天然氣集團HSE管理體系審核管理規定

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步規范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系審核工作，提高審核工作的質量，促進HSE管理體系有效運行，依據《集團公司進一步加強HSE管理體系建設的意見》，制定本規定。

　　第二條 HSE管理體系審核分為集團公司總部（包括專業公司）層面組織的審核，企業層面的審核（包括內審、承包商審核、HSE認證審核等）。根據HSE管理體系審核需要，可以按要素或專業組織HSE管理體系專項審核，如針對通用安全、職業健康、環保、消防、工藝安全（包括設備安全）、井控安全、交通安全等類別的專項審核。

　　第三條 HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管理體系運行的符合性、有效性，并進行問題診斷，以實現持續改進。HSE管理體系審核應遵循統籌運作、客觀公正、程序規范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。

　　第四條 集團公司總部和企業應建立HSE管理體系審核機制，使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續改進的重要工具。集團公司鼓勵各企業及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核，以促進企業提高HSE管理水平，增強市場競爭力。

　　第五條 本規定適用于集團公司總部（包括專業公司）和企業（含股份公司地區公司）的HSE管理體系審核工作。

　　第二章 機構與職責

　　第六條 集團公司安全環保部負責統一歸口管理集團公司HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙y籌、協調集團公司HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┲贫▽徍苏?，建立審核管理的制度、標準，明確審核原則、程序和要求；

　?。ㄈ┙⒑凸芾砑瘓F公司HSE審核人員隊伍；

　?。ㄋ模┙M織制定集團公司總部HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄎ澹┍O督、協調HSE管理體系審核活動，組織調查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

　　第七條 各專業分公司HSE管理體系管理部門負責歸口管理本專業HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙M織協調本專業的HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┙M織制定本專業HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄈ┛偨Y和改進本專業HSE管理體系審核工作。

　　專業分公司各專業管理部門負責組織開展相關業務專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

　　第八條 企業及所屬單位的HSE管理體系管理部門負責歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙M織開展本單位的HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┙M織制定HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄈ┛偨Y上報HSE管理體系審核工作情況；

　?。ㄋ模┡囵B有素質、能力的HSE審核員。

　　企業及所屬單位各級專業管理部門負責組織開展相關業務的專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

　　第三章 審核管理

　　第九條 集團公司總部和企業應對HSE管理體系審核方案進行策劃。在制定審核方案時，要充分考慮各類型審核的互補，根據受審核方風險的性質和特點策劃審核頻次。應對審核活動進行評審和總結，識別改進機會，逐步提高審核有效性。應針對各專業審核逐步開發形成系統、實用的HSE審核檢查表，指導審核實施。

　　第十條 集團公司總部和企業應對審核質量進行控制。按照規范程序組織審核活動，選派具備專業能力的審核員實施審核，由審核組長對審核過程進行控制，并對審核質量負責。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求，承擔保密責任。

　　第十一條 HSE管理體系審核程序應符合《健康、安全與環境管理體系審核指南》標準（Q/SY1002.3-20**）的要求，一般應包括審核啟動、審核準備、現場審核活動、審核結束、審核后續活動等。并根據特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調整。

　　第十二條 HSE管理體系審核m.airporthotelslisboa.com應形成閉環管理，對審核發現的不符合項和問題要進行原因分析，采取糾正措施、預防措施進行整改，并對整改情況及措施有效性進行驗證。HSE管理體系審核過程所形成的相關記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。

　　第十三條 集團公司總部和企業應充分利用HSE信息系統平臺，加強HSE管理體系審核管理，按照要求使用和維護HSE審核管理模塊，實現審核資源和審核結果共享。

　　第十四條 審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管理等應符合《中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規定》的要求。

　　第十五條 集團公司總部結合健康安全環保重點工作，委托技術機構組織對企業進行HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┘瘓F公司總部結合重點工作，對HSE管理體系審核方案進行策劃，編制下達HSE管理體系審核計劃，受審核企業應根據計劃安排配合完成審核工作。

