生產現場審核的途徑和方法（二）

　　ISO9000族標準提倡以過程方法的應用展開有效的審核活動，其目的在于實現質量管理體系運行的有效性評價和產生增值的效果。因此．講究現場審核的途徑和方法的合理性、科學性，構成了有效審核的重要組成部分，應引起充分重視。

　　一、審核過程的基本思路

　　一名優秀的審核人員。完全可以脫離檢查表而毫無遺漏地獲得所需質量管理體系運行的有關信息。這不是由于審核員將標準條款背得滾瓜爛熟，而是他們熟練地掌握了審核思路，以PDCA為指南，有條不紊地進行調查的結果。

　　審核過程由若干子過程組成，每個子過程都可以通過以下8個方面的詢問，了解過程實施的有效性并判斷質量管理體系運行的業績與成效。一般按以下順序逐一提出相關問題，以獲取所需的信息。

　　1.了解審核過程的目的，充分掌握審核過程能否產生增值的效果和對整個體系的影響程度。

　　2.為了達到目的，所要求的輸人內容是否得到明確，輸人的要求是否合理和完整。

　　3.實現過程所需的能力是否具備．必需的資源是否已配置。

　　4.是否對過程的運作、控制、持久管理作出了規定，執行的情況是否與規定的要求相符。

　　5.對輸出的要求是否作出了定義，定義的要求是否與目的相符。

　　6.在過程實現中明確了哪些記錄要求，哪些記錄必須收集和保持，是否已按要求執行。

　　7.過程應如何測量和監視，有關人員是否知道測量和監視的要求。

　　8.是否已達到過程有效性的目的，有哪些證據可以證實。

　　上述調查途徑，是實現增值審核過程的基本思路，通過這些提問能充分了解標準相關條款在貫徹過程中的有關信息和實施效果，從而對質量管理體系作出客觀和正確的評價。

　　二、現場審核的調查要點

　　審核計劃的日程安排，一般都依據質量手冊中“管理職責分配表”所列的標準條款，將主要責任部門列為該條款的審核對象，而生產和服務現場則往往無主要責任或歸口的條款要求。因此，認證機構一般都明確規定以“7.5.1）生產和服務提供的控制”和“8.2.4產品的監視和測量”為主線進行現場審核。這是考慮到車間和服務現場沒有專業的業務管理職能。但作為一個獨立性較強的生產現場，特別是具有一定規模的生產車間，只了解生產和服務提供的控制過程不足以反映現場質量管理體系運行的全貌。筆者認為，不必拘泥于條款的限制，應從實際出發進行綜合調查和評價，并發現管理接口上的薄弱環節。這就需要以PDCA循環的思路，以現場觀察為重點，對標準相關條款所涉及的內容與受審核方溝通并進行調查。提問可以包括以下內容。

　　1.職責與概況

　　向車間主任或現場主管提問：誰對產品／服務質量負責，現有人員的分工情況是否與當前的工作要求相適應，公司的質量方針是什么，上崗人員是否均經過培訓和考核等。這些問題涉及到對4.2.la）、5.5.1、5.3和6.2.2d）等條款的調查（對于以下問題所涉及的標準內容，筆者將用在括號內列出條款章節號的方法表示）。

　　2.質量目標和業績

　　向主管提問：“車間／現場執行什么工作／任務，是否與質量目標掛鉤，工作的中心是什么，有什么業績目標追求，如何測量和考評，請出示測量結果（5.4.1）、6.1、8.5.1）。

