公司風險投資協議范文

　　現代的風險投資多采取可轉股貸款（債券）的形式，相應的風險投資協議包括兩個部分：貸款協議和認股協議（或者是購買股票的期權協議）。

　　*風險資本公司對Y公司的貸款協議

　　鑒于，*風險資本公司，一個位于的公司（以下稱“風險方”）已經在（日期）的函中的條款下承諾借給Y公司，一個位于的高科技公司（以下稱“公司方”）總數萬元的貸款。

　　鑒于，公司方將向風險方發出股票購買授權書（以下稱“授權書”），總數為公司方普通股票的%。

　　因此，公司方和風險方同意如下：

　　1．參與者

　　本協議的參與者包括公司方及其繼承者、公司方簽名的股票持有方、風險方，及任何將來的票據、授權書或在其下發行的股票的持有者（統稱為“持有者”）。

　　2．貸款

　　公司方將借入風險方貸出的總數為萬元的貸款，根據附有公平日期的期票（以下簡稱“期票”）的條款進行償還。

　　3．貸款之應用

　　公司方將僅把貸款所得用于為。其中，付還銀行信用額度大約萬元，支付應付款萬元，費用和流動資金萬元。

　　4．抵押

　　抵押有如下項目：

　?。?）公司方在的不動產，可根據一個獨立契約的條款，對某一金融機構做二次抵押。

　?。?）對公司方的家具、固定設備、機械、設備、發明、契約權、特許權、有形或無形的個人資產，可于金融機構的信用額度中提供二次擔保權。

　?。?）根據由此產生的獨立協議條款的銀行信用額度的應收帳目的證據，公司獲全部已發行股票的保證。

　?。?）公司方總裁在人壽保險公司有萬元的人壽保險之保險單。

　?。?）根據獨立契約的條款，公司方總裁夫人個人的保證。

　　5．陳述和保證

　　公司方提出如下陳述和保證：

　?。?）它是在依照法律成立的公司，有效的存在并且地位優越，它有完善的公司章程和規章制度（它們所有條款都是強有力并且有效的）。

　?。?）它有足夠的資格象它提出那樣經營公司，地位象全國各地的公司性質及財產定位需要這種資格的外國公司一樣優越。

　?。?）它有足夠的力量和權利締結本協議，如約借款；并已采取了執行和完成以上每一條所有必要的法人活動（包括發出和賣出授權書，股票份額的保留，和與行使授權有關的發行）；上面提及的每一份文件在執行和發表時都將構成公司方的一份有效且有約束力的，可以根據與自己有關的條款實施的契約。

　?。?）公司的授權資本股票列出如下，所有這些股票都是根據應適用的法律正當發行的：

　　種類

　　票面價值

　　股票期權

　　已發行股票

　　公開發行股票

　　普通

　?。?）以前提交的公司方的高級職員和董事的名單完全準確。公司方所做的所有陳述，它的高級職員、董事、股票持有者，或者本協議的擔保人，以及以前提供給風險方的與這項貸款有關的陳述，迄今都是真實而正確的，提供的所有計劃都是合理的。

　?。?）公司方沒有任何性質的債務，不論是應付債務、絕對責任賠償、不確定負債，以及其他由參與交易或以前存在的事實狀態產生的債務；包括沒有要用這筆貸款償付稅金、政府的費用、處罰、罰息等。往來帳戶、應付帳目和將以此貸款償付債務以前，提交6個月的財務報告之日起沒有重大變化。

　?。?）公司沒有成為政府部門任何訴訟、索賠、指控、調查的一方，也沒有受到這類問題的威脅，或法律的、行政的、或有關仲裁的處理。除了在公司顧問的函（以下稱“起訴書”）中所提出的以外。公司方或它的高級職員或董事都不知道任何這種訴訟和處理的基礎及理由；沒有針對或影響它或它的財產、資產，或事務的任何法院、政府機關或仲裁機構的未解決的決議、評判、書面命令、強制令或者判決。

