公司EMS自查清單
主要活動：
申請認證范圍內其他分支機構的地址和主要活動(如適用)：
在其他地點進行控制的活動(如分包方)的職能和地址：
空氣污染 是 否
1.是否排放廢氣?
2.對廢氣是否實施監控?
3.由誰對廢氣進行監控? 姓名：
4.對廢氣排放是否制定了環境目標和指標?
5.是否有文件化的程序對廢氣排放進行判別、監督和控制?
6.是否對廢氣排放程序進行培訓?
7.是否對這些程序進行了審核?
8.是否有一個說明廢氣排放的位置圖?
9.位置圖放置/保存在何處?
廢水污染 是 否
1.是否排放污水?
2.對污水是否監控?
3.由誰對污水進行監控?姓名
4.對污水排放是否制定了環境目標和指標?
5.是否有文件化的程序對污水排放進行判別、監督和控制?
6.是否對污水排放程序進行培訓?
7.是否對這些程序進行了審核?
8.是否有一個說明污水排放的位置圖?
9.位置圖放置/保存在何處?
10.是否所有排放的污水直接進入受控的污水處理系統?
11.雨水是否也直接進入受控的污水處理系統?
12.是否所有的污水都得到了處理?
固體和有害廢物 是 否
1.是否排放固體廢渣?
是否排放有害廢物?
是否排放特殊廢物?
是否排放醫用廢物?
2.對廢物是否進行監控?
3.由誰對廢物進行監控?固體廢渣--姓名
有害廢物--姓名
特殊廢物--姓名
醫用廢物--姓名
4.對廢物排放是否制定了目標和指標?
5.是否有文件化的程序去判別/監督并且控制廢物排放?
6.是否對廢物排放程序進行培訓?
7.是否對這些程序進行了審核?
8.現場是否有一個說明廢物產生和存放的位置圖?
9.位置圖放置/保存在何處?
10.是否對廢物進行處理?如是，在哪處理?
11.是否對廢物進行處置?如是，在哪處理?
12.是否持有廢物輸送方或處理地點的許可證?
13.是否對廢物的運送進行登記?
土壤和地下水保護 是 否
1.是否處理/貯存任何有害物質?
請填寫如下表格：
材 料 使用目的 控 制 處理方法
2.是否對所有的土壤和地下水污染實施了調查?
3.是否發現了被污染的土壤和地下水?
4.如果有，是否對污染進行補救?
5.對土壤和地下水污染是否制定了目標和指標?
6.誰負責管理有害物質?姓名
7.誰負責有害物質的貯存區域，包括油罐?姓名
8.是否有文件化的程序對土壤和地下水污染的儲存區域、溢漏物及潛在的污染進行管理?
9.是否對土壤和地下水保護程序進行培訓?
10.是否對這些程序進行了審核?
11.是否有說明土壤和地下水儲存區域，包括油罐和其他有害物質的位置圖?
12.位置圖放置/保存在何處?
13.是否對地下貯油罐進行完整的測試?
14.是否有土地調查報告或水文地質地區調查記錄?
噪聲 是 否
1.是否釋放環境噪聲?
2.對噪聲是否實施監控?
3.當地政府是否對噪聲實行控制?
如果是，請描述：
4.由誰對噪聲進行監控?姓名
5.對釋放噪聲的管理是否制定了環境目標和指標?
6.是否有文件化的程序對噪聲釋放進行判別、監督和控制?
7.是否對噪聲釋放程序進行培訓?
8.是否對這些程序進行了審核?
資源管理 是 否
1.對水的消耗是否實施了監控?
2.對燃料和能源的消耗是否實施了監控?
3.是否任命專人負責節省水、燃料或能源?
4.是否對產品、材料、過程等實現循環使用或再利用?
5.是否有資源管理的目標和指標?
6.是否考慮對土地的使用?
其他環境影響 是 否
1.是否考慮導致下列因素的活動?
--臭氣
--粉塵
--震動
--視覺影響
2.是否生產、使用或貯存任何臭氧消耗物質?
3.是否生產使用或儲存多氯聯苯?
4.是否在現場經營活動中要考慮文化遺產保護對象?
5.是否有放射性污染?
