行系統合成。
(一)提升質量安全工作理念推行質量安全風險管理，首先要更新質量安全工作理念，善于用風險管理的理念去審視和處理質量安全問題，樹立今天的施工質量就是明天的運營安全理念，一切生產經營活動服務、服從于施工安全、產品質量和運營安全。特別是要牢固樹立質量安全風險意識、全員參與意識和決策風險意識。1.樹立質量安全風險意識。通過開展宣傳教育和有針對性的培訓，普及風險管理知識，把風險意識根植于全體參建人員的思想深處，貫穿到施工生產的全過程，增強全員控制質量安全風險的內在動力。各級管理人員和工程技術人員，要從根本上理解掌握質量安全風險管理的要義，自覺將風險管理的理念和方法運用到質量安全管理中。2.樹立全員參與意識。通過推行質量安全風險管理，發動全體參建人員參與到質量安全風險研判和防控措施制定等具體工作中來，使管理人員了解和掌握事故、故障等不安全事件的形成機理、內在規律和本質根源，進一步優化質量安全工作思路，增強作業人員做好質量安全工作的主動性和前瞻性。3.樹立決策風險意識。建設、施工、監理單位各級領導，要系統研究建立管理決策質量安全風險評估機制，把質量安全風險管理引入到管理決策層面，并作為決策過程中的重要程序。熟練掌握決策環節中質量安全風險評估的項目、標準及流程，科學確定質量安全風險評估的等級，按鐵道部結構沉降評估、橋梁收縮徐變、鎖定軌溫、聯調聯試、工序循環達標5條質量“紅線”和高風險工點安全專項方案審批、既有線施工方案批準程序、隧道安全步距和開挖工法執行3條安全“紅線”管理的基礎上，進一步明確界定本項目標段質量安全“紅線”范圍，并賦予質量安全風險評估結論對管理決策的“否決權”。從而從源頭上減少和杜絕質量安全風險。
(二)加強質量安全風險管理基礎建設按照公司建設“安全、便捷、高效、綠色”滬昆客運專線，以施工組織為主線，以質量安全為核心以標準化管理為抓手，以“四個支撐”為主要手段，精心組織，奮力攻堅，加快建設進度，確保質量安全的建設目標。將安全風險管理的理念融入施工質量安全基礎建設之中，從根本上解決滬昆客專湖南段安全基礎不扎實、質量安全問題屢改屢犯的問題，減少和消除質量安全風險隱患。
1.推進施工作業標準化達標。一是圍繞管理制度、人員配備、現場管理、過程控制標準化，以機械化、工廠化、專業化、信息化為支撐手段，強化架子隊管理模式，從源頭上根治施工粗制濫造、現場管理混亂、制度標準不落實等問題。二是加大科技投入，積極引進和推廣各類新技術、新工藝，大力推進人機防控，各單位要按照公司批準的實施性施組和投標承諾，根據工程進展情況，及時組織設備進場。落實隧道人員自動登錄系統、風險隧道視頻監控系統配置要求，確保試驗和計量設備使用維修工作正常開展，強化保證質量安全設備設施用、管、修，要強化機械設備的配套性、先進性，認真研究主要設備選擇與提高工效的問題確保設備的高可靠性，提高科技保安全、保質量的能力。三是要加強物資采購的計劃性，要制訂物資供應保障預案，細化應急措施，降低采購風險。對甲供物資，必須注意計劃的提前量，并根據工程的實際進程，做好季度和月度計劃的調整。對砂石料等地材，要及時掌握生產企業的生產狀況和資源變動，建立安全庫存。
2.推進施工企業自控體系建設。一是加施工現場管理人員、技術人員的現場管控力度，優化管理團隊年齡和文化結構，充分調動現場管理人員的工作積極性，落實崗位工作標準，增強責任意識，有效防控質量安全風險。二是加強全員培訓，提高人員素質。以施工設計文件、驗收標準、施工技術指南、實作技能為重點，加強作業人員的崗前培訓和作業過程中的適應性培訓，促進素質達標。落實特殊工種崗位人員準入管理制度，確保特殊工種人員100%持證上崗。三是加大激勵力度，提高作業人員現場操作技能，重點獎勵和考核現場風鉆工、混凝土噴射工、鋼筋制做綁扎工、防水板鋪設工和模板拼裝工的工作質量，調動其工作的積極性，實現工藝達標。3.推進質量安全管理達標。