　?。ǘ徍私M由集團公司HSE審核員、技術專家、觀察員等組成，根據專業需要從集團公司注冊HSE審核員、技術專家數據庫中選取。

　?。ㄈ徍私M根據現場審核發現，開據不符合項和提出存在問題，分析企業HSE管理體系運行中存在的缺陷和不

足，提出改進建議和要求，并形成審核報告，提交被審核企業和集團公司安全環保部以及相應的專業分公司。

　?。ㄋ模徍私M負責對受審核企業的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證，通過后續的監督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現場跟蹤驗證。

　?。ㄎ澹┘瘓F公司安全環保部在審核工作結束后組織審核總結會，總結交流HSE審核經驗，并下發審核通報。

　　第十六條 企業及所屬單位應按照審核方案的策劃安排，在規定的時間間隔內組織HSE管理體系內部審核。

　?。ㄒ唬┢髽I及所屬單位每年應至少開展一次內部審核，兩次審核間隔不應超過十二個月，當發生較大事故或組織機構較大調整等情況時應增加內部審核頻次。

　?。ǘ﹥炔繉徍丝梢圆捎眉惺綄徍?、滾動式審核相結合，全要素審核與專項審核相結合的方式開展。

　?。ㄈ└鲗I管理部門根據需要組織開展HSE管理體系專項審核。在組織形式上，HSE審核可與常規的HSE檢查工作相結合，并逐步實現以專項審核方式進行檢查工作。

　?。ㄋ模﹥炔繉徍藨晒芾碚叽斫M織，組成并授權審核組負責實施，審核組應由培訓取證的內審員組成，審核員可以來自企業及所屬單位的內部或外部。企業及所屬單位應培養足夠數量的具有責任心的內部審核員。

　　第十七條 企業及所屬單位根據需要可組織對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┢髽I及所屬單位應確定對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

　?。ǘ┢髽I及所屬單位應將承包商和（或）供應商審核作為對其評定和選擇的重要方法，并通過審核促進承包商和（或）供應商的HSE管理水平和績效提升。

　?。ㄈ┢髽I及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對承包商和（或）供應商實施審核。

　?。ㄋ模徍私M對承包商和（或）供應商的審核內容重點應考慮HSE管理體系運行情況，特別是生產作業現場的HSE管理狀況，以及相關合同條件的兌現情況等。

　?。ㄎ澹┢髽I及所屬單位應將審核結果納入承包商和（或）供應商資質評價，建立承包商和（或）供應商HSE業績檔案，作為承包商和（或）供應商選用的重要依據。

　　第十八條 企業可根據需要組織實施對下屬單位的HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┢髽I應確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

　?。ǘ┢髽I可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對下屬單位進行HSE管理體系審核，審核人員可以來自內部或外部。

　?。ㄈ┢髽I對下屬單位的審核內容應重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價，以及相關政策要求的落實等。

　　第十九條 集團公司建立HSE管理體系內部認證制度，授權相關技術機構按照規定開展HSE管理體系內部認證活動。集團公司安全環保部對HSE認證機構及其認證活動實施監督和管理，企業可結合實際，自愿進行HSE管理體系內部認證。

　　第四章 管理評審

　　第二十條 企業及所屬單位每年應至少開展一次管理評審，當組織機構、外部環境發生重大變化或發生較大事故時，應及時開展管理評審活動。

　　第二十一條 管理評審的m.airporthotelslisboa.com內容包括HSE績效情況、內審和合規性評價的結果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應對HSE管理體系運行中的重大問題作出決策，明確HSE管理體系改進的方向。