　　3.能力和培訓需求

　　向主管提問：本區域的工作項目有哪些內容，有關人員是否具備相應的能力和資格，需進行哪些培訓，能否提供相應的任職證據或培訓記錄（6.2.2）

　　4.生產流程和過程確認

　　向主管了解車間或現場生產（工藝）流程和關鍵工序（過程）的內容，詢問是否有主要產品的生產流程圖

　　。如有請其提供文件，如無請其作介紹。進一步詢問關鍵或特殊過程是否已確認，如何進行過程確認，能否提

　　供有關確認資料，工藝參數的監控記錄是否完整，是否按規定收集、整理和保存（7.5.1a)、7.5.1e)、7.5.2

　?。?。

　　5.文件控制和記錄控制

　　向主管人員提問：受控的文件和記錄有哪些，文件的批準手續是否完整，文件保存在哪里，能否及時提供

　　，工作區的文件和原始文件是否一致，現場使用的是否都是有效文件，記錄填寫的完整性和保存的時間是否得

　　到遵守（4.2.3、4.2.4）。其中，工藝文件和監控記錄應列為關注的重點。

　　6.工裝、設備和工作環境

　　向主管人員提問：設備由誰維護，是否有相關的設備維護程序或規程，能否看一下設備維護保養日程計劃

　　，計劃與已完成的維護保養記錄是否一致，工裝模具是否與產品精度和生產規模相適應，產品對工作環境有什

　　么要求、如何使其得到滿足，在用工裝是否按規定及時進行驗證，人庫工裝和模具是否有試加工件或末件檢驗

　　記錄（6.3b）、6.4、7.5.1b）、7.5.1C）、4.2.4）。

　　7.測量設備

　　通過現場觀察，確保所見的檢測設備都處于校準受控狀態（包括用粘貼標識表示受控狀態），向操作人員

　　或檢驗人員提問：你如何知道使用的量具或儀器、儀表及檢具是精確、可靠的（7.6）。

　　8.標識和可追溯性

　　觀察工作區域的產品能否得到有效識別，確保所有產品有相應的標識，如零件號、標貼、標簽以及表明檢

　　測或檢驗狀態的標牌或區域標識等。向操作人員或檢驗人員提問：是否有可追溯性要求，如何進行追溯

　?。?.5.3）。

　　9.產品防護

　　觀察生產過程中產品的防護措施是否得到保證，采用的工位器具是否確保產品的防碰撞、防變形、防銹

　　蝕、防變質（7.5.5）。

　　10.作業過程的實施

　　向操作人員或檢驗

人員提問：你根據什么作業程序或指導書完成工作、能否出示這些文件，作業中要記錄

　　什么。觀察該員工的作業過程，判斷其實際操作是否與文件規定的要求相符合（7.5.1b）、7.5.2、4.2.3、

　　4.2.4）。

　　11.技術要求的實現

　　向操作人員或檢驗人員發問：你怎樣判別產品是否合格。通過查看技術要求或標準樣件，確認規格（技術

　　條件或技術要求）和標準樣件是否受控，是否經批準或簽樣，是否有具體的日期間（7.1c）、7.5.1a）、7.6a

　?。?、8.2.4、4.2.3）。

　　12.不合格品和糾正、預防措施

　　向操作人員或檢驗人員提問：你如何處理不合格品，能否讓我看一下你如何提交和處置的有關資料，是否按程序規定的要求執行，你如何使不合格發生的頻次降低，如何從工作一開始就設法防止不合格的產生，如何采取措施消除潛在不合格的原因（8.3、8.5.2、8.5.3）。

　　三、提高現場審核的效率

　　生產現場審核是一個綜合性的現場調查和對管理部門的工作進行驗證的過程，因此，要把關注的重點放在作業現場和生產區域的活動上，這將會有益于尋找改進的機會。以下做法值得提倡。

　　1.觀察產品的實現過程

　　生產現場審核的核心在于對產品實現過程的觀察、核對和判斷，其依據是文件化的規定和主管的介紹。有些審核員在生產車間2—4小時的審核時間內，幾乎將四分之三的時間用于查閱車間辦公室的資料，只用半小時左右到生產現場走馬觀花地檢查一下。由于深人現場不夠，往往使審核走過場，不能發現實質性問題。實際上，審核員應保證用四分之三以上的時間在作業現場觀察和調查，并由車間主管同行，把查詢的重點放在車間相關人員的操作過程和有關作業文件的貫徹執行方面。對于需要跟蹤和進一步驗證的內容，可到車間辦公室或相關部門取證，進一步調閱有關資料，從而使審核更具有針對性和科學性。

　　2.以過程為主線記錄事實

　　一些審核員習慣在檢查表中按擬定的條款要求，事先編寫提問的詳細內容，這不僅使記錄難以控制，還會出現重復記錄的問題，并影響審核的進度和調查的深人。為解決這個問題，可以根據調查要點的思路，記錄相關條款的內容，必要時注上相關條款的章節號，以表明對有關條款的關注和調查的情況。記錄的事實已經反映了檢查所涉及的問題，不必機械地以條款要求為綱，逐條地提問。

　　3.記錄可追溯的證據而不是證據的細節不少審核員幾乎將所有的審核時間花費在記錄上，不但記管理人員的談話，而且記內審、管理評審的資料和作業文件的具體要求等，甚至向受審核方索取工藝流程、工藝卡。測試報告作為記錄的附件。審核出廠產品檢驗時，還詳細地記錄每一項檢驗內容的指標要求和逐項的實測數據，而不會抓關鍵問題和重點內容。

　　實際上，記錄的重點應是與受審核方交談的主要內容及其提供的有關證據的單證號碼、日期或記錄表式的標識、名稱以及結論意見，必要時記下有關人員的姓名和交談日期。至于觀察工藝文件的執行情況，則要記下文件編號、操作要求或特性值＼參數要求范圍，以及觀察到的實際數據或事實，如有不符合應進一步調查和取證，記錄相關事實井作出評價。

　　4.正面取證，負面反饋

　　認證審核應是一個向組織提供增值服務的過程，必須為組織尋找和提供更多的改進機會，“正面取證，負面反饋”是一種行之有效的手段。正面取證可證實組織執行標準的符合性和有效性，重點記錄證據的名稱、表式編號或日期以及責任人的姓名。對于不符合標準要求的事實或者存在差距的方面，應進行深人的了解和調查，并詳細記錄觀察到的事實和判斷的結果，或者文件、記錄的相關內容。如某一事實不符合組織有關文件的規定，則應記錄相關程序和文件的名稱、編號及相關條款的要求，為開具不符合報告或提出觀察項提供充分的依據。

