公司原始股配售方案

　　為獎勵省辦經理以上中高層管理者在公司發展過程中所作貢獻，并與公司共同分享將來發展的成果，公司現借上市籌備的契機向中高層管理者配售公司原始股份，以期通過公司的發展與上市讓員工獲得更高回報。

　　公司本次出售轉讓的股份額度總計為600萬股，占公司現有總股本的10%，出讓價格為公司股份的面值：每股1元人民幣?，F就有關配售方案公布如下：

　　一、配售范圍

　　本次原始股配售的范圍僅限于公司省辦經理以上的員工。這部分員工放棄購買的部份，可考慮分配轉讓給一部分優秀城市經理。

　　二、股份額度的分配

　　股份額度的分配根據管理者崗位的重要性、過去對公司的貢獻、在JX的工作年限等因素由董事會確定。

　　某崗位股票分配數

　　=總股份×該崗位股票分配系數÷∑(所有崗位的股票分配系數)某崗位股票分配系數

　　=該崗位職務系數×職務權重+在JX的工作年限×工作年限權重

　　三、股份的認購

　　對于分配在自己名下的股份，員工有權決定是否購買享有的股份額度，如放棄對自己名下股份額度的購買，超過規定的期限之后不再享受對該股份的購買權。

　　公司以現有股份的帳面價值(1元人民幣/股)轉讓給中高層管理者，購買股票的資金由個人以現金支付，如現金支付有困難者，可個人申請通過銀行抵押貸款獲取資金支付購買，公司為個人提供擔保。

　　股份認購期暫定為符合條件的員工應于20**年月日前向公司董事會提出申請，逾期不予受理。

　　員工在認購所獲股份額度時，應通過書面文件向公司董事會提出申請(申請表格見附件一)，由公司董事會審批同意后，再繳付購股款項。

　　四、員工股份的管理

　　在公司上市前，由公司董事會成立職工持股會專門為員工管理所持股份，公司上市后，將聘請專門的投資經紀公司成立職工持股會為員工管理股份。職工持股會為每一位持股員工設立一個帳戶管理其名下股份，代表持股員工以其個人名義持有股份，行使所有有關股份的權益、股息等相關權利與義務：

　　1、根據持股員工的指示，持有、出售或處理股份;

　　2、代表持股員工以股東身份完成或遞交法律及公司所要求與股份有關的擁有權文件;

　　3、職工持股會將代員工接受的權益、股息及其他收益全部交給持股員工，不作任何扣押或拖延;

　　4、根據持股員工的指示參加公司的股東大會或有關股份的投票;

　　5、除非事先已得到持股人的書面指示進行股份的交易，職工持股會無權按揭、出售、轉讓、分配全部或任何股份或任何相關權益，包括法律權益、實際權益及股份出售權等，也無權就全部或任何股份設立或批準按揭、抵押、或其他債權，職工持股會在接受持股人的書面指示后，應立即按照指示處理股份相關事務，不得延誤。

　　五、持股后的相關權利

　　公司將定期向所有已購買公司股份的股東公布公司經營狀況和財務狀況，通過董事會聘請會計師事務所對公司財務進行外部審計，接受國家相關法律對股東所有權益的保護。

　　員工在購買公司出售的原始股后，即可根據國家有關法律享有相應的股東權利：

　　1、員工根據自己已購買持有的股份額度享有分紅權和相應的投票表決權;

　　2、公司每年根據利潤實現情況分紅，分紅比例根據董事會和股東大會審批通過的分紅方案確定，分紅額度按每位員工已購買持有的股份額度進行分配;

　　股份分紅=股份額度×每股紅利

　　每股紅利=公司當年利潤÷總股本×分紅比例

　　3、員工有權按以下相關規定轉讓所持股份并獲得轉讓收益。

　　六、股份轉讓的相關規定

　　1、公司上市前，員工通過本方案實施持有的股權不能自由轉讓，員工如離開公司，須按以下規定由公司回購其持有股份：

　　(1)如員工在任期期滿后離職，或雖在任期內辭職但獲公司高層領導或公司董事會批準，或由于公司原因而被動辭退的，經離任審計無誤后，可由董事會回購其持有股份，回購價格為回購發生時上一年年末的每股凈資產，回購款項在員工離開公司時立刻支付給員工，公司不作任何扣押。