　　第二十二條 管理評審會議可與HSE委員會（安委會）會議等相結合，但應符合管理評審的相關要求。

　　第五章 HSE管理體系運行質量評估

　　第二十三條 集團公司制定HSE管理體系運行質量評估標準和評估實施細則，組織開展HSE管理體系運行質量評估，對企業HSE管理體系運行水平和質量進行綜合量化評估。

　　第二十四條 集團公司鼓勵各企業結合實際在企業內部開展HSE管理體系運行質量評估工作。通過實施HSE管理體系運行質量評估，促使企業及下屬單位能夠運用自我評估改進的管理工具，實現HSE績效持續提升。

　　第六章 附則

　　第二十五條 集團公司所屬企業應參照本規定制定具體程序組織開展HSE管理體系審核工作。

　　第二十六條 本規定由集團公司安全環保部負責解釋。本規定自20**年7月1日起施行。

篇2：天然氣集團HSE管理體系審核管理規定

　　天然氣集團HSE管理體系審核管理規定

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步規范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系審核工作，提高審核工作的質量，促進HSE管理體系有效運行，依據《集團公司進一步加強HSE管理體系建設的意見》，制定本規定。

　　第二條 HSE管理體系審核分為集團公司總部（包括專業公司）層面組織的審核，企業層面的審核（包括內審、承包商審核、HSE認證審核等）。根據HSE管理體系審核需要，可以按要素或專業組織HSE管理體系專項審核，如針對通用安全、職業健康、環保、消防、工藝安全（包括設備安全）、井控安全、交通安全等類別的專項審核。

　　第三條 HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管理體系運行的符合性、有效性，并進行問題診斷，以實現持續改進。HSE管理體系審核應遵循統籌運作、客觀公正、程序規范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。

　　第四條 集團公司總部和企業應建立HSE管理體系審核機制，使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續改進的重要工具。集團公司鼓勵各企業及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核，以促進企業提高HSE管理水平，增強市場競爭力。

　　第五條 本規定適用于集團公司總部（包括專業公司）和企業（含股份公司地區公司）的HSE管理體系審核工作。

　　第二章 機構與職責

　　第六條 集團公司安全環保部負責統一歸口管理集團公司HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙y籌、協調集團公司HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┲贫▽徍苏?，建立審核管理的制度、標準，明確審核原則、程序和要求；

　?。ㄈ┙⒑凸芾砑瘓F公司HSE審核人員隊伍；

　?。ㄋ模┙M織制定集團公司總部HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄎ澹┍O督、協調HSE管理體系審核活動，組織調查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

　　第七條 各專業分公司HSE管理體系管理部門負責歸口管理本專業HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙M織協調本專業的HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┙M織制定本專業HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄈ┛偨Y和改進本專業HSE管理體系審核工作。

　　專業分公司各專業管理部門負責組織開展相關業務專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

　　第八條 企業及所屬單位的HSE管理體系管理部門負責歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作，主要職責：

　?。ㄒ唬┙M織開展本單位的HSE管理體系審核工作；

　?。ǘ┙M織制定HSE管理體系審核方案，并組織實施；

　?。ㄈ┛偨Y上報HSE管理體系審核工作情況；

　?。ㄋ模┡囵B有素質、能力的HSE審核員。

　　企業及所屬單位各級專業管理部門負責組織開展相關業務的專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

　　第三章 審核管理

　　第九條 集團公司總部和企業應對HSE管理體系審核方案進行策劃。在制定審核方案時，要充分考慮各類型審核的互補，根據受審核方風險的性質和特點策劃審核頻次。應對審核活動進行評審和總結，識別改進機會，逐步提高審核有效性。應針對各專業審核逐步開發形成系統、實用的HSE審核檢查表，指導審核實施。

　　第十條 集團公司總部和企業應對審核質量進行控制。按照規范程序組織審核活動，選派具備專業能力的審核員實施審核，由審核組長對審核過程進行控制，并對審核質量負責。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求，承擔保密責任。

　　第十一條 HSE管理體系審核程序應符合《健康、安全與環境管理體系審核指南》標準（Q/SY1002.3-20**）的要求，一般應包括審核啟動、審核準備、現場審核活動、審核結束、審核后續活動等。并根據特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調整。

