企業上市流程
(一)改制階段
企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜,一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商,在券商的協助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有:證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。

(1)各有關機構的工作內容
擬改制公司:
擬改制企業一般要成立改制小組,公司主要負責人全面統籌,小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成,其主要工作包括:
全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構的關系,并全面督察工作進程;
配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作;
與律師合作,處理上市有關法律事務,包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等;
負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告;
完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文,并負責新聞宣傳報道及公關活動。

券商:
制定股份公司改制方案;
對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案并進行操作指導和業務服務;
推薦具有證券從業資格的其他中介機構,協調各方的業務關系、工作步驟及工作結果,充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人;
起草、匯總、報送全套申報材料;
組織承銷團包A股,承擔A股發行上市的組織工作。

會計師事務所:
各發起人的出資及實際到位情況進行檢驗,出具驗資報告;
負責協助公司進行有關帳目調整,使公司的則務處理符合規定:
協助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度;
對公司前三年經營業績進行審計,以及審核公司的盈利預測。
對公司的內部控制制度進行檢查,出具內部控制制度評價報告。

資產評估事務所:
在需要的情況下對各發起人投入的資產評估,出具資產評估報告。

土地評估機構:
對納入股份公司股本的土地使用權進行評估。

律師事務所:
協助公司編寫公司章程、發起人協議及重要合同;
負責對股票發行及上市的各項文件進行審查;
起草法律意見書、律師工作報告;
為股票發行上市提供法律咨詢服務。
特別提示:根據中國證券監督管理委員會有關通知的規定:今后擬申請發行股票的公司,設立時應聘請有證券從業資格許可證的中介機構承擔驗資、m.airporthotelslisboa.com資產評估、審計等業務。若設立聘請沒有證券從業資格許可證的中介機構承擔上述業務的,應在股份公司運行滿三年后才能提出發行申請,在申請發行股票前須另聘有證券從業資格許可證的中介機構復核并出具專業報告。
(2)確定方案
券商和其他中介機構向發行人提交審慎調查提綱,由企業根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查,全面了解企業各方面的情況,確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的,也是制作申報材料的基礎,需要發行人全力配合。
(3)分工協調會
中介機構經過審慎調查階段對公司了解,發行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協調會。協調會由券商主持,就發行上市的重大問題,如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協調會將根據工作進展情況不定期召開。
(4)各中介機構開展工作
根據協調會確定的工作進程,確定各中介機構工作的時間表,各中介機構按照上述時間表開展工作,主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。
(5)取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認,土地管理部門對土地評估結果的確認
國有企業相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。
(6)準備文件
企業籌建工作基本完成后,向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司,主要包括:
公司設立申請書;
主管部門同意公司設立意見書;
企業名稱預核準通知書;
發起人協議書;
公司章程;
公司改制可行性研究報告;
資金運作可行性研究報告;
資產評估報告;
資產評估確認書;
土地使用權評估報告書;
國有土地使用權評估確認書;
發起人貨幣出資驗資證明;
固定資產立項批準書;
三年財務審計及未來一年業績預測報告。
以全額貨幣發起設立的,可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。
市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。
(7)召開創立大會,選董事會和監事會
省體改對上述有關材料進行審查論證,如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文,公司組織召開創立大會,選舉產生董事會和監事會。
(8)工商行政管理機關批準股份公司成立,頒發營業執照
在創立大會召開后30天內,公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件,申請設立登記。工商局在30日內作出決定,獲得營業執照。

(二)輔導階段
在取得營業執照之后,股份公司依法成立,按照中國證監會的有關規定,擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前,均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導,輔導期限一年。輔導內容主要包括以下方面:
股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性;
股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性:
對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓;
建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構,并實現規范運作;
依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度;
建立健全公司決策制度和內部控制制度,實現有效運作;

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;
規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系;
公司董事、[[監事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規。
輔導工作開始前十個工作日內,輔導機構應當向派出機構提交下材料:
輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件);
輔導協議;
輔導計劃;
擬發行公司基本情況資料表;
最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現金流量表等)。
輔導協議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協商確定,并在輔導協議中列明,輔導雙方均不得以保證公司股票發行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容,輔導計劃要切實可行。
輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內,擬發行公司可以山上承銷機構提出股票發行上市申請;超過三年,則須按本辦法規定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。