　　如員工通過本方案持有公司10萬股，由于以上其中一種原因于20**年某月離職，公司20**年底每股凈資產值為2元，則員工可獲得的股份回購款為：

　　股份回購款=10萬股×2元/股=20萬元

　　相對于員工在購買時支付的價格，員工可在離開公司時獲得10萬元的轉讓收益。

　　(2)如員工在任期未滿時主動辭職而未經公司高層領導或公司董事會批準的，或員工在任期內因被公司開除的，經離任審計無誤后，其股份回購價格為購買時的原價;

　　(3)如員工在任期內因其經營管理行為或個人過失給公司帶來重大損失的，其持有的股權全部自動喪失;

　　3、公司上市后可根據上市相關法規允許員工自由轉讓所持股票并獲得轉讓收益。

　　附件一：公司股份認購申請

　　附件二：有關股份收益計算示例

　　附件三：股份分配方案

　　附件一：公司股份認購申請書

　　股份認購申請

　　本人欲申請購買JX日化股份公司分配在本人名下的股份(請填寫股數，但不得超過本人名下分配的股份總額)

　　萬股，以每股1元人民幣的價格認購公司股本中面值為1元人民幣的原始股，本人同意根據公司章程的條款接受上述股份。

　　申請人

　　申請日期

　　附件二：有關股份收益計算示例

　　一、因持有股權所獲分紅得到的投資收益

　　股權分紅=股份額度×每股紅利

　　每股紅利=(公司當年利潤÷總股本)×分紅比例

　　投資收益率=股權分紅÷投資額

　　假設20**年公司實現利潤8000萬元，公司總股本為6000萬股，公司董事會提議按30%的比例分紅，某員工以每股1元價格購買的10萬股股份在20**年所獲股權分紅為：

　　每股紅利=(8000÷6000)×30%=0.39元/股

　　股權分紅=10萬×0.39元/股=3.9萬元

　　員工因持有股份所獲得的投資收益率為39%，

　　投資收益率=股權分紅÷投資額(購買股票支付的金額)

　　=3.9萬元÷10萬元=39%

　　二、公司上市后可享受到的股票增值收益

　　每股發行價=每股利潤×市盈率

　　1、公司上市后獲得原始股與發行價的價差收益

　　公司上市后，持有原始股的員工可通過高于股票面價的發行價格和市場交易價格獲得其中的價差收益，具體計算如下：

　　如公司在20**年7月獲準上市，對外發行6000萬股，股本增至12000萬股，20**年7月利潤達到4000萬，則每股利潤為：

　　每股利潤=利潤總額÷總股本=4000萬元÷12000萬股=0.33元/股

　　如公司在首次公開募股(IPO)中以15倍市盈率(蒙牛上市的市盈率為19倍)上市，則公司股票的發行價為：

　　每股發行價=每股利潤×市盈率=0.33元×15=4.99元/股

　　如某員工持有10萬股，該員工可獲得原始股購買價與發行價之間的收益：

　　持有股票的收益=10萬×(4.99元/股-1元/股)=39.99萬元

　　2、根據上市相關法規要求如二年后允許轉讓可獲得轉讓價差

　　如二年后JX日化股票價格上漲到為11元/股，則該員工可享受到的股票增值為：

　　持有股票的收益=10萬×(11元/股-1元/股)=100萬元

　　三、附件三：股份額度分配方案

　　姓名崗位職務系數工作年限(年)股票分配數(萬股)

　　合計

　　500.0

　　計算說明：

　　1、職務系數以崗位評價結果為依據;

　　2、工作年限以截止到20**年2月1日滿一年計算，不滿一年的忽略不計;

