公司質量管理記錄控制程序

　　1.0 目的

　　通過對記錄的控制,達到記錄的規范化管理,保證公司質量管理體系的有效運行,并為實現可追溯性提供依據。

　　2.0 范圍

　　2.1 本程序規定了質量管理體系運行記錄的管理內容和方法,確保記錄的標識、收集、歸檔、貯存、保護、查閱和處置符合規定的要求。

　　2.2 本程序適用于質量管理體系運行及活動中形成的記錄的控制。

　　3.0 職責

　　3.1 全面質量管理辦公室是本程序的歸口管理部門,負責監督、檢查記錄的管理情況。

　　3.2 全面質量管理辦公室負責對歸檔的記錄進行整理、標識、檢索、貯存、保護和處置,并提供查閱,負責對各部門的記錄管理提供指導。

　　3.3 全面質量管理辦公室負責記錄的整理和保存。

　　3.4 各部門對應歸檔的記錄,及時送檔案室歸檔,對本部門貯存的記錄做好標識、收集、貯存、保護、查閱和處置的工作。

　　4.0 工作內容

　　4.1 質量記錄的編號質量記錄采用統一編號,用QR(即英文Quantity Record的簡稱)表示,編號方式為:QR-*.*.*-**-** 序號相應的程序文件質量記錄的英文縮寫

　　4.2 質量記錄格式的編制

　　4.2.1 空白記錄表格屬"文件",應按《文件控制程序》進行管理。

　　4.2.2 原始表格由各使用部門自行編制,表格要簡單實用,可操作性強。表格編制完后經部門主管審核,由全面質量管理辦公室進行統一整理、審批,最后確定適宜于公司運行的一整套表格。由各部門主管認可后,全面質量管理辦公室負責存檔并發放給各部門使用。

　　4.2.3 全面質量管理辦公室保留一套空白現行版本的記錄表格,作為復印的母本。

　　4.3 記錄的填寫

　　4.3.1 記錄要用碳素筆或鋼筆填寫,主要要求:

　　4.3.1.1 及時;

　　4.3.1.2 內容真實、完整、準確;

　　4.3.1.3 字跡清楚、格式規范;

　　4.3.1.4 標識明確;

　　4.3.1.5 用詞規范。

　　4.3.2 記錄表中應確定計量單位:

　　4.3.2.1當整個記錄表格使用同一計量單位時,應在表的邊框線外,右上角處標明單位;

　　4.3.2.2 計量單位應使用法定計量單位。

　　4.3.3 記錄的可追溯性要求:

　　4.3.3.1 填寫人或確認人簽名時應簽署全名及時間(或日期);

　　4.3.3.2 確保記錄名稱的完整準確;

　　4.3.3.3 必要時加上編號等。

　　4.3.4 編制或使用記錄的部門應對記錄標識的唯一性負責,防止不易區分記錄的產生和使用。計算機管理信息系統(即MIS系統) 中產生的記錄也應符合本條款要求。

　　4.3.5記錄一旦確認,不得更改,當出現筆誤時,應用“-”劃斷,在旁邊寫上正確的數據或文字,關鍵數據及文字的更改應有本人簽章及更改日期。

　　4.4 記錄的歸檔

　　4.4.1 全面質量管理辦公室負責所有文件資料和記錄的標識、收集、編目歸檔、查閱、檢索、保管和處理,各部門應明確記錄的貯存、保護責任人。

　　4.4.2 各部門保管的記錄應便于檢索,需借閱或復印者要經相應部門負責人批準。

　　4.4.3 檢索:記錄必須按編號規則進行標號,以便于檢索。

　　4.4.4 收集:各單位、各部門必須及時收集日常所產生的記錄,確保記錄不丟失和不受損壞。

　　4.4.5 編目:按記錄的類別和時間順序排列,裝訂成冊,加上標有記錄名稱、起止時間的封面。

　　4.4.6 保管:對儲存期內的記錄必須妥善保管, 要有適宜的保管環境,并做好防雨、防曬、防鼠、防蟲蛀、防火、防盜等工作。

　　4.5 記錄的保存期限質量記錄保存期一般為三年,需要再延長保管時間,在文件中做出規定或由管理評審做出決定。

　　4.6 質量記錄格式的變更

　　4.6.1 各部門根據實際工作需求可提出變更(含增、減或修改)質量記錄格式(版本)的申請,填寫《文件更改通知單》,由各部門主管審核后,經管理者代表批準后正式變更。

