電器公司內部審核程序

1． 目的

以驗證各項質量活動和有關的結果是否符合計劃的安排，確保質量體系是否持續有效運行，并為質量體系改進提供依據。

2． 適用范圍

適用于本企業內部體系審核活動的控制。

3． 職責

綜合部是內部質量審核的主管部門，每年至少進行一次內部質量審核且時間間隔不超過十二個月，必須保證內部質量審核的客觀性和公證性，其它相關部門配合執行。

4． 工作程序

4．1審核小組的組成

4．1．1審核員的確認

由管理者代表確定熟悉本企業內部情況并具有內部審核員資格的合格人員組成內審小組，確定組長并發文通知。

4．1．2審核小組組長職責：

①按本程序要求負責準備，實施及報告審核工作，編制審核計劃；

②協調、組織好整個審核工作；

③決定審核結論，主持編寫審核報告；

4．1．3審核小組成員職責：

①準備實施及報告審核工作，并做好現場審核計劃；

②發現不合格時，填寫不合格報告；

③支持配合組長工作；

4．2 審核準備

4．2．1每次審核前，由審核組長制訂內部質量審核計劃，報管理者代表批準并予以實施，其內容包括：

①審核的目的、范圍、依據；

②審核的時間安排；

③受審部門及項目安排等；

④安排審核時，應當考慮前次內審結果。

4．2．2文件的準備

①審核前由綜合部提供審核所需文件和資料，由審核組長組織學習；

②審核員負責準備、審核時用的"審核檢查表"和其它用品。

4．2．3審核的通知

審核組長應提前一周向受審核部門發放本次審核的計劃，受審部門如對審核安排有異議，可在接到通知兩天內通知審核組，經過協商可另行安排。

4．3 審核的實施

4．3．1審核的實施時間按"審核計劃"進行，具體內容按"審核檢查表"的要求進行。

4．3．2審核員通過交談，查閱文件，檢查現場，收集證據等方式進行檢查質量體系的運行情況并做好記錄。

4．3．3現場發現不合格應填寫"不合格報告"并由被審核部門負責人確認。

4．3．4審核結果由審核組長召開受審部門負責人及有關人員、審核組成員會議宣布審核結果。

4．4 審核報告

4．4．1審核組長或其授權審核員編寫"審核報告"，經管理者代表批準后發送到有關職能部門。

4．4．2審核報告內容包括：

①受審核部門、審核目的、范圍、日期；

②審核依據文件；

③審核員和受審部門參加人員；

④審核綜述；

⑤不合格項分析；

⑥管理者代表批準。

4．4．3審核報告發放范圍

①總經理、管理者代表；

②內審小組成員；

③受審部門；

④不合格項涉及的相關部門。

4．5 審核后的改進及驗證

受審部門在收到審核報告后，對不合格項，按"糾正和預防措施控制程序"中有關要求采取措施，由管理者代表予以驗證。

4．6 內容完成后的所有記錄由審核組長交給綜合部，按"記錄控制程序"予以妥善保管，審核報告應提交管理評審。

5． 記錄

5．1QR-81201審核計劃

5．2QR-81202審核檢查表

5．3&

nbsp; QR-81203內審報告

5．4QR-81204不合格報告

篇2：房產公司內部審核控制工作程序(4)

　　房產公司內部審核控制程序（四）

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫"不符合項報告"，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：服裝公司質量程序文件:內部審核程序

　　1.目的

　　為查明質量管理體系活動和結果是否符合質量管理體系文件規定，以便及時發現存在的問題，采取糾正措施，使質量管理體系有效運行并得以保持。

　　2. 適用范圍

　　適用于本公司質量體系的內部審核活動。

　　3. 定義和縮略語

　　3.1內審：質量管理體系內部審核。

　　3.2不合格項：不符合ISO9000：2000標準要求和本公司質量管理體系文件要求的事項。

　　3.3嚴重不合格：與標準相比系統存在漏洞或未按系統運作要求執行。

　　3.4輕微不合格：偶然性的失誤，不影響整個運作程序的執行。

　　4.職責

　　4.1總經理負責批準"年度內審計劃"。

　　4.2管理者代表負責年度內審計劃的策劃，審核"年度內審計劃"和批準"內審實施計劃";任命審核組組長和成員，核定審核小組成員的資格;并監控審核過程，批準糾正措施，向管理評審提交"內審報告"。