　　3、職務系數與工作年限的權重各占50%。

篇2：日化企業公司原始股配售方案

　　公司原始股配售方案

　　為獎勵省辦經理以上中高層管理者在公司發展過程中所作貢獻，并與公司共同分享將來發展的成果，公司現借上市籌備的契機向中高層管理者配售公司原始股份，以期通過公司的發展與上市讓員工獲得更高回報。

　　公司本次出售轉讓的股份額度總計為600萬股，占公司現有總股本的10%，出讓價格為公司股份的面值：每股1元人民幣?，F就有關配售方案公布如下：

　　一、配售范圍

　　本次原始股配售的范圍僅限于公司省辦經理以上的員工。這部分員工放棄購買的部份，可考慮分配轉讓給一部分優秀城市經理。

　　二、股份額度的分配

　　股份額度的分配根據管理者崗位的重要性、過去對公司的貢獻、在JX的工作年限等因素由董事會確定。

　　某崗位股票分配數

　　=總股份×該崗位股票分配系數÷∑(所有崗位的股票分配系數)某崗位股票分配系數

　　=該崗位職務系數×職務權重+在JX的工作年限×工作年限權重

　　三、股份的認購

　　對于分配在自己名下的股份，員工有權決定是否購買享有的股份額度，如放棄對自己名下股份額度的購買，超過規定的期限之后不再享受對該股份的購買權。

　　公司以現有股份的帳面價值(1元人民幣/股)轉讓給中高層管理者，購買股票的資金由個人以現金支付，如現金支付有困難者，可個人申請通過銀行抵押貸款獲取資金支付購買，公司為個人提供擔保。

　　股份認購期暫定為符合條件的員工應于20**年月日前向公司董事會提出申請，逾期不予受理。

　　員工在認購所獲股份額度時，應通過書面文件向公司董事會提出申請(申請表格見附件一)，由公司董事會審批同意后，再繳付購股款項。

　　四、員工股份的管理

　　在公司上市前，由公司董事會成立職工持股會專門為員工管理所持股份，公司上市后，將聘請專門的投資經紀公司成立職工持股會為員工管理股份。職工持股會為每一位持股員工設立一個帳戶管理其名下股份，代表持股員工以其個人名義持有股份，行使所有有關股份的權益、股息等相關權利與義務：

　　1、根據持股員工的指示，持有、出售或處理股份;

　　2、代表持股員工以股東身份完成或遞交法律及公司所要求與股份有關的擁有權文件;

　　3、職工持股會將代員工接受的權益、股息及其他收益全部交給持股員工，不作任何扣押或拖延;

　　4、根據持股員工的指示參加公司的股東大會或有關股份的投票;

　　5、除非事先已得到持股人的書面指示進行股份的交易，職工持股會無權按揭、出售、轉讓、分配全部或任何股份或任何相關權益，包括法律權益、實際權益及股份出售權等，也無權就全部或任何股份設立或批準按揭、抵押、或其他債權，職工持股會在接受持股人的書面指示后，應立即按照指示處理股份相關事務，不得延誤。

　　五、持股后的相關權利

　　公司將定期向所有已購買公司股份的股東公布公司經營狀況和財務狀況，通過董事會聘請會計師事務所對公司財務進行外部審計，接受國家相關法律對股東所有權益的保護。

　　員工在購買公司出售的原始股后，即可根據國家有關法律享有相應的股東權利：

　　1、員工根據自己已購買持有的股份額度享有分紅權和相應的投票表決權;

　　2、公司每年根據利潤實現情況分紅，分紅比例根據董事會和股東大會審批通過的分紅方案確定，分紅額度按每位員工已購買持有的股份額度進行分配;

　　股份分紅=股份額度×每股紅利

　　每股紅利=公司當年利潤÷總股本×分紅比例

　　3、員工有權按以下相關規定轉讓所持股份并獲得轉讓收益。

　　六、股份轉讓的相關規定

　　1、公司上市前，員工通過本方案實施持有的股權不能自由轉讓，員工如離開公司，須按以下規定由公司回購其持有股份：

　　(1)如員工在任期期滿后離職，或雖在任期內辭職但獲公司高層領導或公司董事會批準，或由于公司原因而被動辭退的，經離任審計無誤后，可由董事會回購其持有股份，回購價格為回購發生時上一年年末的每股凈資產，回購款項在員工離開公司時立刻支付給員工，公司不作任何扣押。

