關聯公司企業風險分析報告

　　貴公司于20**年 月 日成立，貴公司與股東、貴公司與股東所在公司、貴公司與子公司，以及公司股權、公司間關系相對復雜，就所了解內容為限，本文簡單的就貴公司的關聯公司關系、法律風險進行分析。

　　一、關聯公司

　　貴公司所涉關聯公司包括：

　　1、BG科技有限公司(以下簡稱“BG科技”);

　　2、BGG教育玩具有限公司(以下簡稱“BGG教育”);

　　以上2公司簡稱“BGG公司”

　　3、NJZH教育科技有限公司(以下簡稱“NJZH”);

　　4、ZHZG科技教育有限公司(以下簡稱“ZHZG”)。

　　二、BGG公司

　　貴公司部分專利、著作權是從BGG公司受讓來的，貴公司銷售的產品、經營的業務與BGG公司也近乎相同，因此很多人將貴公司混淆于BGG公司。下面按階段來分析BGG公司與貴公司的關系及法律風險。

　　(一)貴公司成立之前(20**年￥月￥￥日成立)

　　(1)20**年7月之前

　　BGG公司設立早于貴公司成立，在20**年7月之前，據ZZM、律師介紹，BGG公司與其他公司并未發生直接與間接訴訟。

　　(2)與貴公司關系(20**年￥月-20**年￥月￥￥日)

　　在貴公司設立階段，貴公司曾委托BGG公司對外銷售產品，對外BGG公司以自己的名義銷售產品。

　　BGG公司與貴公司是委托代理關系。

　　(3)法律風險分析

　　在此階段發生的侵權事實，在BGG公司在沒有過錯的前提下，貴公司要承擔委托人的責任。到目前為止(20**.9-20**.5)，并未有第三方向BGG公司主張/追究侵權責任，且考慮訴訟時效因素，貴公司應該沒有相關法律風險。

　　(二)貴公司成立(20**年￥月￥￥日)之后

　　1、與BGG公司關系

　　(1)BGG公司作為貴公司的股東-出資：

　　1)20**年*月**日，BGG公司出資入股貴公司，出資份額為@@萬元，出資形式為知識產權，出資比例占貴公司股權67.5%;GM出資∮∮萬元，占貴公司股權的32%，CY出資∞∞萬元，占貴公司股權的0.5%。

　　2)BGG公司因為出資而與貴公司形成關聯公司關系。

　　(2)BGG公司轉讓股權-退出：

　　1)20**年*月&&日，BGG公司向GM轉讓出資份額中的∽∽萬元，受讓股權后的GM占貴公司股權的60%;BGG公司同時向CY轉讓出資份額中的∪∪萬元，受讓股權后的CY占貴公司股權的40%。

　　2)轉讓股權后的BGG公司與智慧天下不存在關聯關系;

　　(3)個人因素

　　1)就目前情況來看，ZZM是BGG公司實際控制人(與BGG公司法定代表人CH為夫妻關系)，另一方面ZZM又是貴公司的董事長，從這兩方面因素考慮，

　　2)BGG公司與貴公司是有一定程度上的其它關聯關系。

　　2、法律風險分析

　　(1)BGG公司作為貴公司的股東只有短短10天，在此期間，貴公司要對其所產生的債權、債務負責，一般情況下和股東無關，但在下列情況需要股東承擔責任：

　　情況之一：股東出資不實。未實際出資，或是出資未達到股東依公司章程約定的比例或由股東在注冊資金不實的范圍內承擔責任;

　　情況之二：股東抽逃資金。如果公司在訴訟中被要求承擔相應債務責任，但公司無力履行，公司股東可能會被要求在抽逃資本的范圍內承擔責任。

　　(2)在BGG公司轉讓股權后，BGG公司需對外承擔債務的情況下，理論上，貴公司不會承擔連帶責任，除非對方也能證明貴公司和BGG公司共同實施了侵權行為。

　　(3)唯一的風險在m.airporthotelslisboa.com于，當LLGG公司關注BGG公司的產品及市場行為時，由于BGG公司和貴公司的內部關系，LLGG公司也會同時關注貴公司的產品及市場行為。

　　(三)BGG公司及ZZM案件

　　1、與LLGG有關案件

　　1)案由

　　20**年LLGG公司起訴ZZHH玩具科技有限公司(以下簡稱“ZZHH”)外觀設計專利侵權，ZZHH答辯說，所涉專利產品來源于BG科技。BG科技為了證明不侵犯LLGG專利權，于是向法院提起不侵權之訴。