一是強化設計文件和施工規范的落實，嚴格執行公司實施性施工組織設計文件，按施工作業指南和工藝操作規程，落實各工序間隔時間和工藝循環要求，把控質量安全“紅線”。二是落實質量安全管理主體責任，各施工單位項目部和項目分部要進一步理順關系，強化現場質量安全風險過程控制，依據安全生產法規定要求，重點落實高墩大跨橋梁、淺埋偏壓軟弱圍巖隧道及大型基坑等風險工點的領導包保、干部帶班和掛牌督辦要求，及時準確把控質量安全風險源，有效規避質量安全風險。三是嚴格執行《建設工程安全生產管理條例》，公司、設計單位、施工單位、監理單位及第三方檢測單位按各自的職責分工，必須遵守安全生產法律、法規的規定，保證建設工程安全生產，必須堅持安全第一、預防為主的方針，落實安全生產責任，編制安全生產專項方案，完善施工作業指導書，按規定辦法相關施工許可，落實技術交底制度和風險源辯識，確保安全生產。四是夯實質量安全管理基礎。加強質量安全管理隊伍建設。配齊配強質量安全管理人員，提高質量安全管理人員素質，推進架子隊建設。建立標準化達標單位定期復檢和動態管理制度，標準化項目分部達標率達到100%。4.加強質量安全文化建設。通過質量安全風險文化建設，把崗位質量安全立功競賽、案例警示宣傳、安全法規教育滲透到安全生產崗位、全過程，養成遵章守紀的良好習慣，形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的氛圍。通過加強質量安全風險文化建設，有效整合分散的質量安全要素，形成質量安全生產內在的、長效的約束機制，真正使職工自覺地從內心深處認同企業質量安全風險文化，把質量安全風險文化內化于心，固化于制，外化于行。5.做好持續改進工作。公司每半年不少于一次、各施工、監理單位每季度不少于一次對質量安全風險控制表進行全面梳理，對風險事件和防控措施進行補充修訂。公司結合現有安全評估制度，每半年組織一次質量安全風險管理情況檢查，督促各單位在質量安全風險管理各環節、各流程的落實，確保質量安全風險管理有效實施。
(三)強化質量安全風險過程控制公司質量安全風險過程控制的基本思路是：通過對質量安全風險的研判和防控措施的制定，編制《質量安全風險控制手冊目錄》，指導各施工單位編制《質量安全風險控制手冊》和《崗位質量安全風險提示卡》，在現有質量安全管理體系的基礎上，進一步規范各參建單位的質量安全行為;通過實施《質量安全風險過程控制辦法》，督促各級管理人員加強對現場作業過程的監督檢查，并嚴格考核，促進標準化建設制度有效落實。1.全面準確研判質量安全風險。由各標段施工單位負責，組織本標段各項目分部，廣泛發動干部職工，采取作業隊到處級分部、分部到局項目部的自下而上的方式，按照鐵建設〔20**〕200號文《鐵路隧道風險評估與管理暫行規定》的內容和流程，對本標段正在施工的工點全面準確研判風險源和不安全事件，初步形成《質量安全風險控制表》。2.周密制定預防控制措施。對研判出來的質量安全風險，要在分析現行措施有效性和適用性的基礎上，從執行設計文件、落實施工規范、優化生產組織、完善規章制度標準、更新改造設備設施、增強檢測監測手段、提高教育培訓質量、改善施工生產環境和強化監督檢查等方面，按路、橋、隧專業不同、分層次周密制定預防控制措施，做到標本兼治，有效化解和降低風險。針對已識別和制定防控措施的風險源、不安全事件和質量隱患，各施工單位制定完善《質量安全風險控制表》。3.編制《質量安全風險控制手冊》。在收集整理《質量安全風險控制表》的基礎上，按照公司《質量安全風險控制手冊目錄》統一規定的格式，各施工單位分專業編制《質量安全風險控制手冊》，納入應知應會范圍，對管理人員和作業人員進行培訓，并且考試。4.編制《崗位質量安全風險提示卡》。根據《質量安全風險控制手冊》，各施工單位分崗位編制《崗位質量安全風險提示卡》，要求簡明扼要，突出重點，發放至崗位作業人員，規范職民工作業行為，實施崗位控制。對動態質量安全風險采取危險源揭示牌方式實時進行質量安全風險提示。5.建立《滬昆客專湖南公司質量安全風險過程控制辦法》。在現有的安全管理體系文件的基礎上，納入安全風險管理的有關內容，形成《滬昆客專湖南公司質量安全風險過程控制辦法》。一是在現有問題庫的基礎上，將質量安全風險的主要防控措施納入問題庫，形成質量安全風險控制庫。二是依據風險變化，動態調整自檢和監督檢查的量化指標。