　?。?）從風險方意向書簽署日起，公司方在現狀（財務或其他）或公司的整個前景上沒有遭受重要的不利變化；也沒有進行任何重大的處分，或陷于任何確定或或有的債務、起訴或負債，它的財產不論是否投了保險，都沒有蒙受任何重要的虧損和損失；它當前的或計劃的業務經營也沒有蒙受任何重大不利影響；公司方對它的財產、動產或不動產、或任何內在利益或與之相關的任何財產都沒有賣出、租出、放棄或做其他處理，這對公司方的金融地位十分重要。

　?。?）公司方及時提交了中央和地方政府要求提交的全部納稅申報單，并根據申報單或公司方收到的已經到期或即將到期的任何評估及時支付或完全保留了全部稅金或分期支付。

　?。?0）公司方沒有受任何合同或契約的限制，也不是契約之一方，也不受任何對它的企業、財產、資產、經營，以及條件、金融或其他方面有重大不利影響的特許或其他法律限制。

　?。?1）除了起訴書中提到的事實以外，公司方沒有破壞、或不履行、或違反任何可能對它有嚴重不利影響的所適用的法律、法令、命令、規則或規定，或任何契約、合同、協議、契據、租約、貸款協議、承諾、抵押、票據、限制性的盟約、特許，或公司為其一方或受其限制或公司的任何資產及屬于它的其他契約，本協議的執行、移交、履行，以及授權書和其他文件的發布、移交，將不構成任何這樣的破壞，或除此之外的團體的同意或批準。

　?。?2）以前提出的規模地位報告及陳述全面而準確。

　?。?3）公司方和它的任何高級職員、董事、合伙人、或控制人員都不是風險方的“合伙人”或“關聯方”。

　?。?4）公司方認為自身已在所有重大方面遵守了所有適用于它和它的企業的法律、法令和規章，包括但不限于國家法律、地方規章、勞動法、環保法等。

　?。?5）沒有對風險方隱瞞與公司有關的任何重要事實；公司方做出的任何陳述、盟約或保證、或向風險方提交的或與此交易有關的任何報告、函件或契約，沒有一項含有或將含有任何不真實的陳述或省略使報告不被誤解所必需的事實的關鍵陳述。

　?。?6）公司方主要從事業務。

　?。?7）公司方在到年月日為止的財政年度內，實現銷售額萬元，稅前利潤萬元，資產萬元，負債萬元，所有者權益萬元。

　?。?8）本項貸款實現后，公司方將有大約以下資產：應收帳目萬元，機械和設備計萬元，土地和建筑物萬元，其他資產萬元。

　?。?9）公司方提供的租約副本是真實可靠的。

　?。?0）在過去10年里沒有公司方的高級職員或董事被逮捕或被證明犯有任何罪行。

　　6．積極條款

　　在履行購股授權書和完全償付期票之前，公司方將做到：

　?。?）在債券到期時及時支付本金及利息，并持續向每個持有者提供全部信息。

　?。?）在每月底以后的45天之內，向持有者提交或移送公司方每月的資產負債表和損益表；

　?。?）在每一個會計年度結束后的60天內，向持有者提交或移送公司方的年終資產負債表和損益表，如果持有者提出特定文件形式，將由該持有者承認的外部的獨立會計師事務所，根據公認會計原則做出。

　?。?）保持萬元或更多的凈值和金額等于或超出流動負債金額的流動資產水平，保持萬元的最低銷售水平。

　?。?）每季度用文件形式向持有者提出公司方總經理的證明書。證明對授權書、債券、本協議或任何債務或優先于持有者債權的償付款項，沒有不履行的情況出現；或者如果這種不履行存在，由公司方的總經理就這種不履約的情況向持有者提出報告。

