風險管理部季度述職報告

各位領導：

　　大家好！

　　我代表風險管理部匯報20**年第3季度工作總結。報告分為四個部分，第一部分明確部門職責與目標，第二部分匯報第二季度工作總結，第三部分分享經驗教訓，第四部分提出下季度工作計劃。

　　一、風險管理部主要職責是推行制度、提供法務支持、開展內部審計審查。目標是及時完成重點工作計劃和日常合同審核任務，保證公司順利通過質量管理體系監督審核，盡量為公司規避風險、減少損失等。

　　二、20**年3季度，風險管理部重點工作和日常合同審核均在規定時間內圓滿完成。

　　三、工作總結

　　1、質量管理體系推行方面：

　　風險管理部對A分公司開展了合同管理培訓，對B分公司開展了制度管理、風險管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓，對總部檔案管理培訓。對A分公司進行了合同管理、檔案管理檢查，對總部職能部門和項目部進行了檔案管理檢查。

　　2、合同審核方面：

　　風險管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業公司共25份。

　　3、法律咨詢和風險防范方面：

　　1）風險管理部擬制并發布了《對經濟類文件授權審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對方簽訂經濟合同時，應同時向對方書面明確僅有指定的授權代理人才是代表本公司對外簽署經濟文件的合法有效代理人，合作方與其他人員簽署的經濟文件對本公司不產生任何法律效力。

　　2）針對商鋪帶租約銷售的策略，風險管理部建議公司設立運營公司以規避《商品房銷售管理辦法》第十一條對返租銷售的禁止性規定，在托管合同中設計對租回商鋪經營管理的基本思路，界定管理內容與責權利等，并協調解決運營公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問題。

　　3）商務宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預售證時，因房管局限價，只能由一層改為兩層賣。風險管理出具法律意見書和相關文書，指導營銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內容，并進行公證。請認購客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內容的確認書，并出具不修二層樓板的申請。

　　4）風險管理部根據C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關法律法規和行業慣例，指導其完成賠償并防范負面影響。

　　4、訴訟仲裁方面：

　　20**年第3季度風險管理部順利推進奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成**園林仲裁案，受理并有序推進商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。對A子公司與總包單位的經濟糾紛進行了全面、深入地調查，秉承尊重客觀事實、誠實守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報告，并強烈建議A子公司與對方協商解決，避免給公司經濟效益和社會聲譽造成不必要的損失。

　　5、專項調查和危機應對方面：

　　針對物業公司匿名舉報信進行專項調查，發現舉報內容均與被舉報人無直接關系，但同時發現被舉報人存在其他不當行為。公司其后對被舉報人換崗處理。參與廣告公司舉報事宜調查，發現舉報事宜的確存在，但當事人之間存在較大誤解。協助公司處理總部總包單位工人鬧事危機事件，并準備相關往來函件和公關報告。

　　6、員工培訓方面：

　　根據師徒協議，指導新員工學習公司制度和文化、風險管理部職責和法律專員崗位職責，帶領兩人前往各子公司開展審計審查等，在日常工作實踐中開展培訓。帶領新入職風險管理部的資深專家學習風險管理部職責和內審專員崗位職責，帶領她開展檔案管理培訓和檢查，在工作中學習審核技能技巧。

　　二、分享經驗

　　**園林仲裁案于20**年7月結案，關于此案，風險管理部于20**年3月9日收到A子公司的法律協助申請，由于距仲裁委要求提交的證據期限（收到仲裁申請后15日內）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風險，風險管理部及時與仲裁委取得聯系，并提交延期審理申請書、中止審理申請書、調取證據申請書，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會，以爭取寬限期限。之后風險管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準備開庭資料，反復審查結算資料，共同參加開庭、調解、質證共計5次，到司法鑒定中心現場核對工程造價1次，提交我方異議或質證說明共計5次（具體工作記錄參見附表），最終為公司減少經濟損失1,034,137.75元。此案不僅可作為公司齊心協力應對仲裁的成功案例，還