　　4.3企管培訓部(或總經辦)負責制定、組織實施"年度內審計劃"，匯總審核資料并歸檔;驗證糾正措施實施的有效性。

　　4.4審核組長負責制定并組織實施"內審實施計劃"，向管理者代表匯報審核結果，并編寫"內審報告"。

　　4.5審核組成員協助審核組長實施"內審實施計劃"。

　　4.6相關部門按"內審實施計劃"安排好審核接待及提供審核資料證據等工作，并對發現的不合格進行糾正，制訂和實施糾正措施。

　　5.工作程序(附流程圖)

　　5.1內審年度計劃

　　5.1.1企管培訓部(或總經辦)負責編制"年度內審計劃"，報管理者代表審核、總經理批準。

　　5.1.2內審每半年一次，分上半年、下半年，按部門滾動審核。

　　5.1.3若公司有重大事件(如：重大質量異議、顧客投拆、組織機構變更)發生時，管理者代表可要求增加內審頻次，或增加較重要的部門、問題較多的部門的審核頻次。

　　5.1.4若因故無法如期實施審核時，應報請管理者代表核準后，方可延期或取消。

　　5.2每次內審的準備

　　5.2.1管理者代表選擇具有內審員資格的人員成立審核組，任命審核組長。

　　5.2.2由審核組長制定"內審實施計劃"(包括日程安排和審核小組的劃分、成員的配置，人員配置依據審核員應與被審工作無直接責任關系的原則)，報管理者代表批準。

　　5.2.3審核組提前一周將"內審實施計劃"發給受審部門，受審部門按日程安排好接待人員和資料/證據的準備工作。

　　5.2.4審核組長組織審核組成員按"內審實施計劃"的分工收集相關文件，編寫"內審檢查表"

　　5.3現場審核

　　5.3.1根據需要召開首次會議，首次會議由審核組長召集審核人員和受審部門參加，會議內容包括：

　　a. 說明審核要求和范圍，并對具體審核時間作最終定案;

　　b. 確定各審核員分工和審核順序方法;

　　c. 決定審核后末次會議時間、地點及出席人員。

　　5.3.2審核員按"內審檢查表"進行審核，通過與受審核部門人員面談、查閱文件、檢查記錄、現場觀察，進行抽樣檢查等方法尋找客觀證據并將事實記錄在"內審檢查表"上。

　　5.3.3審核發現不合格時，審核員應當場取得受審核部門主管對不合格事實的確認，若有異議可由審核組長或由其提請管理者代表仲裁，不合格項經審核小組討論確定后，由審核員填寫"內審不合格項報告/糾正措施表"。

　　5.3.4審核組內部溝通，對審核結果作出匯總分析。

　　5.3.5末次會議

　　a. 由審核組長對本次內審進行評價，并說明不合格項的數量和分類，可能時提出糾正措施計劃的建議。

　　b. 發出"內審不合格項報告/糾正措施表"，要求各部門按《糾正預防措施程序》執行。

　　5.4內審報告

　　5.4.1審核組長根據內審的情況編寫"內審報告";

　　5.4.2"審核報告"經管理者代表批準，向總經理報告，并分發有關部門;

　　5.4.3"審核報告"可作為管理評審的輸入文件。

　　5.5糾正措施及其跟蹤和驗證

　　5.5.1被審核部門的負責人應針對收到的"內審不合格項報告/糾正措施表"及時分析原因，制訂糾正措施并報告管理者代表審批。

　　5.5.2糾正措施的實施部門完成糾正措施后，將實施情況的證據填寫于"內審不合格項報告/糾正措施表"上交企管培訓部(或總經辦)。

　　5.5.3企業管理部(或總經辦)或由其委托審核組長、審核員對糾正措施進行跟蹤、驗證，并將驗證事實記錄在"內審不合格項報告/糾正措施表"。

　　5.6 內審記錄

　　內審形成的記錄由企管培訓部(或總經辦) 負責按年度收集，并按《質量記錄控制程序》要求歸檔保存。

　　6.相關文件

　　6.1《糾正及預防措施管理程序》

　　6.2《質量記錄控制程序》

　　7.質量記錄

　　7.1 年度內審計劃

　　7.2 內審實施計劃

　　7.3 內審檢查表

　　7.4 內審不合格報告/糾正措施表

　　7.5 內審報告