　?。?）保留滿足授權書持有者的權利所必需的普通股股票授權而不發行。

　?。?）履行購股授權書所要求的一切行動，包括但不限于因虧損和破產而給持有者更換授權書的行為。

　?。?）在正常工作時間內，允許任何持有者的授權代表和他的代理人與會計師，在合理的時間內審查、檢查、復制及摘錄公司的會計帳冊和記錄。

　?。?）對公司方作為一方的任何訴訟，在收到控告、判決動議，或其他對公司方或被公司方提出的訴狀后的5天之內，將附件掛號寄給持有者；對于公司方不是一方，而對公司的事務或貸款的抵押保證，包括抵押擔保的任何保證，有重要影響的任何訴訟，在公司收到5天之內，將收到的所有訴狀的副本，或者如果沒有訴狀則提出有關訴訟的已知事實的掛號信寄給持有者；如果在訴訟中公司方是收*計債務的債權人，則不強迫公司方提交訴訟通知。

　?。?0）在每個會計年度結束之前，用與條款（3）相同的格式，向持有者提供下一會計年度的預算。

　?。?1）至少每季度召開一次董事會議，最遲在會議前兩星期通知持有者，允許每個持有者指派一名代表用公司方的費用參加會議。

　?。?2）按持有者要求保持資產的合理數量和形式，并投相關保險。

　?。?3）對于對公司方的任何判決，在發生后5天之內通知持有者，掛號寄給持有者一份副本。

　?。?4）采取一切必要措施管理、監督、保管和處分抵押物；不論持有者采取任何行動，在這方面均免責。

　?。?5）在向中央及地方政府提出納稅申報單和文件起的30天內，向持有者提供所有申報單和文件副本。

　?。?6）保留本協議以及任何修改的原件或正本，以便進行條款（8）的檢查。

　　7．消極條款

　　在履行授權書和完全償付債券前，沒有全部持有者的書面許可，公司方不得做以下各項：

　?。?）公布或支付任何種類股票的任何類型的現金股利；在所有權、組織、經營管理或領導方式上做任何重要改變；除授權書要求的以外，對任何優先權股份進行授權、發行或重新分類。

　?。?）成為同任何公司或群體合并或聯合的一方。

　?。?）在任何會計年度內，用于設備改建或購置的費用超過萬元。

　?。?）每年支付給任何職員、股票持有者、合伙人或雇員的貸款、預支、工資、提款、費用、紅利、直接或間接的酬金或其他款項超過萬元，或存在于本協議的違約超過已經萬元。

　?。?）轉讓、出售、租賃、抵押任何并非正常業務所須的資產。

　?。?）非由于執行令或契約的延期履行，而允許任何對公司方的判決保持未付款情形超過天。

　?。?）每年支付或引起的任何經紀人事務、法律、咨詢、或類似的費用超過萬元。

　?。?）造成或引起在正常商業活動中產生的貿易債務或短期流動資金債務以外的任何債務。

　?。?）對公司的收入或資產購買額外保險或購買額外的人身保險。

　?。?0）成為除了關于存款支票和對它的商業正常往來過程中獲得的資金支付的其他契約以外任何其他個人、公司或群體的任何票據或契約的保證人或其他責任者。

　　8．投資契約

　　除根據證券法律規定外，通過接受授權書，持有者將以此表示并保證它是為了自己的投資利益而購買授權書或其下發行的任何股票，目的不在于轉賣或銷售它們。

　　9．費用、開支和補償

　　10．開放協議

　　如果在從本協議之日起5年以后的任何時間，公司方或它的股票持有者收到一個誠信的購買公司的資產或產權權益的報價，那么收到報價的一方（以下稱受報價人）將在收到后的3天以內，向授權書持有者或在其下發行的股票持有者提出報價信息及與之有關的信息。在收到上述副本的10天之內，每個持有者將以文件形式向受報價人表示贊同或反對這一報價。如果一個持有者贊同報價，受報價人應在其后20天內或更短的時間內，接受或拒絕這一報價，如果受報價人拒絕了報價，那么與此同時，它必須在與報價相同的項目和條件下購買贊同報價的持有者的授權書或由其引起的公司中的股票。如果一個授權書持有者沒能及時通報贊成或不贊成，公司方可以認為這意味著不贊成。