　　2)經過及結果

　　法院認為BG科技不符合提起不侵權之訴的條件，于是就駁回了BG科技的起訴。BG科技不服，提起上訴。在二審法院訴訟文書送達過程中(涉外程序送達，時間長)，ZZHH破產。

　　此后LLGG起訴ZZHH案件至今未開庭，而BG科技上訴二審法院送達也未有結果。至此，兩案不了了之。

　　3)法律風險

　　兩案雖然不了了之，但是BG科技起訴LLGG的行為，一定會引起LLGG的高度注意，這也正是BG科技的風險所在。

　　如果LLGG一直密切關注BG科技的動態，一旦LLGG認為BG科技有確切的侵權行為，且有足夠的賠償能力的話，LLGG一定會在適當的時機起訴BG科技的。

　　2、與LLGG無關的案件(ZZM個人)

　　1)案由

　　今年3月份，ZZM以商標(“BG商標”)侵權為由起訴BGG公司的加工廠，共計11個案件，目前該11個商標侵權案一審開庭完畢，等待判決中。

　　2)法律風險

　　ZZM商標侵權案與貴公司無任何關系，因此，貴公司不會有任何法律風險。

　　(四)風險防范

　　1、綜上，一般情況下ZZM或BGG公司以任何理由起訴任何公司，都不會對貴公司造成影響及法律風險。

　　2、貴公司所應關注的應是BGG公司作為被告的案件，只有BGG公司是被告且敗訴的案件，才可能給貴公司帶來潛在法律風險。

　　3、就BGG公司與貴公司之間，理論上兩公司之間沒有關聯，任何一方都不應為對方承擔責任。

　　除非兩公司共同實施了侵權行為，或者他人確有足夠證據證明BGG公司與貴公司存在特殊的其他關聯關系，兩公司才可能共同承擔責任。但是后者的證明責任是非常困難的。

　　4、因BGG公司與貴公司是各自獨立的法人，并不屬于直接的關聯關系，在對外方面，貴公司無需發表任何聲明。

　　需要強調的是，在銷售與招投標中，要加強銷售與代理商管理，不要自行宣傳、混淆貴公司與BGG公司的關系。

　　二、ZHZG

　　1、與貴公司關系

　　(1)基本情況

　　ZHZG在英屬維爾京群島注冊成立，是離岸公司，在中國登陸沒有注冊也沒有實際經營。

　　(2)與貴公司關系

　　1)ZHZG 4個股東(法人股東)的法定代表人同時也是貴公司的股東，且ZHZG與貴公司的法定代表人都是GM;

　　2)從貴公司成立至20**年4月底，貴公司一直以ZHZG名義對外宣傳、銷售、經營業務;

　　3)貴公司未完成實質股權交易，ZHZG未成為貴公司及子公司NJZH的母公司;

　　4)貴公司部分商標的申請權是從ZHZG受讓來的。

　　2、法律風險分析

　　1)貴公司以ZHZG的名義對外商業運作行為，涉嫌構成虛假宣傳的不正當競爭行為，在訴北京LYDL著作權侵權案件中，LYDL反訴貴公司不正當競爭，導致貴公司不得不與LYDL和解;

　　2)在目前狀況下，如貴公司使用ZHZG名義對外商業行為，必須是ZHZG特殊授權給貴公司，但這種授權是否得到大陸m.airporthotelslisboa.com相關法律的支持與相關政府部門的認可，有待商榷。另外，國外公司授權國內公司，如果作為證據使用，要經過復雜的涉外公證程序。

　　3)貴公司的名稱使用應該加強規范化管理，比如員工郵件署名、名片等日常使用。

　　3、風險防范

　　在ZHZG未在大陸設立辦事處、分支機構、工商備案的情況下，貴公司不得以ZHZG名義從事商業活動，否則一方面貴公司應有的權利難以得到維護，另一方面也會給第三方授以不正當競爭的把柄。

　　三、NJZH

　　1、與貴公司關系

　　NJZH是貴公司的全資子公司

　　2、法律風險分析

　　1)由于NJZH是貴公司的全資子公司，NJZH對外承擔的債務(包括但不限于知識產權抵押、相關擔保所產生的義務)將全由貴公司實際承擔;

　　說明：

　　我國《公司法》第十三規定規定：“公司可以設立子公司，子公司具有企業法人資格，獨立承擔民事責任?！蹦?、子公司在法律上是相互獨立的實體，子公司根據成立地國家的法律規定，能獨立以自己的名義享有權利能力和行為能力，行使權利和承擔義務，能獨立進行訴訟，并能獨立承擔民事責任。它們同其他法人組織一樣，是民事法律關系的主體。

