PC物業公司內部質量審核實施標準作業規程
1 目的
規范內部質量審核(以下簡稱內審)活動。
2 適用范圍
適用于物業管理公司內審的組織和實施。
3 職責
(1) 管理者代表負責按計劃和追加審核的需要組織進行內審，審批有關文件，對內審員的審核過程進行監督檢查及申準審核組人員的組成。
(2) 品質部負責審核的具體組織工作。
(3) 內審組及其成員負責獨立進行內審工作。
4 程序要點
(1) 審核計劃
a) 品質部負責編制年度內審計劃，管理者代表負責審批。
b) 追加審核時，審核的范圍由管理者代表決定。
c) 無論是例行審核還是追加審核，品質部均需在審核實施前至少3個工作日，下達《內部質量審核通知》，并確保受審核部門、審核組成員在上述時限內收到審核通知。
(2) 審核準備
a) 審核準備工作由審核組長及其成員負責進行，受審部門也應該做好相應的準備工作。
b) 審核組的準備工作包括：
★審核組長召集審核組成員會議，分配各內審員審核范圍，討論審核重點、關鍵和注意事項;
★收集與審核領域相關的信息、文件和記錄;
★按分工范圍由內審員編制《質量審核檢查清單》(見附錄)，《質量審核檢查清單》應經審核組長批準;
★審核組長根據討論情況和規定的審核日期，編制《審核日程安排表》(見附錄)，《審核日程安排表》應在審核進行前至少一個工作日取得受審部門負責人確認。審核組長可根據受審部門負責人的意見和建議，在不違背規定的審核日期的前提下，對《審核日程安排表》作適當修改，否則應報管理者代表批準。
★準備審核用《現場檢查紀錄》(見附錄)、《內部質量審核不合格報告》(見附錄)、《質量體系會議簽到表》(見附錄)等空白表格。
(3) 審核實施
審核實施的過程如下：首次會議--現場檢查--內審組會議--享受審部門負責人通報審核結果(審核組長認為必要時才進行)--末次會議--現場審核結果。
a) 首次會議：
b) 首次會議由審核組長主持，受審部門負責人及相關人員參加。參加會議的人應簽到，會議由審核組紀錄;
c) 首次會議的程序為：
★宣布首次會議開始;
★重申審核目的、審核依據、審核范圍;
★介紹審核方法;
★確認審核日程安排;
★強調審核抽樣的特點及風險;
★通知末次會議時間、地點及參加人員;
★散會，立即轉入現場檢查。
(4) 現場檢查
a) 檢查方法：內審員可根據實際情況采取順查法、逆查法和交叉查法;
b) 檢查方式：查、問、看，必要時召開小組座談會：
★查：應該有的是否有;應該做得是否做;以及不應該做、不應該有的是否存在;
★問：過程是怎么進行的以及進行的依據;應該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;
★看：看狀態、看標識、看客觀證據;
c) 現場檢查應基本按照檢查表的檢查項目和檢查內用現場隨即抽樣進行，當超過審核范圍時，應經過審核組長同意;
d) 現場檢查基本上應按《審核日常安排表》審核排定的時間進行，內審員應具有嚴格的守時觀念;
e) 做好現場檢查記錄，記錄應客觀、公正、詳實，具有可追溯行。
(5) 審核組內部會議：
a) 現場檢查結束后，審核組長應準時召開審核組內部會議;
b) 內審組內部會議的內容為：
★ 各審核員通報現場情況;
★ 報告發現的不合格項。向受審核提交的不合格項報告應經審核組長同意并確認;
★ 擬定對受審核方質量體系運行有效性的評價;
★ 內審員起草確認的不合格報告。
(6) 與受審核方負責人的溝通，審核組長認為有必要時，審核組可向受審核方負責人通報審核中發現的不合格項及審核評價。
(7) 末次會議：
a) 末次會議由審核組長主持，參加會議的范圍可較首次會議擴大，會議仍需由審核組負責簽到和記錄;
b) 末次會議的程序為：
★宣布會議開始;
★重申審核目的、審核依據、審核范圍;
★再次強調審核抽樣檢查的特點;
★由各審核員逐項報告“不合格報告”;
★征詢對不合格報告的異議;
★提出糾正措施的要求;
★對受審核方的支持和配合表示感謝;
★受審核方的負責人簡短講話;
★散會，宣布現場審核結束。
(8) 審核報告
a) 現場審核結束后不超過3個工作日，審核組長編制完畢《審核報告》，并經管理者代表批準后發出。審核報告的發放的范圍為：總經理、管理者代表、公司其他領導、品質部以及受審核部門和相關的責任部門。
b)管理者代表應確保將內部質量審核的實施及其效果提交管理評審。
(9) 糾正措施及其驗證
a) 受審核方負責人應根據審核報告的要求和內審組提交的不合格報告，按《不合格糾正、預防標準作業規程》制定并實施糾正措施。
b) 品質部應負責對糾正措施的實施及效果進行檢查驗證。
c) 審核報告下達，相應的一次內審結束。
(10)內審結束后，由管理者代表負責為參加內審的內審員填寫內審員審核經歷記錄。
(11)品質部負責建立并長期保存下列記錄：
a)內審員證書復印件;
b)內審員任命書復印件;
c)內審員審核經歷記錄;
d)內審員清單。
5 記錄
(1)《內部質量審核通知》
(2)《審核日程安排表》
(3)《質量審核檢查清單》
(4)《質量體系審核會議簽到表》
(5)《現場檢查記錄表》
(6)《內部質量審核不合格報告》
(7)《質量體系審核報告》
(8)《不合格項分布統計表》
(9)《內部質量審核員任命書》
(10)《內部質量審核員經歷記錄》
(11)《內部審核員清單》
6 相關支持文件
(1)《不合格糾正、預防標準作業規程》
篇2：ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)
ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)
單位：______姓名：______
一、是非題
請回答下列各題，對的在()內打√，錯的打×，每題2分共20分。
1.ISO9001：2000標準是由國際標準化組織于2000年12月15日正式發布的...( )
2.ISO9001：2000標準替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )
3.ISO9001標準規定6個過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )
4.質量方針應包括對滿足要求和持續改進的承諾.................................( )
5.質量目標應在組織內相關職能和層次上建立(展開)...........................( )
6.實施ISO9001：2000標準必須包括設計和開發過程..............................( )
7.從事影響產品質量工作的人員，不管任何人只要經過培訓就可以擔任...( )
8.顧客規定的要求就是指產品質量的要求..........................................( )
9.產品標識就是要求產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品.........( )
10.以消除不合格的原因，防止不合格再發生，應采取預防措施...............( )
二、選擇題
在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內，每題2分，共20分，
1.產品是否可接受，最終由_____確定。
a.組織b.顧客c.供方
2.質量方針為建立和評審質量目標提供了_____。
a.依據b.要求c.框架
3.ISO9001所規定的質量管理體系要求是對_____。
a.產品的要求b.管理的要求c.產品要求的補充
4.PDCA循環方法可適用于所有過程，其中D是指_____。
a.策劃b.實施c.檢查
5.任何影響產品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施_____。
a.控制b.評審c.檢查
6.最高管理者應以增強_____為目的，確保顧客要求得到確認并予以滿足。
a.持續改進b.有效性c.顧客滿意
7.為確保產品能滿足規定的使用要求，應依據所策劃的安排對設計和開發進行____。
a.評審b.驗證c.確認
8.作為對質量管理體系業績的一種測量，應用_____來評價。
a.顧客滿意b.內審結果c.管理評審結論
9.不合格品得到糾正之后，應對其再次進行_____，以證實符合要求。
a.測量b.驗證c.確認
10.為評審質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應采用_____。
a.內部審核b.外部審核c.管理評審
三、填充題
在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。
1.本標準規定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規模和提供_________的組織。
2.質量管理體系所需的過程應當包括與管理活動、_________、_________和測量有關的過程。
3.最高管理者應確保在組織的___________和__________建立質量目標。
4.最高管理者應按策劃的__________評審___________。
5.確保員工認識到所從事活動的__________和__________，以及如何為實現質量目標作出貢獻。
6.組織應評審與產品有關的要求，評審應在組織向顧客作出提供產品的_________之前進行。
7.組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力_________供方，應制定選擇、評價和_________的準則。
8.當生產和服務提供過程的輸出不能由后續的_________加以驗證時，組織應對任何這樣的過程實施__________。
9.組織應確定需要實施的監視和測量以及所需的__________，為產品符合確定的要求提供____________。
10.除非得到有關____________的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應____________和交付服務。
四、判斷題
請判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請列出違反ISO9001：2000標準中條文，只要寫出條文編號。每題3分，共15分。
1.新招聘的生產線操作工，因其組裝工序簡單，還未進行培訓，就已讓其獨立操作。
________________________________________________
2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產品在5月30日交付，因生產部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認為延期時間很短，不需要向顧客說明。
_________________________________________________
3.在注塑車間成形機旁邊的廢料箱內，內審員發現有部分變形的注塑件，沒有記錄和統計，就問操作工為什么放在廢料箱內，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。
_________________________________________________
4.在手工焊接工序，作業指導書上規定每2小時要確認并記錄鉻鐵溫度，在下班時，記錄表上只有2次溫度確認記錄。
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5.采購員在采購部品時，發現某一供方提供的部品外觀不差，價格也低，就與其簽訂了采購合同。
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五、問答題
請回答下列各題，每題5分，共25分。
1.請寫出質量管理八項原則的名稱。
2.質量管理體系文件應包括哪幾類文件?
3.請列出ISO9001標準所要求的5種記錄。
4.生產和服務提供過程，其受控條件應包括哪些?
5.ISO9001標準規定，哪幾個過程必須要建立程序文件?
答案：
一、是非題：每題2分共20分。
1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)