6.附近是否有具有特殊科學價值的場所、古跡、高級娛樂設施、停車場或學校?
管理系統 是 否
1.是否已判定有關活動、產品或服務的環境因素?
2.何時完成?日期
3.是否制定了如何判別對環境產生重大影響的環境因素的方法?
4.是否識別出重要的環境影響?
5.是否有經過批準的文件化的環境目標?
6.是否根據重要的環境影響制定環境目標和指標?
7.是否有途徑獲得適用于本機構活動、產品和服務的環境因素的法律/法規要求的方法，并記錄?
8.是否有實現環境目標和指標的具體方案?
9.是否將環境職責具體化、文件化?
10.是否任命了環境管理者代表?姓名
11.是否進行了：
培訓
信息交流
體系文件化
文件控制
12.是否考慮到以下情況：
正常情況
特殊情況
事故/緊急情況
過去/當前/將來的活動
13.是否在日?，F場操作中按程序進行控制?
14.是否對日常操作活動進行監控和測試?
15.是否有不符合項糾正和預防措施的程序?
16.是否維持記錄證實體系和EMS標準的符合性?
17.是否對EMS內審員進行培訓?
18.是否有程序規定如何實施內審?
19.是否有程序規定如何實施內審的跟蹤審核措施?
20.是否有程序規定應提供內審報告?
21.是否制定了每年的內審計劃?
22.是否計劃并實施了管理評審?
23.是否對現場操作人員進行了環境管理手冊的培訓?
24.手冊是否還需要進一步補充和修訂完善?
如果是，請具體說明：
隨預審調查表應提供內審計劃、內審報告、預審現場的設施平面圖(地下管網圖、大氣排放口、大氣監測口位置等)和工藝流程圖。
篇2：EMS程序文件范本：環境因素識別程序
EMS程序文件范本：環境因素識別程序
一.環境因素識別程序
1.目的與適用范圍
為對公司在生產活動中對所能控制或可望施加影響的環境因素進行識別，特制定本程序。
本程序適用于公司生產活動中環境因素的識別工作。
2.引用標準和文件
《ISO14001：1996環境管理體系---規范及使用指南》
《ISO14004：1996環境管理體系---原則、體系和支持技術通用指南》
3.職責
3.1各單位負責組織對本部門內部環境因素進行識別。
3.2品保部負責環境因素的匯總、登記和更新工作。
4.程序
4.1環境因素的識別
4.1.1在進行環境因素識別時，應先確定所分析的場所、活動、產品或服 務，并充分考慮每一過程中的獨立環節來確定環境因素。
4.1.2識別環境因素時，應考慮以下情況：
a.三種時態：過去、現在、將來;
b.三種狀態：正常、異常、緊急;
c.七種類型：大氣排放、水體排放、廢物管理、土地污染、對社區的影響、原材料與自然資源的使用和其他地方環境問題;
d.有關的法律、法規、標準及其他要求;
e.相關方的觀點;
f.過去管理體系審核中所發現的不合格項;
g.曾經出現過的災難、緊急情況或抱怨。
4.1.3識別環境因素時根據活動性質，選擇采用以下辦法：
a.生命周期分析法;
b.問卷調查法;
c.統計分析法;
d.基準比較法;
e.頭腦風暴法;
f.現場觀察法。
4.2各單位組織本單位管理人員和活動的直接責任者對本部門內部環境因素進
行識別，并填寫“環境因素登記表”。
4.3品保部對各單位已識別的環境因素進行分類、匯總、登記，作為環境評審的依據。
4.4一般情況下，環境因素識別每年至少進行一次。當發生如下情況時，所涉
及部門必須重新進行環境因素識別：
a.新、擴、改建項目;
b.部門活動、產品或服務發生變化;
c.組織結構發生變化;
d.有關改善環境狀況的活動完成時。
4.5品保部提出次年度環境因素識別計劃，說明環境因素識別時機、范圍、方法，
報環境管理者代表批準后實施。
4.6環境因素識別工作由品保部組織具體人員進行，并考慮有關技術方面人員的