　　4.6.2 質量記錄的變更經批準后,由全面質量管理辦公室進行質量記錄的編號、升版,并發放至相關部門。

　　4.6.3 對于失效或作廢的質量記錄版本,應由全面質量管理辦公室在新版發放后,由各部門組織銷毀,以保持質量記錄版本的有效性。

　　4.7 記錄的銷毀

　　4.7.1 各部門每年應對其保管的記錄至少進行一次檢查,對超過保存期的記錄做出繼續保存或銷毀的鑒定。

　　4.7.1.1 需要繼續保存的記錄予以說明,并做好記錄;

　　4.7.1.2 確定銷毀的記錄由其管理人員填寫《記錄銷毀申請單》,經部門負責人批準后進行銷毀。

　　5.0 相關文件

　　5.1《文件控制程序》(QP-4.2.3-01)

　　6.0 表格及記錄6.1《記錄表格清單》(QR-4.2.4-01-01)

　　6.2《記錄銷毀申請單》(QR-4.2.4-01-02)

　　6.3《文件更改通知單》(QR-4.2.3-01-02)

篇2：質量管理體系現場審核記錄填寫要求

　　質量管理體系現場審核記錄填寫要求

　　質量管理體系現場審核記錄中應描述從4.1到8.5.3的全部條款，當組織對某一條款刪減時，在現場審核記錄中應標出條款刪減的編號并說明原因，不能漏審條款?，F場審核記錄所填寫的內容包括：現場審核到的符合和不符合質量管理體系要求的客觀事實，能夠為認證機構評價組織質量體系運行的有效性提供證據，具體要求如下：

　　4.1質量體系總要求

　　簡要介紹組織按標準要求建立了文件化的質量體系，體系中所確定的過程及內審、管理評審、持續改進實施的符合性。該條款也可以在各條款審完之后綜合描述。

　　4.2.1文件要求總則

　　質量體系文件層次，質量手冊，質量程序文件數量，作業文件數量，質量記錄數量。

　　4.2.2質量手冊

　　簡要介紹質量手冊中對有關條款的刪減及其符合性，過程描述的符合性，是否引用程序文件。

　　4.2.3文件控制

　　審核到的“文件控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查質量體系文件是否經審批，是否有受控標識（抽數量不少于3個）；需要文件的部門和場所是否得到適用文件的有效版本；外來文件是否有識別標識并受到控制，是否發放到需要的部門和場所；文件更改控制的符合性；作廢文件控制的符合性。

　　4.2.4記錄的控制

　　審核到的“質量記錄控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查到的質量記錄名稱、保存期限，以及質量記錄控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

　　5.1管理承諾

　　最高管理者如何作出管理承諾，包括：顧客要求，適用的法律法規要求、國家、行業標準，方針、目標、管理評審、資源保障。

　　5.2以顧客為關注焦點

　　最高管理者如何了解到顧客的要求，如何確保滿足顧客的要求。

　　5.3質量方針

　　質量方針內容是否包括對滿足要求和持續改進的承諾；制訂的指導思想；如何貫徹實施；是否對適宜性進行定期評審。

　　5.4.1質量目標

　　質量目標是否分解，是否包括產品要求的內容，并可測量。

　　5.2.4質量管理體系策劃

　　質量體系策劃方案或質量體系建立工作計劃；質量體系變更時是否策劃，以保持質量體系的完整性。

　　5.5.1職責和權限

　　組織內各級人員的職責是否有明確規定，各級人員是否清楚這種規定。

　　5.5.2管理者代表

　　是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的職責。

　　5.5.3內部溝通

　　為保證質量體系有效運行，組織采取哪些內部溝通方式，如：會議、簡報等。

　　5.6管理評審

　　管理評審的時間間隔是否符合要求，管理評審的時間和主持者；管理評審的內容（評審輸入）；管理評審提出的問題（評審輸出）；對問題的原因分析，采取、實施的改進、糾正或預防措施及有效性證實（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

　　6.1資源的提供

　　組織為實施、保持和持續改進質量體系確定并提供哪些資源。

　　6.2人力資源（能力、意識和培訓）

　　是否規定了從事影響產品質量工作人員的“資格、能力要求”；依據所規定的“能力要求”對人員進行了能力評定；對未滿足能力要求的人員采取、實施了哪些措施（如培訓等）；采取措施有效性評價的證據；抽查了哪些人員的培訓記錄或資格證書。