　　如員工通過本方案持有公司10萬股，由于以上其中一種原因于20**年某月離職，公司20**年底每股凈資產值為2元，則員工可獲得的股份回購款為：

　　股份回購款=10萬股×2元/股=20萬元

　　相對于員工在購買時支付的價格，員工可在離開公司時獲得10萬元的轉讓收益。

　　(2)如員工在任期未滿時主動辭職而未經公司高層領導或公司董事會批準的，或員工在任期內因被公司開除的，經離任審計無誤后，其股份回購價格為購買時的原價;

　　(3)如員工在任期內因其經營管理行為或個人過失給公司帶來重大損失的，其持有的股權全部自動喪失;

　　3、公司上市后可根據上市相關法規允許員工自由轉讓所持股票并獲得轉讓收益。

　　附件一：公司股份認購申請

　　附件二：有關股份收益計算示例

　　附件三：股份分配方案

　　附件一：公司股份認購申請書

　　股份認購申請

　　本人欲申請購買JX日化股份公司分配在本人名下的股份(請填寫股數，但不得超過本人名下分配的股份總額)

　　萬股，以每股1元人民幣的價格認購公司股本中面值為1元人民幣的原始股，本人同意根據公司章程的條款接受上述股份。

　　申請人

　　申請日期

　　附件二：有關股份收益計算示例

　　一、因持有股權所獲分紅得到的投資收益

　　股權分紅=股份額度×每股紅利

　　每股紅利=(公司當年利潤÷總股本)×分紅比例

　　投資收益率=股權分紅÷投資額

　　假設20**年公司實現利潤8000萬元，公司總股本為6000萬股，公司董事會提議按30%的比例分紅，某員工以每股1元價格購買的10萬股股份在20**年所獲股權分紅為：

　　每股紅利=(8000÷6000)×30%=0.39元/股

　　股權分紅=10萬×0.39元/股=3.9萬元

　　員工因持有股份所獲得的投資收益率為39%，

　　投資收益率=股權分紅÷投資額(購買股票支付的金額)

　　=3.9萬元÷10萬元=39%

　　二、公司上市后可享受到的股票增值收益

　　每股發行價=每股利潤×市盈率

　　1、公司上市后獲得原始股與發行價的價差收益

　　公司上市后，持有原始股的員工可通過高于股票面價的發行價格和市場交易價格獲得其中的價差收益，具體計算如下：

　　如公司在20**年7月獲準上市，對外發行6000萬股，股本增至12000萬股，20**年7月利潤達到4000萬，則每股利潤為：

　　每股利潤=利潤總額÷總股本=4000萬元÷12000萬股=0.33元/股

　　如公司在首次公開募股(IPO)中以15倍市盈率(蒙牛上市的市盈率為19倍)上市，則公司股票的發行價為：

　　每股發行價=每股利潤×市盈率=0.33元×15=4.99元/股

　　如某員工持有10萬股，該員工可獲得原始股購買價與發行價之間的收益：

　　持有股票的收益=10萬×(4.99元/股-1元/股)=39.99萬元

　　2、根據上市相關法規要求如二年后允許轉讓可獲得轉讓價差

　　如二年后JX日化股票價格上漲到為11元/股，則該員工可享受到的股票增值為：

　　持有股票的收益=10萬×(11元/股-1元/股)=100萬元

　　三、附件三：股份額度分配方案

　　姓名崗位職務系數工作年限(年)股票分配數(萬股)

　　合計

　　500.0

　　計算說明：

　　1、職務系數以崗位評價結果為依據;

　　2、工作年限以截止到20**年2月1日滿一年計算，不滿一年的忽略不計;