　　一般情況下，母、子公司的法律責任也是分離的。母公司對子公司所欠的債務，不負有任何償還義務。子公司應以自己的全部資產獨立承擔法律責任。但如出現母公司子公司財務混同，即兩個公司一筆帳，或子公司的股東只有母公司一人即成為“一人公司時”法律上認為子公司喪失獨立的人格，其所欠債務無法還清時由其母公司承擔。這就是公司法上所說的“公司人格否定”制度。

　　貴公司與NJZH財務混同且NJZH只有貴公司一個股東，則NJZH與股東母公司(即貴公司)在財產上難以分清界限，NJZH不具有獨立的財產也就無獨立的法律人格，當然也就喪失了獨立的責任能力。此時NJZH的人格被否認，因此貴司(即母公司)應對NJZH的債務負責。

　　2)NJZH主要以研發為主，涉及的法律風險主要是研發的產品是否侵犯第三方的知識產權。

　　3、風險防范

　　就目前而言，NJZH要嚴格合同跟蹤管理，以控制合同風險。

篇2：知識產權質押企業風險分析報告

知識產權質押企業風險分析報告

　　截止20**年5月，貴公司合計擁有知識產權 項，包括專利、商標、著作權、域名。

　　其中專利 項，自行申請 項(發明 項、實用新型 項、外觀設計 項)，自BBGG(含ZZ)受讓 項(實用新型 項、外觀設計 項)，自LHL受讓 項(實用新型 項)，需質押 項;

　　其中商標 項，自行申請 項(文字商標 項、組合商標 項)，自ZHZG受讓 項(文字商標 項)，需質押 項;

　　其中著作權 項，自行申請 項(作品著作權 項、軟件著作權 項)，自BBGG受讓 項(作品著作權 項、軟件著作權 項)，需質押 項;

　　其中域名 項，自行申請 項(英文域名 項、中文域名 項)，自ZHZG受讓 項(英文域名 項)，需質押 項。

　　一、貴公司受讓的知識產權(表略)

　　二、貴公司自有的知識產權(自行研發、申請登記)(表略)

　　三、貴公司知識產權質押情況(表略)

　　(所有數據涉及顧問單位商業秘密，略。)

　　四、質押法律風險分析

　　1、可能承擔的合同風險

　　1)從上表可以看出，上述部分知識產權并未辦理完畢質押，其中部分原因是無證書不能辦理質押，部分是JSGT原因。按照與JSGT的《TZ協議》約定，貴公司不按期辦理質押手續的話，將要承擔合同違約責任;

　　2)未經JSGT同意，貴公司將應質押的知識產權擅自使用、處分的，給JSGT造成損失，貴公司要承擔賠償責任。

　　2、質押本身所產生的風險

　　1)在《TZ協議》約定的質押范圍及期限內，貴公司將不能再對該知識產權進行相關的處分行為(質權人同意除外)，這將限制了知識產權價值或剩余價值的再利用;

　　2)因知識產權證書原件仍在貴公司保存，因此不會出現質押的知識產權被JSGT轉質、處分、毀損、滅失的法律風險;

　　3)如貴公司到期不能償還貸款或不能延期仍不能還款時，質押的知識產權將被協議折價、拍賣、變賣，貴公司將承擔該知識產權被處置的法律風險。

　　五、知識產權質押法律風險防范

　　1、保存好相關權利憑證，避免發生滅失的風險，而導致提前還款或重新提供相關擔保;

　　2、盡快辦理質押手續，對于能夠辦理質押手續而未辦理的知識產權盡快辦理，避免反復多變拖延時間，如因JSGT原因未辦理，保存好相關書面證據，以備違約訴訟之用。

　　3、提前制定還款計劃，如到期不能清償債務，需設法協商延期還款、其他還款方式或提供其他擔保。

篇3：訴訟風險防范企業風險分析報告

訴訟風險防范企業風險分析報告

　　在YYWW展會上，就TTYY人員在貴公司展臺佇足、拍照事件，對貴公司可能引起的相關法律風險，本律師進行全面剖析并提出相關防范措施。

　　根據目前情況分析，貴公司與TTYY可能產生的糾紛是專利與著作權糾紛，假設TTYY起訴貴公司，分析如下：

　　一、TTYY起訴的前提

　　1、TTYY享有的知識產權能受到中國相關法律保護，有2種方式：

　　1)是專利權登記;2)是以訴訟的(TTYY勝訴KKGG)方式確定實用藝術品著作權。

　　2、TTYY知識產權在有效保護期內：

　　1)外觀設計專利保護期10年;2)實用藝術品著作權保護期25年。

　　3、貴公司實施了侵權行為;