　　6.3基礎設施

　　組織為保證產品符合要求，具備哪些設施、設備和支持性服務設施，并對其進行維護的客觀證據。

　　6.4工作環境

　　為保證產品質量是否確定了工作環境的要求，對工作環境符合性實施了現場審核的客觀證據。

　　7.1產品實現的策劃

　　對產品、項目或合同是否進行了策劃，策劃結果的證據。

　　7.2.1與產品有關的要求的確定

　　組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規要求，如：市場調研、走訪顧客等。

　　7.2.2與產品有關的要求的評審

　　抽查了哪些顧客合同的評審記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因），合同評審的日期和合同簽訂日期，參加評審者，評審內容；口頭合同執行情況；合同變更的執行情況。

　　7.2.3顧客溝通

　　組織采取了哪些與顧客溝通的方式；組織在產品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據；將顧客反饋的質量信息為持續改進提供機會（8.5.1）。

　　7.3設計和開發

　　設計和開發策劃、設計和開發評審、設計和開發驗證、設計和開發確認、設計和開發更改的控制符合和不符合質量體系要求的客觀證據。

　　7.4.1采購過程

　　是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則，抽查了哪些供方的什么評價記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因）

　　7.4.2采購信息

　　采購文件是否規定了產品的規格、型號、執行標準、質量要求等內容，組織如何保證采購文件所規定的要求是充分與適宜的。

　　7.4.3采購產品的驗證

　　采購產品驗證的執行情況。

　　7.5.1生產和服務提供

　　組織質量體系所覆蓋產品生產過程所需的控制文件和實施過程控制的證據；使用的生產設備和設備的維護情況；現場使用的測量設備；關鍵過程控制情況；放行和內、外部交付活動實施的符合性及售后服務的實施情況。對28F類和有現場安裝過

程的企業審核時，審核施工（安裝）過程的記錄應清楚地描述：施工現場的過程控制符合或不符合質量體系要求的客觀證據，從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工（安裝）現場。

　　7.5.2生產和服務提供過程的確認（特殊過程）

　　組織確認了哪些過程為特殊過程；特殊過程能力評定準則和進行了評價的客觀證據（包括工藝、設備和操作者資格）；實施過程監控的客觀證據。

　　7.5.3標識和可追溯性

　　在生產現場和庫房審核該條款時，應記錄審核到的產品名稱、標識方法、標識內容等；以及采取了哪些可追溯性標識方法。

　　7.5.4顧客財產

　　如果組織沒有顧客提供產品時，審核記錄中在相關部門對該要素要有說明，如：“無顧客提供產品”，并在審核計劃和審核報告矩陣表中有相應的安排和標識，不能漏審條款。

　　7.5.5產品防護

　　產品搬運、包裝、貯存和交付過程中實施防護的客觀證據。

　　7.6監視和測量裝置的控制

　　檢驗、測量和試驗設備控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

　　8.1測量、分析和改進-總則

　　為保證產品和質量體系符合性及持續改進的有效性進行策劃的證實材料；采用了哪些統計技術。

　　8.2.1顧客滿意

　　顧客反饋的質量信息或顧客滿意調查表或市場調研證實材料等及對顧客滿意度分析評價的證據和分析評價的頻次和方法。利用分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會（8.4、8.5.1、8.5.3）。

　　8.2.2內部審核

　　審核到的“內部審核控制程序”及是否符合“標準”要求；內審計劃和實施內審記錄，內審不合格報告，審核報告是否對質量體系運行的有效性進行了綜合評價；審核員的獨立性、公正性。對發現的不合格是否進行了原因分析，采取、實施了糾正和預防措施，并驗證其實施效果。（8.5.2）。

　　8.2.3過程的監視和測量

　　對關鍵過程進行控制的客觀證據，或主管（負責）部門對執行部門進行定期檢查的客觀證據，或實施工序審核的客觀證據。

　　8.2.4產品的監視和測量

　　進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗符合與不符合質量體系要求的客觀證據包括：檢驗規范及編制依據、檢驗記錄及對“規范”的符合性、檢驗員資格等。

　　8.3不合格品控制

　　審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標準”要求；不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據。

　　8.4數據分析

　　對顧客滿意度、產品實現過程（包括進貨檢驗、產品加工、過程檢驗、最終檢驗）所產生數據進行分析的客觀證據，并利用數據分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會（8.5.1、8.5.3）。