　　11．“投放”權

　　從本協議締結之日起5年開始到10年為止，授權書持有者可以書面提出正式要求，要求公司方以下面選項中較高者乘以持有比率的價格購買其授權書或在其下發行的股票：

　?。?）要求之日的前一個會計年度公司總銷售之10%乘以銷售凈利率，減去要求之日債券的本金總額。

　?。?）要求之日前一個會計年度公司現金流量的10倍，減去要求之日期債券本金總額。

　　12．違約

　?。?）如果在債券到期之前有下列事件之一發生，不必報告、要求、抗議或任何更進一步的通知，即可確認為違約。在這樣的事件中，債券持有者將有權要求全部付清它的債券的任何未付本金的債務，再加上自然孳息和相關費用，包括合理的代理人費用，并有權要求在本協議、授權書、債券和任何適用法律下可行的其他賠償。

　　A．授權書或債券中提到的任何違約情況的出現。

　　B．公司方所做的對此或與此相關的任何重要陳述不真實，或在接到為此而發給公司方的通知后30天內仍無改正。

　　C．公司方沒能遵守本協議的約定，并在收到任何債券持有者對此通知10天的日期內仍不遵守。

　　D．公司方將對債權人的利益進行分配，或將以文件允許無力支付到期的債務，或將提出自愿破產請求，或將被判決破產或無力償還債務，或將提出任何為自身尋求改組、處理、調停、重新調整、清理分解，或在任何現在或將來的章程、法律和與這種情況有關聯的規定下的其他類似的解脫的請求或回答，或將提出任何請求允許或不爭辯在任何這些經過中對公司方提出的重要的不實之詞，或者尋求同意或默許公司方；全部和任何公司財產的重要部分；任何受托人、接收人或清理人的指定；公司或其董事或多數股東將采取任何行動開始對公司進行解決或清理。

　　E．在針對公司方的一項尋求改組、處理、調停、重新調整、清理、分解，或在任何現在或將來的章程、法律和與這種情況有關的類似規定之下，其他類似的改組行動開始后，如果這一行動未被撤消，或者所有要求或其下的過程影響經營，或者公司的業務受到延緩，60天將是最后期限；否則，任何這種要求或過程的延緩將隨后被取消，并且它的行動將不會被及時上訴。

　　F．沒有公司方的同意或默許，公司方或全部或任何重要財產的任何受托人、接收人或清理人的指定最多60天以后就要被取消。

　　G．公司方在有關上面6（5）中描述的債務的協議下被確認為違約。

　　H．公司方的任何保證人和在下面簽名者沒有遵守他對持有者的責任的條款。

　?。?）一個持有者或本協議的任何一方的交易，或是在執行其下的任何權利或賠償中持有者方面的任何不履行或拖延，都不能視為持有者在這個或其他適用契約中對權利或賠償的放棄。單獨或部分實行任何權利或在其下的賠償也不能視為對任何其他權利或在其下的賠償的放棄或取消執行。

　?。?）債券或它的任何部分下的債務到期時沒有支付，不論是否經過督促，債券持有者都有權利不經要求、通知賣出時間、地點及延期情況，公開或私下賣出、分配或移交債券抵押的全部或部分?？鄢郊踊蛸u出的費用后，持有者將用此收入的剩余部分支付在債券下的債務。如果有余額，則交回公司方。公司方由此放棄賣出前和賣出后的所有估價權，以及賣出后的任何贖回權。公司有權在取得贖回權的賣出之前，通過支付債券下的債務總額贖回任何抵押。

　?。?）持有者通過訴訟或其他方式集中全部或部分抵押或把它們轉變為資金，以及不考慮公司的任何安排，也不提前通知公司方或代理人或得到它們的同意而放棄、妥協、讓渡、展期、擴大、交換、或代替與公司方或任何第三方的任何抵押項目。只要抵押中的任何項目或它的任何部分到期而不能支付，對于抵押的這些項目，持有者將有本段中所授予的同樣的權利，以防債務或其任何部分到期無力償付。