協助，必要時，應外聘專家進行。
5.支持性、作業文件
篇3：EMS程序文件范本：重要環境因素確定程序
EMS程序文件范本：重要環境因素確定程序
二.重要環境因素確定程序
1.目的與適用范圍
為確定、評價公司的所有活動中應納入環境管理體系的重要環境因素，特制定本程序。
本程序適用于公司環境因素的評定和重要環境因素的確定工作。
2.引用標準和文件
《ISO14000：1996環境管理體系---規范及使用指南》
《ISO14000：1996環境管理體系---原則、體系和支持技術通用指南》
3.職責
3.1環境管理者代表負責組織環境因素的評價與重要環境因素的確定。
3.2推行辦負責評價工作的準備。
4.程序
4.1環境因素評價原則
4.1.1評價環境因素時，應考慮以下情況：過去、現在、將來三種時態;正常、異常、緊急三種狀態以及大氣排放、水體排放、廢物管理、土地污染、對社區的影響、原材料與自然資源的使用和其他地方環境問題等七個方面。
4.1.2具有以下情況的應優先考慮為重要環境因素：
a.違反法律、法規、標準和行業規定的;
b.影響范圍較大的;
c.影響程度較重的;
d.發生頻率較高的;
e.承受體要求高，環境容量相對較小的;
f.影響時間持續較長的;
g.有時間限制要求的;
h.相關方要求相對較多的;
i.設備、設施運行狀況較差或技術落后的;
j.員工的抱怨相對較多、較嚴重的;
k.經濟條件能達到的。
4.2重要環境因素評價的依據
4.2.1環境方面的評價依據
a.環境影響規模;
b.環境影響的嚴重程度;
c.發生的概率;
d.環境影響的持續時間;
e.環境法律法規的符合性(包括可能頒布的)。
4.2.2商業方面的評價依據
a.改變環境影響的技術難度;
b.改變環境影響的經濟承受力;
c.改變其他活動和過程將帶來的(好的或壞的)效果;
d.相關方的利益;
e.組織的公共形象;
f.增強競爭力的商業機遇大小;
g.環境影響問題使組織存在的風險大小。
4.3評價流程
4.3.1分析環境因素的影響;
4.3.2評價環境影響的嚴重性;
4.3.3確定重要環境因素。
4.4評價方法
4.4.1統計分析法
包括抱怨記錄統計、監測數據統計、環境報表和其他相關統計資料。對抱怨嚴重、排放超標的因素列為重要環境因素。
4.4.2舉手表決法
由評價小組成員對相關環境問題以舉手表決達到方式進行評價。
4.4.3評分法：根據污染物排放頻率和影響程度確定分值。
4.4.3.1等效污染負荷-頻率法
?、僭u價因子a(a=1～5) 污染物濃度與法規比值：
?、?ge;90% a=5
?、?ge;80%～90% a=4
?、?ge;50%～80% a=3
?、?ge;20%～50% a=2
?、?le;20% a=1
?、谠u價因子b(b=1～5) 排污頻次
?、褚蝗找淮沃吝B續發生 b=5
?、蛎恐芤淮沃撩咳找淮?b=4
?、竺吭乱淮沃撩恐芤淮?b=3
?、裘吭乱淮沃撩磕暌淮?b=2
?、跻荒暌陨弦淮?b=1
?、鄣梅謈=a×b 當c≥15或a=5，為重要環境因素。
c=25 緊急優選項
c=20 高度優選項
c=16 中度優選項
c=15 低度優選項
c<15 一般環境因素
4.4.3.2污水PH值指標---頻率法
?、僭u價因子a(a=1～5)
?、?7≤PH≤8 a=1
?、?8＜PH≤8.5或5.5≤PH＜7 a=3
?、?8.5＜PH或PH＜5.5 a=5
?、谠u價因子b(b=1～5)
排污頻次
?、衩咳找淮沃吝B續發生 b=5
?、蛎恐芤淮沃撩咳找淮?b=4
?、竺吭乱淮沃撩恐芤淮?b=3
?、裘吭乱淮沃撩磕暌淮?b=2
?、跻荒暌陨弦淮?b=1
?、鄣梅謈= a×b 當c≥15或a=5，為重要環境因素。