(三)申報材料制作及申報階段
(1)申報材料制作
股份公司成立運行一年后,經中國證監會地方派出機構驗收符合條件的,可以制作正式申報材料。
申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作,然后由主承銷商匯總并出具推薦函,最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監會審核。
會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業依據。
(2)申報材料上報
初審:
中國證監會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的,不予受理。同意受理的,根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。
中國證監會受理申請文件后,對發行人申請文件的合規性進行初審,在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。
中國證監督會在初審過程中,將就發行人投資項目是否符合國家產業江政策征求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見,兩委自收到文件后在15個工作日內,將有關意見函告中國證監會。
發行審核委員會審核:
中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核,并在受理申請文件后60日內,將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。
核準發行:
依據發行審核委員會的審核意見,中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的,出具核準公開發行的文件。不予核準的,出具書面意見,說明不予核準的理由。中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。
發行申請未被核準的企業,接到中國證監會書面決定之日起60日內,可提出復議申請。中國證監會收到復議申請后60日內,對復議申請作出決定。

(四)股票發行及上市階段
(1)股票發行申請經發行審核委員會核準后,取得中國證監會同意發行的批文。
(2)刊登招股說明書,通過媒體過巡回進行路演,按照發行方案發行股票。
(3)刊登上市公告書,在交易所安排下完成掛牌上市交易。
創業板上市流程:
1.董事會討論股票發行的具體,提請股東大會批準
2.股東大會通過上市決議:股票的種類和數量;發行對象; 價格區間、定價方式; 募集資金用途; 發行前滾存利潤的分配方案; 決議的有效期; 對董事會的授權;
3.擬上市公司撰寫上市申請書
4.中國證監會
5.五日內受理或者不受理
6.職能部門初審
7.創業板發行審核委員會審核
8.中國證監會出具核準文件
9.核準
10.公開發行股票
2、公司內部財務狀況要求:
(1)最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元,且持續增長;或者最近一年盈利,且凈利潤不少于五百萬元,最近一年營業收入不少于五千萬元,最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據;發行前凈資產不少于兩千萬元;最近一期末不存在未彌補虧損;發行后股本總額不少于三千萬元。
(2)擬上創業板公司應當具有持續盈利能力,(經營模式、產品或服務的品種結構穩定;商標、專利、專有技術不存在風險;最近一年的凈利潤不存在客戶依賴。)
(3)依法納稅,各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。擬上創業板公司的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。
(4)不存在重大償債風險,不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項

篇2：新產品上市的渠道戰術

　　新產品上市的渠道戰術

　　1.營造聲勢，搶占先機

　　(1) 這種戰術在于以迅雷不及掩耳之勢搶占渠道，使競爭者無法及時反應，從而爭取到充足的推廣時間，順利地在市場上立足。

　　(2) 對于新產品渠道銷售方案實施這種戰術，首先要做的就是迅速鋪貨，要按照滲透式鋪貨戰術的方式，以高比例的實物返利刺激渠道大量進貨，造成聲勢，使產品迅速流入到各級渠道，避免競品的阻擋。

　　(3) 在渠道銷售方案促銷開展的同時，還要配合投放媒體廣告或者宣傳活動，以拉動消費者的需求，策應渠道的推廣活動，使產品能順暢地流通到終端。

　　(4) 此戰術適用于流通性強的產品，可以迅速通過多級渠道到達終端，否則有在渠道中造成大量積壓的危險;而且高比例的返利政策也不能實施太久，否則會造成較大的副作用，影響以后的推廣。

　　2.避其鋒芒，循序漸進

　　(1) 這種戰術的目的在于避開競爭者的注意力，低調進入市場，不與競爭者發生直接的沖突，爭取足夠的時間做好市場基礎工作，積蓄力量，形成局部優勢，逐漸蠶食市場份額。

　　(2) 在具體的手段運用上截然不同于第一種方式，在新產品上市階段將不采用任何促銷措施，只是選擇重點渠道進行鋪貨，并著重于零售終端的管理，做好終端陳列，與渠道建立良好的關系。另一方面則要依靠經銷商的批發網絡對市場自然滲透，避免引起競品的注意而造成不利。