　　4、訴訟類型：

　　1)著作權侵權，可分為普通作品著作權侵權(包括計算機軟件作品)與立體作品(實用藝術品)著作權侵權;

　　2)專利侵權，可分為外觀設計專利侵權、實用新型專利侵權及發明專利侵權。

　　從侵權風險來看，專利侵權的風險會大于著作權侵權的風險，因為：

　　其一：著作權的權屬不易證明;

　　其二：著作權的相似性判斷沒有固定的標準，法院的觀點傾向于保守;

　　其三;著作權侵權的賠償數額遠小于專利侵權的賠償數額。

　　5、TTYY起訴前的工作，大部分工作是收集證據(詳細內容不贅述)。

　　二、TTYY對貴公司的起訴方式

　　經過對TTYY案例及綜合情況的分析，本律師認為，TTYY對貴公司可能會采取以下幾種訴訟方式。

　　(一)TTYY直接起訴貴公司，按照涉外程序進行。

　　一般送達的時間會較長，程序相對復雜。(涉外程序見下文)

　　1、涉及到一般著作權侵權的，可以原始創作、不侵權等進行抗辯;涉及到專利侵權的，可以先向國家知識產權局提出TTYY專利無效等。具體策略，在訴訟過程中，會有律師參與制訂，這里不再詳述。

　　2、就貴公司關注的重點進行詳述：如果TTYY直接起訴貴公司實用藝術品著作權侵權，該如何應對?通常情況下應訴策略有兩種：

　　(1)積極應訴

　　積極應訴要兩方面準備：一是，故意拖延時間，如提出法院管轄權異議、延期舉證等，這樣可以拖延時間大約1-3月之久。

　　二是，也是最重要的，要充分準備證據，采用不同的應訴策略：

　　1)應訴策略一：承認侵權

　　直接承認復制或借鑒了原告的產品，但是銷售很少，希望與原告和解，訴訟結果2種：一是和解結案，二是法院判決貴公司敗訴，承擔侵權責任。

　　2)應訴策略二：否認原告擁有著作權

　　答辯①以原告產品缺乏獨創性或

　?、谥鳈鄽w屬于他人而否認原告對該產品享有著作權;

　　此答辯能否獲得支持，取決于大量調查取證、證據的效力及法官的認定，此方案貴公司勝訴幾率較小。

　　3)應訴策略三：自己擁有著作權

　　貴公司主張自己的產品為自己獨立創作，僅是在結果上與原告產品存在偶同，從而做出否定侵權的抗辯。

　?、僭诖朔N情形下，貴公司必須承擔提供證據和說服的證明責任，證明貴公司不可能接觸到TTYY的產品并且該產品系自行獨立完成。

　?、谌绻F公司不能就其創作行為完成說服的證明責任，則應當承擔對貴公司不利的判決。

　?、鄹鶕TYY與KKGG的案例，法院支持TTYY的數量來看，此種情形下，貴公司勝訴幾率要高于應訴策略二。

　　(2)不侵權之訴

　　1)按照法律規定，TTYY公司如果提起訴訟，有管轄權的法院為被告所在地或侵權行為所在地，即比如貴公司在南京銷售有涉嫌侵權的產品，TTYY公司可以選擇在南京起訴或在北京起訴。

　　2)如果貴公司想選擇北京的法院管轄，可以先向北京地區的法院提起不侵權之訴，即貴公司的產品不侵犯TTYY公司的產品，但前提是，貴公司必須收到TTYY公司的律師函(內容為貴公司涉嫌侵犯其專利權)或類似的書面通知，才能提起不侵權之訴。

　　3)提起不侵權之訴后，如果TTYY公司在北京以外的地區起訴貴公司，則兩個案件應合并審理，且由最先受理的法院管轄。

　　4)目的

　　簡而言之，不侵權之訴，是貴公司爭取管轄權的一個策略，也可以拖延訴訟時間。但是不侵權之訴，如果不被法院受理或著敗訴，貴公司依然要承擔原告訴訟的相關責任。

　　3、綜上，如果貴公司確實有侵權行為，無論是積極應訴還是不侵權之訴策略，貴公司都有敗訴的可能性，訴訟時間長達1-3年。

　　(二)TTYY的代理公司起訴貴公司

　　1、TTYY為了節省涉外訴訟程序的繁瑣及時間，TTYY授權代理公司起訴貴公司。

　　2、TTYY代理公司起m.airporthotelslisboa.com訴貴公司，適用國內一般程序(一審、二審時間共9月-15月)，如貴公司起訴廣州LLDD或北京LLYY公司一樣的訴訟程序進行，不多贅述。