　?。?）對于經過法院或不經過法院，債券到期之前或之后，或持有者認為必要或正常的與債券下債務的賠償有關的其他情形（包括但不限于合理的代理人費用和訴訟費），或對抵押的管理、監督、保管、保護（包括但不限于持有適當的保險），或在抵押上的實現，公司方將支付任何性質的一切費用。委托持有者在任何時間并不斷的支

付這種費用的部分或全部，這種支付數額將加入未償本金，并以債券指定的利率計算利息。

　?。?）持有者及其受證人的抵押權利不會因一個持有者的授權書、債券、或抵押的任何項目的賣出、抵押或再次抵押而受損，包括但不限于下列的優惠：

　　A．持有者可能同意的關于任何部分債務的更新、延長或修改；

　　B．持有者可能同意的關于抵押的任何放棄、妥協、讓渡、更新、延長交換或代替；

　　C．任何已授予的有關轉證人、保證人或擔保人的優惠。授權書、債券、抵押、任何保證或任何其他文件的賣出、簽署、轉證、抵押或再次抵押的購買人、簽署人、被轉證人或抵押接受人將有權行使本協議授予持有者的全部權利和權力。

　　13．通知

　　此協議下授權書或債券的所有通知或通信都將以預付郵資郵寄，地址如下：

　　風險方

　?。ǖ刂罚?/P>

　　公司方

　?。ǖ刂罚?/P>

　　14．完整的協議

　　授權書、債券、本協議以及于此提及的文件，構成關于這項交易中各方的完整的協議和理解。任何與此相矛盾的協議由此而終止。未經雙方書面簽署的文件對此做出變更，本協議的任何條款不可做任何語詞上的改變。

　　15．標題

　　本協議與授權書以及債券的段落或小段落的標題僅是為了方便而插入的，并不構成本協議或授權書的組成部分。

　　本協議經雙方簽字并蓋章后生效。

　　*風險資本公司

　　簽署日期：

　　Y公司

　　簽署日期：

篇2：投資公司反擔保協議

　　投資公司反擔保協議

　　甲方:廣西**藥業有限責任公司

　　乙方:廣西南寧**工業投資咨詢有限公司

　　擔保人:

　　鑒于:1、乙方分別于200 年 月 日、200 年 月 日與廣西**制藥廠簽訂的《廣西**制藥廠產品銷售合作協議》和《合作解除協議書》;

　　2、乙方于200 年 月 日與 和 簽訂的《共同經營銷售協議》;

　　3、甲方于200 年 月 日在乙方與廣西**制藥廠簽訂的《合作解除協議書》上簽字并為乙方解約提供擔保,經甲乙方及擔保人友好協商,本著公平、公正的原則,就下列事項達成一致協議:

　　一、如乙方未能履行義務,導致甲方承擔擔保責任的,乙方應當于甲方承擔擔保責任后 日內向甲方清償甲方因承擔擔保責任遭受的一切經濟損失,如不能及時清償,乙方按未清償金額每日5‰向甲方支付違約金。

　　二、乙方為履行上述清償責任,自愿擔供反擔保,將 財產抵押給甲方。

　　三、擔保人愿意對本協議乙方的清償責任承擔連帶保證責任,甲方可以要求乙方清償甲方因承擔擔保責任遭受的一切經濟損失及違約金,也可以要求擔保人清償甲方因承擔擔保責任遭受的一切經濟損失及違約金。

　　四、本協議一式 份,各方各執一份,各方全部簽字蓋章后生效。

　　甲方: 乙方:

　　年 月 日 年 月 日

　　擔保人:

　　年 月 日

篇3：投資協議書范本(4)

　　投資協議書范本4

　　第一條　共同投資人的姓名及住所

　　甲方：___住所：___

　　乙方：___住所：___

　　以上各方共同投資人（以下簡稱“共同投資人”）經友好協商，根據中華人民共和國法律、法規的規定，就各方共同出資并由甲方以其名義受讓___股權，并作為發起人參與___（暫定名，以下簡稱“股份公司”）的發起設立事宜，達成如下協議，以資共同遵守。