　　(3) 這種戰術往往適用于實力較弱、資源有限、市場基礎較差的企業，其成功的要點是建立局部優勢，包括市場基礎和渠道關系，這種即便是競爭者發動攻擊也不會無法抵擋。

篇3：剛上市新產品做好市場推廣

　　剛上市的新產品如何做好市場推廣

　　一、推廣的意義

　　市場推廣的作用顯而易見：

　　1、迅速提高售點的鋪市率，為廣告提供市場基礎。

　　2、最快速反饋市場信息。

　　3、控制市場，打擊對手，抵御競爭。

　　4、營造氣氛，煽動消費者。

　　對于剛剛上市的新產品，市場推廣對打開銷路會起到事半功倍的效果。

　　二、推廣計劃

　　進行市場推廣之前，需要制定一份詳實的計劃。內容包括：推廣區域、責任人、行程地點、時間、參加人、終端用品數量、費用的支出等等。

　　計劃制定要合理，具有可行性。

　　三、準備工作

　　為使市場推廣能有條不紊地進行，下面這些準備工作必不可少。

　　1、人員分工

　　市場推廣參加人員一般在三人以上，為了避免混亂局面出現，在出發前要有明確分工，并賦予相應的責任。

　　A、主講：負責談判

　　B、出納：負責送貨、結帳、《推廣工作記錄表》的填寫

　　C、宣傳員：負責氛圍的營造，宣傳品與贈品的保管。

　　大家雖然分工，但分工不分家，在推廣過程中，應精誠合作。

　　2、物品的準備

　　A、交通工作：三輪車或貨車。

　　B、貨：從當地經銷商處借，數量要足，品項要全。

　　C、終端用品：招貼畫、折頁、禮品等。

　　D、其它：經銷商的名片、《推廣工作記錄表》、《出庫單》、《訂貨單》等。

　　3、心理準備

　　在市場推廣中，要明確需要推銷什么。

　　A、推銷激情B、推銷感情　　C、推銷產品

　　D、推銷價格E、推銷數量　　F、推銷氛圍

　　4、目標達成

　　A、較高的鋪市率　　　B、品項要齊全

　　C、營造好的售點氛圍D、建立好的口碑

　　四、實施

　　在市場推廣中，工作內容包括：

　　1、賣：向售點以批發價售貨。

　　2、貼：張貼POP，注意以多、牢、好取勝。

　　3、發：宣傳品、折頁、小報等。

　　4、掛：懸掛橫幅，規格根據售點的門面確定。

　　5、記：填寫《推廣工作記錄表》。

　　在具體執行中，以售貨為主線，其它內容可以在售貨過程中穿插進行。其全過程可分為下面幾個步驟：

　　1、接近

　　即以不速之客的身份拜訪客戶，這分為初訪和復訪。

　　1）初訪：完全以陌生人的身份訪問客戶。作為業務員要能承受客戶的冷淡與拒絕，堅定信念，以百折不撓的精神把我們的產品推銷出去。作為業務員要能根據當時的情境，找到一種和客戶接近的方法，為成交作一個良好的鋪墊。

　　怎樣接近呢？各人有各人的方法，下面羅列幾種：

　　A、調查接近：以市場調查的方式接近客戶。

　　B、詢問接近：這是一種常見的方法，要讓對方明確自己的身份。

　　C、幫忙接近：抓住機會，幫助對方陳列等和對方接近。

　　D、贊揚接近：適時、適地、適當地夸獎客戶。

　　E、贈品接近：用公司漂亮、新奇的禮物來吸引對方。

　　F、求教接近：向客戶請教產品銷售中的問題。

　　接近客戶的過程中，業務員要注意下列事項：

　　A、良好的第一印象，注意儀表、談吐。

　　B、喚起客戶的注意力

　　a.保持目光接觸；

　　b.利用“實物”（產品或資料）作道具；

　　c.學會逗人笑。人們比較喜歡可笑的事、可笑的人。

　　d.把客戶拖入推銷的過程中。

　　C、及早跟客戶找到語言上的共鳴。

　　2）復訪：再次造訪，相比而言，更容易達成跟客戶的默契，要注意禮節、問候，要與初次有所變化，使客戶感覺到關系更進一步。

　　2、商談

　　這個過程實質便是引起客戶的興趣與認同，激發購買欲望的過程。作為售點的老板，他們希望采購的貨好銷而且可以賺大錢。我們跟客戶在商談過程中，就應要引出客戶的需要，然后推銷我們的產品的個性和特色，以及這種特色給客戶帶來的益處。