　　8.5.1持續改進

　　組織通過管理評審和數據分析等活動進行持續改進和有效性評價的客觀證據；是否開展了質量改進活動及實施證據。

　　8.5.2糾正措施

　　審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過對不合格進行原因分析，采取、實施糾正措施并驗證其有效行的客觀證據。

　　8.5.3預防措施

　　審核到的“預防措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過管理評審或過程監控或數據分析等活動對潛在的不合格進行原因分析，采取、實施預防措施并驗證其有效行的客觀證據。

　　上述現場審核記錄的填寫要點，不是審查“記錄”的唯一標準，編寫的目的僅為參加質量管理體系審核的審核員提供參考，隨著對ISO9001：2000標準的深入理解和質量管理體系總部對現場審核記錄的進一步要求，對現場審核記錄應填寫內容的要求將逐步完善。

篇3：物業公司質量管理記錄程序

　　物業公司質量管理記錄程序

　　1 目 的

　　規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制，以提供符合要求和質量管理體系有效運行的證據。

　　2 范 圍

　　適用于為證明產品符合要求和質量管理體系有效運行的記錄，包括外來相關方的記錄。

　　3 職 責

　　3.1 各部門資料員負責收集、整理、保管本部門的記錄。

　　3.2 管理部負責匯總、編制企業記錄控制清單。規定各項記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制;負責服務質量檢驗報告的歸檔和管理。

　　4 定 義

　　無

　　5 程 序

　　5.1 記錄包括：全公司的檢驗記錄、檢驗報告、生產記錄、工作報告、本公司內部審核過程記錄及報告等。記錄可以采用文字、照片、光盤、磁帶和磁盤等形式。

　　5.2 記錄的標識和檢索

　　5.2.1記錄的格式、編號按《文件控制程序》規定執行。文字形式的記錄填寫要及時、真實、

　　內容完整、字跡清晰、易于識別和檢索。記錄標識應反映活動的名稱、編號、時間。記錄可以按照活動的時間歸類，也可以按照活動的類別歸類。必要時要對記錄進行編目，以便檢索。

　　5.2.2照片形式的記錄必須附帶文字說明。應標識活動的內容和時間。若照片是文字形式記錄的附件應隨同文字記錄一并歸檔。

　　5.2.3光盤、磁盤、磁帶等形式的記錄必須將儲存的位置、記錄保管人、記錄名稱填入。必要時進行備份，記錄文件按類型和控制要求進行歸類整理，建立文件夾儲存以便檢索。

　　5.3 記錄的保存、保護

　　5.3.1 各部門的資料員必須把所有的記錄分類，依日期順序整理好，存放于通風、干燥地

　　方。所有的記錄保持清潔、字跡清晰。磁盤記錄還應及時以其他形式備份，防止丟失，不被修改。各臺電腦由專人使用，密碼保護并及時殺毒。

　　5.3.2 管理部編制《質量記錄清單》，將企業所有與質量管理體系運行有關的記錄匯總，規定記錄名稱、編號、保存期、使用部門、保存地點等內容。

　　5.4 記錄借閱和復制

　　5.4.1 各部門保管的記錄應便于檢索，需借閱或復制者要經相應部門負責人批準，借閱應填寫《質量記錄借閱登記表》。

　　5.4.2 企業的技術數據、商業秘密、財務報表屬于企業的保密記錄。相關人員應遵守企業保密制度。除非有合同的規定，經經理批準方可向外部提供。

　　5.5 記錄的處置

　　5.5.1記錄必須按要求及時傳遞給相關部門或人員使用。

　　5.5.2記錄的收集保管部門應定期將收集的記錄進行統計分析，從中識別各種改進的機會。

　　5.5.3記錄如超過保存期或其他特殊情況需要銷毀，保管部門應填寫《質量記錄銷毀登記表》，并經部門主管審批后銷毀，但不得遺失。

　　5.5.4 各相關部門可根據工作需要提出對記錄格式設計更改，執行《文件控制程序》有關文件更改的規定。

　　6 相關文件

　　6.1 《文件控制程序》

　　7 附 件

　　7.1 FM42-2-01 《質量記錄清單》

　　7.2 FM42-2-02 《質量記錄借閱登記表》

　　7.3 FM42-2-03 《質量記錄銷毀登記表》