篇2：集團公司春節前后生產場所留勤值守安排要求

　　集團公司關于春節前后生產場所留勤值守安排要求

　　各項目部、塑鋼廠、裝備部、商混站：

　　新年伊始，為使員工渡過健康、快樂的春節，鋪墊20**年安全、文明、和諧的生產環境，經分公司1月8日調度協調會研究決定，春節前后生產場所留勤值守安排提出幾點要求：

　　1、20**年1月15日前，由分公司班子成員組織各自分管的部室(全員)、項目部(專職以上)成員，結合分公司實際學習貫徹**發字【20**】1號《關于改進文風、會風、工作作風的20條規定》。

　　2、嚴格遵守請銷假制度。部室負責人、項目部黨政負責人外出必須經分公司經理、書記批準并在調度室備案。

　　3、已停工的生產場所留勤值守人員必須最少保持兩名分公司正式職工，保持通訊暢通。值班人員名單12日前(文本、電子版各一份)報調度室。

　　4、嚴格遵守、落實"冬季三防"相關規定，尤其是防火、防煤氣、防盜工作，必須做到萬無一失。

　　5、調度值班人員、職能部室必須時時進行現場和電話查崗，并做好查崗記錄。對于脫崗人員分別進行500元-2000元處罰，情節嚴重的給予行政處罰。

篇3：某生產企業宿舍管理制度

　　生產企業宿舍管理制度

　　1.0 目的

　　為了給員工提高一個安全舒適、和諧文明、清潔衛生的居住環境，達到規范宿舍管理制度之目的，特制訂以下條例。

　　2.0 適用范圍

　　五云公司宿舍樓所有住宿人員

　　3.0 內容

　　第一、每個房間的配置是兩張高低床(原來定的五間夫妻房除外)、一個衣柜、一張桌子、一個臺面，兩張高低床都固定在墻上，任何人不得私自將床拆卸掉，更不能將床隨便丟棄，一經發現，將取消居房資格，并對相關人員采取行政處罰;

　　第二、各房間的衛生由本宿舍人員負責打掃，所有的生活垃圾必須放到指定的垃圾區域，由村環衛工人清理掉。嚴禁走道及生活區域內隨意拋棄垃圾、嚴禁將垃圾堆積在房門口、嚴禁在通道倒水，一經宿舍安保人員發現將給予嚴重警告，屢教不改者將取消居房資格;

　　第三、嚴禁在室內私自接電源、盡量不使用大功率電器、嚴禁在室內及生活區內大聲喧嘩、嚴禁把不明真相的社會人員帶到公司宿舍區、嚴禁打架斗毆酗酒鬧事行為、嚴禁偷竊等犯罪等行為，一經發現公司將采取嚴厲措施處罰相關人員，嚴重者將移送公安機關追究其刑事責任。請大家相互監督，一旦發現此類現象，請及時撥打公司電話或直接撥打相關應急號碼，火警：119匪警110急救120

　　第四、每間宿舍都選出寢室長，每層樓都選出該層樓樓長，各個房間都要服從該房間寢室長的安排和調度，每層樓樓長有權利和義務對該層樓相關事項負起責任;

　　第五、所有公司居住人員必須協助和配合村聯防人員的管理及安保工作，村聯防24小時有人值班，每層樓樓長和寢室長都必須服從公司人事部或村安保人員的安排;

　　第六、公司免費提供住宿，所有人員必須愛護公司置辦的財產，節約用電，養成隨手關燈、關水、關風扇等良好生活習慣，睡覺前必須關燈作息，不得因為個人愛好和不良習慣影響他人休息;

　　第七、每個房間將都安裝有水表和電表，水電費由各房間住宿人員共同分擔，該費用由村委會水電工每月收取(各宿舍寢室長或樓長協助)，不在個人工資中體現;

　　第八、各房間鑰匙必須由各宿舍人員自行掌管，不得隨便借給他人使用，否則，房間有丟失物品現象將追究其相關責任，不住公司宿舍或離職人員必須將鑰匙交給人事部并辦理退房手續，人事部將對房間的公司財產進行清查，如有破壞公司財產現象將對責任人進行相應維修費用分攤或賠償處罰;

　　第九、未經許可，不得隨便進入他人房間，更不能隨便動用或拿走他人物品，一經發現將視為偷竊行為，對造成既定事實者將移送治安聯防處理，嚴重者將追究其刑事責任;

　　第十、所有已經定好房間的住宿人員不得擅自調換，如有需要，必須寫好申請得到公司人事部同意后才能調動，并對房間的公司財產及私人財產進行清理后才能調換;

　　第十一、嚴禁在房間內或樓房墻壁上亂涂亂畫、嚴禁有破壞公司租用宿舍樓行為、嚴禁在宿舍內聚眾賭博、嚴禁在宿舍內傳播黃色淫亂等違法行為;

　　第十二、住宿人員違反以上條例者，視情節輕重，公司將按照本規定進行懲辦、賠償或取消住宿資格、追究刑事責任等措施。

　　以上條例一經公布，即日起將按章執行，后續增補將重新發放，請公司所有住宿人員知悉。