可作為公司向社會弘揚正氣，向供應商彰顯規范、陽光、透明企業文化的經典案例。

　　20**年第4季度，風險管理部將繼續認真完成全公司日常合同審核和法律服務工作；推進奧的斯仲裁案、***總包單位仲裁案等；完成總部檔案管理檢查；開展全公司工程結算和經濟簽證檢查；收集各部門質量目標達成情況，并組織改進；開展分/子公司例行財務審計。

　　謝謝大家！

篇2：自治州醫院醫療技術風險管理制度

　　自治州醫院醫療技術風險管理制度

　　一、醫療技術風險管理體系

　　醫療技術風險管理納入醫療質量管理體系，實行醫院醫療質量與安全管理委員會及科室質量與安全管理小組兩級管理。醫務科負責醫療技術風險上報統計、組織專家討論、反饋整改意見等具體工作。

　　二、造成醫療技術風險的可能因素

　?。ㄒ唬┽t療技術設計方面：新技術操作規范不成熟，技術操作流程不夠科學或者過于復雜等；

　?。ǘ┽t務人員個人因素：新技術應用經驗不足、技術能力不足等；

　?。ㄈ┰O備因素：設備和設施發生改變，不能正常運轉等；

　　三、風險管理和預警工作流程

　?。ㄒ唬﹫绦屑夹g操作的經治醫師負責監測技術風險，發現有潛在風險或已經造成損害時，應立即現場采取處理措施?，F場經治醫師采取措施后仍難以處理時，應立即向上級醫師報告直至科主任，必要時報告醫務科或分管院領導。參照《醫療安全（不良）事件報告制度》和《醫療糾紛（事故）防范、預警與處理規定》進行上報。

　?。ǘ┽t務科根據《醫療技術管理制度》相關規定，必要時組織醫院質量與安全管理委員會專家進行分析討論，指導相關人員做出正確處理。

　?。ㄈ┤缧枥^續應用該技術，主管醫師應向患者或家屬告知情況，征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后施行。

　?。ㄋ模┙浿吾t師對緊急意外情況后出現的病情變化、診療方案、上級醫師意見及診療情況應及時記錄，同時必須堅守崗位，不得擅自離開，至患者病情穩定為止。

　　四、醫療技術風險的預防

　　落實我院《醫療技術管理制度》、《新技術準入和評估制度》和《高風險診療操作的資格許可授權制度》等相關規定，醫務科定期對上報的醫療技術風險進行匯總和分析，呈交醫院醫療質量與安全管理委員會討論評估，對醫療技術的安全、質量、療效、費用等情況進行全程追蹤管理和評價，及時發現醫療技術風險，并將評價結果反饋給相關科室，督促其采取相應措施，保證醫療技術管理持續改進。

篇3：銀行后臺單位授信風險管理主要職責

　　銀行后臺單位授信風險管理主要職責

　　放款審核中心授信風險管理主要職責

　　1、按照有關政策規定、授信批復和法律合規的相關要求，審核授信資料的完整性、一致性、表面真實性和合法合規性。

　　2、審核授信業務是否經過有權審批人/審批機構批準。

　　3、審核業務合同填制要素的齊全性、完備性、一致性，以及是否符合審批機構的批復。

　　4、根據最終授信批復文件，審核授信前需落實的前提條件的落實情況。

　　5、進行相關系統信息的錄入/審核操作。

　　6、根據職責分工管理和監控授信額度使用情況（不包括集團客戶的額度總量控制）以及放款情況。

　　7、管理職責范圍內的授信業務檔案。

　　8、辦理職責范圍內的抵質押品出入庫審核手續，并向相關部門提供出入庫信息。

　　9、參與第三方出質人首次辦理的質押擔保低風險業務的實地核保工作。

　　清算結算中心授信風險管理主要職責

　　1、負責放款出帳工作。

　　2、負責抵質押品保管等工作。