　　第十二條 HSE管理體系審核m.airporthotelslisboa.com應形成閉環管理，對審核發現的不符合項和問題要進行原因分析，采取糾正措施、預防措施進行整改，并對整改情況及措施有效性進行驗證。HSE管理體系審核過程所形成的相關記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。

　　第十三條 集團公司總部和企業應充分利用HSE信息系統平臺，加強HSE管理體系審核管理，按照要求使用和維護HSE審核管理模塊，實現審核資源和審核結果共享。

　　第十四條 審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管理等應符合《中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規定》的要求。

　　第十五條 集團公司總部結合健康安全環保重點工作，委托技術機構組織對企業進行HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┘瘓F公司總部結合重點工作，對HSE管理體系審核方案進行策劃，編制下達HSE管理體系審核計劃，受審核企業應根據計劃安排配合完成審核工作。

　?。ǘ徍私M由集團公司HSE審核員、技術專家、觀察員等組成，根據專業需要從集團公司注冊HSE審核員、技術專家數據庫中選取。

　?。ㄈ徍私M根據現場審核發現，開據不符合項和提出存在問題，分析企業HSE管理體系運行中存在的缺陷和不

足，提出改進建議和要求，并形成審核報告，提交被審核企業和集團公司安全環保部以及相應的專業分公司。

　?。ㄋ模徍私M負責對受審核企業的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證，通過后續的監督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現場跟蹤驗證。

　?。ㄎ澹┘瘓F公司安全環保部在審核工作結束后組織審核總結會，總結交流HSE審核經驗，并下發審核通報。

　　第十六條 企業及所屬單位應按照審核方案的策劃安排，在規定的時間間隔內組織HSE管理體系內部審核。

　?。ㄒ唬┢髽I及所屬單位每年應至少開展一次內部審核，兩次審核間隔不應超過十二個月，當發生較大事故或組織機構較大調整等情況時應增加內部審核頻次。

　?。ǘ﹥炔繉徍丝梢圆捎眉惺綄徍?、滾動式審核相結合，全要素審核與專項審核相結合的方式開展。

　?。ㄈ└鲗I管理部門根據需要組織開展HSE管理體系專項審核。在組織形式上，HSE審核可與常規的HSE檢查工作相結合，并逐步實現以專項審核方式進行檢查工作。

　?。ㄋ模﹥炔繉徍藨晒芾碚叽斫M織，組成并授權審核組負責實施，審核組應由培訓取證的內審員組成，審核員可以來自企業及所屬單位的內部或外部。企業及所屬單位應培養足夠數量的具有責任心的內部審核員。

　　第十七條 企業及所屬單位根據需要可組織對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┢髽I及所屬單位應確定對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

　?。ǘ┢髽I及所屬單位應將承包商和（或）供應商審核作為對其評定和選擇的重要方法，并通過審核促進承包商和（或）供應商的HSE管理水平和績效提升。

　?。ㄈ┢髽I及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對承包商和（或）供應商實施審核。

　?。ㄋ模徍私M對承包商和（或）供應商的審核內容重點應考慮HSE管理體系運行情況，特別是生產作業現場的HSE管理狀況，以及相關合同條件的兌現情況等。

　?。ㄎ澹┢髽I及所屬單位應將審核結果納入承包商和（或）供應商資質評價，建立承包商和（或）供應商HSE業績檔案，作為承包商和（或）供應商選用的重要依據。

　　第十八條 企業可根據需要組織實施對下屬單位的HSE管理體系審核。

　?。ㄒ唬┢髽I應確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

　?。ǘ┢髽I可以自行組成審核組或委托相關機構以企業的名義對下屬單位進行HSE管理體系審核，審核人員可以來自內部或外部。

　?。ㄈ┢髽I對下屬單位的審核內容應重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價，以及相關政策要求的落實等。