　　商談中要注意下列一些方面：

　　A、聽客戶多說，不與其在觀點上爭論。

　　B、利用動員性的資料，引起對方的興趣。

　　C、讓客戶感覺到需要，主動提出看樣品。

　　D、借助《推廣工作記錄表》，告訴對方前面走過的一些售點的進貨與銷售情況。

　　E、感染和利用在場的其他人，旁邊的人有時起決定作用。

　　F、表情要自信，語氣要肯定。

　　在商談過程中，客戶不會很爽快地就接受產品，拒絕或反對購買產品是一種很常見的現象，理由如下：

　　A、討厭業務員；

　　B、討厭產品：一是不熟悉產品，二是賣過不好賣；

　　C、經濟理由：價格太貴；

　　D、客戶太忙：沒時間聽你說；

　　E、銷售同類產品；

　　F、客戶為老年人，思想較固執；<BR>　　G、不愿意整箱購買，希望代銷；

　　H、為了了解價格的合理性；

　　I、擔心送上門的貨質量無法保證，曾經有過上當受騙的教訓。

　　對于客戶的拒絕，作為業務要能找出好的對策：

　　A、但是法：先順從客戶，同時提出自己的理由。

　　B、詢問法：重新調整產品的賣點。

　　C、否定法：絕對否定客戶的懷疑。

　　D、故事法：以實際事例應對客戶。

　　E、數據法、返投法、資料活用

法、轉移話題法等等

　　3、達成成交

　　達成成交是一種激動人心的事情，長時間的磨牙，終于有了實質性的回報，下面就具體分析：

　　1）容易成交的情況：

　　A、對業務員本人有好感；

　　B、看過產品廣告，對產品有好感；

　　C、有人曾經來詢買過；

　　D、曾經賣過這類產品，好賣；

　　E、熟悉的人在旁邊說好；

　　F、自己曾經吃過（用過），對產品特色深信不疑；

　　G、生意做得好，進不多的貨無所謂。

　　2）如何識別成交的時刻

　　A、客戶拿著樣品仔細考慮；

　　B、有共同話題，達成共鳴之時；

　　C、有第三者在場，征求第三者意見；

　　D、對業務員表示同情時；

　　E、認真與業務員討價還價，或拿起計算器仔細算價之時；

　　F、對產品品嘗（試用）后比較滿意；

　　G、對贈品表示興趣，并為贈品的數量討價還價；

　　H、客戶為假設成交后的售后服務擔心；

　　I、對產品的某特點或賣點表示贊揚之時；

　　J、詢問車上有無貨物。

　　3）促成成交的方法

　　A、直截了當，懇求顧客成交。態度要自信，語言要誠懇。

　　B、多次向客戶提出成交要求。在要求過程中，讓對方訂貨的數量可逐步削減。堅持就是勝利

　　C、先假定顧客要買。無論是說話還是行動都認定對方會買，如把貨物送到柜臺上，打開，把產品放到貨架上。

　　D、借助《推廣工作記錄表》，告訴對方已經進貨的店家及進貨的數量，這樣對方會由于從眾效應而購買。

　　E、說一些緊急情況，人為制造緊張氣氛，如“早晨出來帶了一百箱貨，現在只剩下幾箱了！”

　　F、問一些小問題，采用二者擇一法，如“三箱還是五箱？”或是大數報量“給你搬十箱好嗎？”對方會說：“太多了，五箱就夠了?！?/P>

　　G、利用誘餌法，利用贈品或品嘗品。

　　H、先懸掛橫幅，布置氛圍，然后再談進貨。

　　4）注意事項

　　A、確認好產品的品種、數量、金額；

　　B、送給對方產品經銷商的名片，便于以后購貨；

　　C、不要露出得意之態。你的高興，客戶會有上當受騙的感覺；

　　D、表示成交感謝，要留下來至少一分鐘，不能馬上就跑；

　　E、認真填寫《推廣工作記錄表》，便于以后進行售后服務；

　　F、幫助客戶進行產品陳列。

　　五、推廣總結

　　1、每日推廣結束后，執行人填寫整理好《市場推廣完成情況表》。

　　2、在市場推廣活動中，被指定為推廣的督導的人要擔負起相應的責任，需關注活動的整個過程，跟蹤效果，及時反饋，并根據實際情況作出合理調整。

　　3、推廣活動結束后，及時會同執行人員和督導人員進行總結，相關記錄表匯總存檔，并作獎懲依據。