(四)強化質量安全風險應急處置質量安全風險應急處置與現場的安全事件、質量問題隱患等突發事件的應急處置有所區別，重在關口前移，由事后處置轉向事前防范，是在風險源導致事故、事件發生前進行及時、有效控制，從而確保質量安全。針對這一特點，質量安全風險應急處置的要求是：備有預案、準確預警、快速響應。1.備有預案。一是針對各類質量安全風險，分專業、分層次、分崗位制定應急處置預案，統籌協調運用各類應急資源，明確處置流程、處置措施和職責分工，規范應急作業內容。提高鐵路施工質量安全風險應急處置防控能力。二是組織實作演練，確保有關人員熟知預案內容，提升應急處置能力。2.準確預警。保持安全生產的高警惕性和質量安全風險的敏感性，廣泛收集質量安全風險信息，及時準確分析，評估質量安全風險造成后果的可能性和嚴重度，評估現有預防控制措施的有效性和適用性，作出質量安全風險預警。一是設備預警。充分利用各種先進檢測監控手段，執行超前預報、監控量測、沉降觀測、視頻監控及時發現施工過程中的質量安全風險和隱患，實現及時準確預警。二是人工預警干預。根據公司相關管理制度，落實沉降觀測、應急預案、超前預報、隧道施工“六不準”、特種設備管理、高墩大模板施工等制度要求，及時分析施工現場各種情況變化情況，通過責任落實保證制度落實，實現早預防。
三是綜合預警。建立質量安全風險信息平臺，利用公司每月的質量安全分析會形式，對相關單位當月質量安全問題進行分析考核，實現質量安全風險信息共享。建立風險研判協作聯動機制，對結合部質量安全風險進行分析研判，作出預警。
3.快速響應。當現場發生非正常情況，迅速啟動應急處置預案。一是各單位管理人員和現場作業人員要根據預警報告，按照應急預案規定的應急處置人員、時限、流程，及時響應應急方案、快速處置。二是各單位主要負責人和現場作業人員對出現可能即將導致事故的風險源和風險事件，要立即停止施工，迅速撤離人員和機械設備，形成“快速阻斷”機制。三是在應急響應過程中，加強防范次生風險的發生。四是建立質量安全風險管理督辦制度。質量安全風險主管部門對未及時響應預案的單位或個人，要勒令立即整改，并實時監控。
1.加強組織領導。公司各部門現場指揮部、各施工、監理單位要高度重視，將實施質量安全風險管理作為當前一項重點工作，作為提升質量安全管理水平的重要抓手，扎實有序地推進。主要領導要親自上手，主動學習掌握風險管理知識，組織制定推進方案，跟蹤檢查落實情況。分管領導要各負其責，全過程組織質量安全風險研判、措施制定等工作。各施工單位要發揮主體作用，切實履行質量安全風險管理的主體責任。
2.務求實際效果。推行質量安全風險管理，既不是與現有質量安全管理相割裂，更不是脫離現有的質量安全管理另起爐灶，必須結合滬昆客專施工現場的實際情況、必須尊重工程建設質量安全工作規律、必須堅持按驗標、施工規范、施工指南等行之有效的做法執行。要注重針對性、實效性和可操作性，避免形式化、復雜化、教條化。
3.加強檢查指導。各施工單位要以隧道、路基、高橋和既有線質量安全為重點，對本標段推行質量安全風險管理的關鍵環節進行具體指導，把握質量安全風險管理的正確方向，要選擇1至2個分部重點指導，全程幫促，打造樣板。
4.嚴格落實責任。各施工、監理單位要按照公司的統一部署，按計劃、步驟和時間節點推進。要保證質量要求，防止走過場、搞形式主義等不良傾向。對工作進展遲緩、敷衍應付、推諉扯皮、達不到要求的單位，公司將按行為管理考核規定進行考核。