二、選擇題：每題2分，共20分。
1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c
三、填充題：每1空格1分，共20分。
1.各種類型、不同產品
2.資源管理、產品實現
3.相關職能層次上
4.時間間隔質量管理體系
5.相關性重要性
6.承諾
7.評價和選擇重新評價
8.監視或測量確認
9.監視和測量裝置證據
10.授權人員放行產品
四、判斷題：每題3分，共15分。
1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1
五、問答題：每題5分，共25分。
1.答：
質量管理八項原則是：
1)以顧客為關注焦點；
2)領導作用；
3)全員參與；
4)過程方法；
5)管理的系統方法；
6)持續改進；
7)基于事實的決策；
8)與供方互利的關系。
2.答：
質量管理體系文件應包括：
a)形成文件的質量方針和質量目標；
b)質量手冊；
c)標準要求的形成文件的程序文件；
d)組織為確保其過程的有效策劃、運行和控制所需的文件；
e)標準所要求的記錄。
3.答：
ISO9001標準所要求的5種記錄為：
1)管理評審的記錄
2)教育、培訓、技能和經驗的適當的記錄；
3)為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄；
4)與產品有關的要求的評審記錄；
5)設計和開發輸入的記錄。
4.答：
受控條件包括：
1)獲得表述產品特性的信息；
2)必要時，獲得作業指導書；
3)使用適宜的設備；
4)獲得和使用監視和測量裝置；
5)實施監視和測量；
6)放行、交付和交付后活動的實施。
5.答：
必須要建立的程序文件包括：
1)文件控制程序；
2)記錄控制程序；
3)內部審核控制程序；
4)不合格品控制程序；
5)糾正措施控制程序；
6)預防措施控制程序。
篇3：房地產內部質量審核控制程序
1.目的
通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。
2.范圍
本程序適用于公司內部質量體系審核工作。
3.職責
3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。
3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。
3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。
4.控制程序
4.1 質量體系年度審核計劃的編制
4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據的標準和文件;
c)審核的頻次和進度安排等。
4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。
4.2審核的準備
4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。
4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:
a)審核的目的、范圍、依據和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。
4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。
4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。
4.3 實施審核
4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。
4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。
4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:
a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;
b)系統不符合;
c)執行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:
a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;
b)執行程序中的偶然漏項;
c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;
d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。
4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。
4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。
4.4 糾正措施的實施和驗證
4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。
4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。
4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。
4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。
5.質量記錄
5.1 QR20-01 檢查清單
5.2 QR20-02 審核記錄單
5.3 QR20-03 不符合項報告
5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告
5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告
5.6 QR20-06 審核報告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》