c=25 高度優選項
c=20 中度優選項
c=15 低度優選項
c＜15 一般環境因素
4.4.3.3廠界噪音---頻次法
?、僭u價因子a(a=1～5)
廠界噪音與標準值比較之差Δ
?、?Delta;≥-1 a=5
?、?1＞Δ≥-3 a=4
?、?3＞Δ≥-5 a=3
?、?5＞Δ≥-7 a=2
?、?Delta;＜-7 a=1
?、谠u價因子b(b=1～5)
頻率/持續時間 ≤10" 10"～1' 1'～5' 5'～30' ≥30'
一年以上一次 1 2 3 4 5
每月一次至每年一次 2 3 4 5
每月一次至每周一次 3 4 5
每周一次至每日一次 4 5
每日一次至連續發生 5
?、鄣梅謈= a×b 當c≥15或a=5，為重要環境因素。
c=25 高度優選項
c=20 中度優選項
c=15 低度優選項
c＜15 一般環境因素
4.4.3.4多因子評價法
?、僭u價因子a(a=1～5)
污染物濃度與法規比值：
?、?ge;90% a=5
?、?ge;80%～90% a=4
?、?ge;50%～80% a=3
?、?ge;30%～50% a=2
?、?le;30% a=1
?、谠u價因子b(b=1～5)
排污頻次
?、褚蝗找淮沃吝B續發生 b=5
?、蛎恐芤淮沃撩咳找淮?b=4
?、竺吭乱淮沃撩恐芤淮?b=3
?、裘吭乱淮沃撩磕暌淮?b=2
?、跻荒暌陨弦淮?b=1
?、墼u價因子c(c=1～5)
影響范圍：
?、袢驀乐仄茐?c=5
?、驀曳秶茐?c=4
?、笾卮蟮貐^破壞 c=3
?、糨^輕地區破壞 c=2
?、醴菄乐仄茐?無破壞) c=1
?、茉u價因子d(d=1～5)
環境影響的可恢復性或持續性：
?、癫豢苫謴?d=5
?、虬肽暌陨峡苫謴?d=4
?、笠恢苤涟肽昕苫謴?d=3
?、粢惶熘烈恢芸苫謴?d=2
?、跻惶靸瓤苫謴?d=1
?、菰u價因子e(e=1～5)
公眾和社區關注程度：
?、裆鐣O關注 e=5
?、虻貐^性極關注 e=4
?、蟮貐^性關注 e=3
?、舻貐^性一般關注 e=2
?、醪魂P注 e=1
?、薜梅?=頻率a ×(最高得分)影響M
影響M=MA*(b、c、d、e)
當*≥15或M=5，為重要環境因素。
*=25 緊急優選項
*=20 高度優選項
*=15 中度優選項
*<15 低度優選項
4.4.4是非判斷法：針對其他特殊環境因素，可利用是非判斷法判定重要環境因素。
下述情況，可判定為重要環境因素：
a.原材料、能耗超過工藝設計定額的15%;
b.單產物耗、能耗超過同行業水平15%或公司往年原有水平15%;
c.物資可回收利用但未執行的;
d.相關方抱怨，或有要求的;
e.產品環境指標不符合要求的;
f.生產過程中環保裝置或其他裝置曾停用或曾發生的。
4.4.5環境評價法：由持有國家環保局頒發的評價證書的單位進行評價。
4.5環境因素評價
4.5.1評價形式
評價采用會議的形式進行。
4.5.1.1推行辦準備有關環境因素評價的有關資料，包括環境因素匯總表、污染
物排放許可證、環保法律、法規和其他要求以及其他相關資料。
4.5.1.2環境管理者代表確定評價的時間、地點及進度等要求，由推行辦將評價
的時間、地點通知評價小組成員，并向評價小組成員發放有關資料。
4.5.2評價的實施
評價小組根據會議確定的評價方法，對環境因素匯總表中所有環境因素進行評價，并記錄評價結果。
4.5.3重要環境因素的確定
評價小組根據環境因素評價結果確定重要環境因素，并由環境管理者代表確認。
4.5.4重要環境因素的更改
當環境因素發生變化時，環境管理者代表組織對其所產生的環境影響重新進行評價，并確定其是否被列入重要環境因素。
5.支持性、作業文件