　　3、職務系數與工作年限的權重各占50%。

篇3：代理申購市值配售新股協議

　　代理申購市值配售新股協議

　　乙方_________為方便甲方_________(投資者)申購向二級市場投資者配售(以下簡稱按值配售)的新股，特開辦代理申購市值配售新股的業務。經甲乙雙方自愿協商，就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協議：

　　第一條

　　甲方委托乙方就甲方資金帳戶下的_________證券帳戶和指定在乙方席位交易的_________證券帳戶代理申購滬、深證券交易所向二級市場投資者配售的新股(不包括原流通股增發新股，下同)。

　　申購價格：

　　1.按定價發行的價格申購;

　　2.如為詢價發行，則按價格區間的上限申購。

　　第二條甲方權利、義務

　　1.甲方保證其提交的資料真實有效，并同意承擔因資料不實、不全、不準確而引致的全部責任。當甲方資料發生變化時，甲方應及時到乙方處辦理變更手續。

　　2.甲方參與市值配售的前提條件：以發行公告確定的交易日的收盤價進行計算，登記在甲方單個證券帳戶內的各已上市流通人民幣普通股(即a股)的總市值不小于_________元。具體以深、滬證券交易所發送的數據為準。

　　3.如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發行，由乙方按交易所規定申購，甲方對此無異議。

　　4.甲方應在新股申購的t+2日查詢自己的配號是否中簽，若中簽并對所中簽新股繳款無異議，應于t+3日14：00時前在資金帳戶中存有足額的新股認購款，乙方將于t+3日對甲方帳戶中簽的新股進行繳款處理;若甲方帳戶資金余額不足繳付新股認購款的，乙方將根據甲方帳戶中的資金余額所能實際認購數對甲方帳戶中簽的新股進行繳款，對剩余的中簽未繳款股份視同甲方放棄認購，并于t+3日14：00時前向交易所申報。

　　5.甲方中簽后如放棄認購，必須于t+3日14：00時前就放棄認購部分自行向交易所進行申報委托，放棄認購的數量為實際放棄的數量(可以不是1000的整倍數)。不作放棄認購申報，則視同全部繳款認購。

　　第三條乙方權利、義務

　　1.在新股配售申購日，乙方按深滬交易所有關規定，自主選擇適當有效的時間為甲方按交易所允許的最高申購額向交易所發送配售新股申購委托(交易所另有規定者除外)。

　　2.乙方不承擔申報成功或認購成功而引起的任何責任，也不承擔因未中簽而申購失敗的任何責任。

　　3.若甲方同時有數只新股中簽，而繳款日(t+3)甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認購款，乙方將按隨機順序依次繳款，未繳付認購款的新股放棄認購，由此而引起的后果，乙方不承擔任何經濟或法律責任。

　　4.乙方不負責中簽新股的賣出事宜，甲方應自行注意新股的上市日期。

　　5.對于因通訊中斷、電腦故障、自然災害或其他不可抗力因素致使申購失敗，乙方不承擔任何經濟或法律責任。

　　第四條乙方應及時在營業場所公布有關新股配售、搖號中簽等信息，甲方有義務通過各種途徑了解上述信息并做好相關的準備。

　　第五條本協議解釋權歸乙方，協議未盡事項按中國證監會、滬深證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司有關規定和規則執行。甲乙雙方均應關注并遵守有關部門對新股配售規定和規則的修改或調整，乙方有權根據有關規定和規則修改本協議相關條款，并在營業場所進行公告，甲方對此無異議。

　　第六條甲乙雙方均有權終止本協議，甲方提出終止協議時，需帶本協議并持有效證件到乙方柜臺親自辦理有關手續，終止協議第二天生效;乙方終止本協議需提前十天在營業部經營場所內張貼通知。

　　第七條本協議于雙方簽字后第二天生效，至一方提出終止或甲方銷戶后終止。

　　第八條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：_________

　　乙方(蓋章)：_________

　　代表(簽字)：_________

　　代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　_________年____月____日