　　第十九條 集團公司建立HSE管理體系內部認證制度，授權相關技術機構按照規定開展HSE管理體系內部認證活動。集團公司安全環保部對HSE認證機構及其認證活動實施監督和管理，企業可結合實際，自愿進行HSE管理體系內部認證。

　　第四章 管理評審

　　第二十條 企業及所屬單位每年應至少開展一次管理評審，當組織機構、外部環境發生重大變化或發生較大事故時，應及時開展管理評審活動。

　　第二十一條 管理評審的m.airporthotelslisboa.com內容包括HSE績效情況、內審和合規性評價的結果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應對HSE管理體系運行中的重大問題作出決策，明確HSE管理體系改進的方向。

　　第二十二條 管理評審會議可與HSE委員會（安委會）會議等相結合，但應符合管理評審的相關要求。

　　第五章 HSE管理體系運行質量評估

　　第二十三條 集團公司制定HSE管理體系運行質量評估標準和評估實施細則，組織開展HSE管理體系運行質量評估，對企業HSE管理體系運行水平和質量進行綜合量化評估。

　　第二十四條 集團公司鼓勵各企業結合實際在企業內部開展HSE管理體系運行質量評估工作。通過實施HSE管理體系運行質量評估，促使企業及下屬單位能夠運用自我評估改進的管理工具，實現HSE績效持續提升。

　　第六章 附則

　　第二十五條 集團公司所屬企業應參照本規定制定具體程序組織開展HSE管理體系審核工作。

　　第二十六條 本規定由集團公司安全環保部負責解釋。本規定自20**年7月1日起施行。

篇3：管理處人事工作審核權限管理制度

　　管理處人事工作審核權限管理制度

　　第一條 人員錄用行政部初選應聘人員資料--行政部經理初試--部門經理復試--(總經理對應聘部門領班以上人員進行第二次復試)--總經理審核確定錄用。

　　第二條 試用期限員工試用期為兩個月，最長不超過三個月。試用期間對管理處有特殊貢獻或表現優異者，經總經理批準可予以提前轉正。

　　第三條 員工轉正

　　1.試用員工所在部門經理在該員工試用期屆滿之前通知員工提交轉正申請報告--部門經理對轉正申請初審--行政部經理復審--總經理審批轉正(安防部員工由主管副總經理審批轉正)。

　　2.試用員工所在部門經理經考核需延長員工試用期的應在使用期屆滿時提前通知行政部--行政部經理復審--總經理審批延期試用(安防部員工由主管副總經理審批延期試用)。

　　第四條 解除試用關系部門經理提出申請--行政部經理復審--總經理審批解除試用關系第五條 員工離職離職員工書面申請(提前一個月)--部門經理審核批準--行政部經理審核批準--副總經理財務審核批準--總經理批準--員工辦理離職手續

　　第六條 工作加班部門經理審核員工加班申請--行政部經理復核--總經理批準--部門安排員工加班--行政部核準加班考勤記錄凡未經此流程并獲總經理批準，員工個人考勤將不視為加班記錄。

　　第七條 員工換休員工持加班證明提出休假申請--部門經理審核--行政部經理審核--總經理審批

　　第八條 員工請假申請人書面申請--部門經理審核--行政部經理審核--總經理(或副總經理)批準第九條 員工獎懲部門經理提出員工獎勵(懲罰)意見--行政部經理審核--總經理(或副總經理)批準。

　　第十條 員工調崗或晉職

　　1.部門經理提出意見--行政部經理審核--總經理(或副總經理)批準--行政部辦理員工調崗或晉職手續--行政部進行缺崗人員補充(須經總經理批準)

　　2.總經理擬定調崗或晉職安排--行政部辦理員工調崗或晉職手續--行政部進行缺崗人員補充(須經總經理批準)

　　本制度自20**年**月1**日起執行。