　　3、代理公司起訴需要經過一定的程序。

　　首先，TTYY需要將自己的外觀或者著作權轉讓或獨占許可(真或假合同)給代理公司或國內第三方。

　　其次，作為專利的轉讓或獨占許可使用，必須向專利局辦理備案手續，否則不發生對抗第三人的效力。

　　4、如果TTYY從現在開始打算起訴貴公司的話，TTYY必須經過上述程序，大約需要1-2月時間，貴公司需要在2月內做必要的預防準備。

　　5、對于此種方式起訴，訴訟策略有2：

　　1) 采用上述(一)的訴訟策略。

　　2)請求駁回原告訴訟請求

　　如果TTYY轉讓或獨占許可代理商未進行相關備案的話，貴公司可以此為抗辯，請求法院駁回原告訴訟請求。

　　但是原告有充分證據證明轉讓或獨占許可行為有效的話，法院將會很難支持被告答辯理由。不過，此可以拖延訴訟時間15天-30天。

　　6、綜合分析：一般外國公司不喜歡造假，TTYY應該也不會。貴公司近期應該不會被起訴。正常情況下，TTYY應該不會把其專利或著作權轉讓或獨占許可給第三人，也就是說TTYY采用代理商訴訟方式可能性不大。

　　(三)TTYY支持第三方如圖片公司起訴貴公司

　　1、貴公司的確存在圖片著作權侵權事實，如果TTYY與圖片著作權人協商一致，支持圖片著作權人起訴貴公司，訴訟結果有2種：

　　1)很明顯，貴公司侵權事實成立，承擔侵權賠償責任，并且所有所涉侵權內容必須替換、不得再使用;

　　2)樂觀情況：貴公司與圖片著作權人協議購買及授權使用，以貴公司支付一筆使用費用而和解結案;

　　但是，如果是TTYY支持起訴的話，圖片著作權人應是不會同意和解的，也就是說貴公司必須承擔著作權侵權責任。

　　2、綜合分析認為，此方式訴訟便于操作，只要起訴，貴公司必然面臨敗訴風險。

　　三、涉外訴訟程序

　　因TTYY是DDMM(外國)公司，如果TTYY直接起訴貴公司的話，必須按照涉外訴訟程序進行，全過程是：

　　1、TTYY委托訴訟代理人：

　　TTYY需委托中國的律師作為代理律師或委托法律允許的其他人員作為訴訟代理人。

　　時間說明：這個時間比較快，一周時間足夠。

　　2、委托書證明手續：

　　從DDMM寄交或者托交的授權委托書，1)應當經DDMM公證機關證明，2)并經中華人民共和國駐DDMM使領館認證，3)或者履行中華人民共和國與DDMM訂立的有關條約中規定的證明手續后，才具有效力。

　　時間說明：這個時間大約需要2周-1月時間。

　　(3)法院管轄

　　涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提出異議，并應訴答辯的，視為承認該人民法院為有管轄權的法院。

　　時間說明：如果被告提出管轄權異議的話，可以拖延1-2月時間。

　　(4)訴狀送達被告

　　人民法院應當將起訴m.airporthotelslisboa.com狀副本送達被告，并通知被告在收到起訴狀副本后15日內提出答辯狀。被告申請延期的，是否準許，由人民法院決定。

　　時間說明：從TTYY到法院起訴到訴狀送達被告時間，大約為15天-30天。

　　(5)法院訴訟文書送達TTYY途徑

　　1)向TTYY訴訟代理人送達(首選);

　　2)通過外交途徑送達;

　　3)按照DDMM與我國者共同參加的國際條約方式送達;

　　時間說明：這期間包括各種訴訟文書(被告答辯狀、法院管轄異議書、被告證據等)，時間可以長達3月-6月。

　　(6)TTYY提出財產保全

　　1)TTYY向法院提出財產保全，需提供訴訟標的額相等的財產擔保;

　　2)人民法院裁定準許財產保全后，被申請人(被告)提供擔保的，人民法院應當解除財產保全。

　　時間說明：這個時間約為15天-30天。

　　(7)訴訟期間

　　人民法院審理涉外民事案件的期間，不受國內普通訴訟一審期間(6-12個月)、二審期間(3個月或以上)規定的限制。

　　時間說明：整個訴訟時間大概需要1年-3年。