　　第二條　共同投資人的投資額和投資方式

　　共同出資人的出資總額（以下簡稱“出資總額”）為人民幣___元，其中，各方出資分別：甲方出資___元，占出資總額的___％；乙方出資___元，占出資總額的___％；

　　各方一致同意甲方用出資總額以10倍的溢價受讓___股權，并以該股權作為出資，參與股份公司的發起設立，共同投資人將持有股份公司股本總額的___％。

　　各共同投資人應于___年___月___日前將上述出資額解入指定的銀行：___。

　　第三條　利潤分享和虧損分擔

　　共同投資人按其出資額占出資總額的比例分享共同投資的利潤，分擔共同投資的虧損。

　　共同投資人各自以其出資額為限對共同投資承擔責任，共同投資人以其出資總額為限對股份有限公司承擔責任。

　　共同投資人的出資形成的股份及其孳生物為共同投資人的共有財產，由共同投資人按其出資比例共有。

　　共同投資于股份有限公司的股份轉讓后，各共同投資人有權按其出資比例取得財產。

　　第四條　事務執行

　　1．共同投資人委托甲方代表全體共同投資人執行共同投資的日常事務，包括但不限于：

　?。?）在股份公司發起設立階段，行使及履行作為股份有限公司發起人的權利和義務；

　?。?）在股份公司成立后，行使其作為股份公司股東的權利、履行相應義務；

　?。?）收集共同投資所產生的孳息，并按照本協議有關規定處置；

　　2．其他投資人有權檢查日常事務的執行情況，甲方有義務向其他投資人報告共同投資的經營狀況和財務狀況；

　　3．甲方執行共同投資事務所產生的收益歸全體共同投資人，所產生的虧損或者民事責任，由共同投資人承擔；

　　4．甲方在執行事務時如因其過失或不遵守本協議而造成其他共同投資人損失時，應承擔賠償責任。

　　5．共同投資人可以對甲方執行共同投資事務提出異議。提出異議時，應暫停該項事務的執行。如果發生爭議，由全體共同投資人共同決定；

　　6．共同投資的下列事務必須經全體共同投資人同意：

　?。?）轉讓共同投資于股份有限公司的股份；

　?。?）以上述股份對外出質；

　?。?）更換事務執行人。

　　第五條　投資的轉讓

　　1．共同投資人向共同投資人以外的人轉讓其在共同投資中的全部或部分出資額時，須經全部共同投資人同意；

　　2．共同投資人之間轉讓在共同投資中的全部或部分投資額時，應當通知其他共同出資人；

　　3．共同投資人依法轉讓其出資額的，在同等條件下，其他共同投資人有優先受讓的權利。

　　第六條　其他權利和義務

　　1．甲方及其他共同投資人不得私自轉讓或者處分共同投資的股份；

　　2．共同投資人在股份有限公司登記之日起三年內，不得轉讓其持有的股份及出資額；

　　3．股份有限公司成立后，任一共同投資人不得從共同投資中抽回出資額；

　　4．股份有限公司不能成立時，對設立行為所產生的債務和費用按各共同投資人的出資比例分擔。

　　第七條　違約責任

　　為保證本協議的實際履行，甲方自愿提供其所有的向其他共同投資人提供擔保。甲方承諾在其違約并造成其他共同投資人損失的情況下，以上述財產向其他共同投資人承擔違約責任。

　　第八條　其他

　　1．本協議未盡事宜由共同投資人協商一致后，另行簽訂補充協議。

　　2．本協議經全體共同投資人簽字蓋章后即生效。本協議一式___份，共同投資人各執一份。

　　甲方（簽字）：___　　　　　　　　乙方（簽字）：___

　　___年____月____日　　　　　　　　___年____月____日

　　簽訂地點：___　　　　　　　　　　簽訂地點：___